1、证券经纪业务营销-9 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.下列关于公开原则的叙述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.核心要求是实现市场信息的公开化B.上市公司对重大事项及时向社会公布C.证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动D.应当公正地对待证券交易的参与各方并公正地处理证券交易事务2.下列不属于技术分析理论的是( )。（分数：0.50）A.K 线理论B.形态理论C.循环周期理论D.财务指标理论3.中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所暂停其股票上市：对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过( )
2、亿元且占公司净资产值的 100%以上。（分数：0.50）A.0.5B.1C.1.5D.24.中国证券业协会是我国证券市场的自律性组织，其制定的自律性规范范围广泛。下列不属于自律性规范的调整范围的是( )。（分数：0.50）A.从业人员管理B.会员机构管理C.业务规范D.对其会员给予行政处罚5.宏观经济分析中的总量分析法主要是一种( )。（分数：0.50）A.动态分析B.静态分析C.系统分析D.定量分析6.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14:59:30，成交价格为 10.00 元，成交量为 5000 股。在14:58:30 至 14:59:30 之间还有另外两笔成交，分别为 9.80
3、 元、2000 股，9.85 元、2000 股。则该只股票的收盘价为( )元。（分数：0.50）A.8.90B.8.92C.9.90D.9.927.被市场禁人的惩罚措施属于( )。（分数：0.50）A.证券公司的纪律处分B.证券交易所的纪律处分C.自律组织的纪律处分D.证券业协会的行政处罚8.以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：( )是结果。（分数：0.50）A.客户B.竞争C.利润D.协调9.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰说明经济运行处于( )。（分数：0.50）A.复苏B.衰退C.萧条D.繁荣10.根据上海证券交易所的业务规则，可流通
4、股的红股起始交易日为( )日。(R 为股权登记日)（分数：0.50）A.R-1B.RC.R+1D.R+211.根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，( )日，组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。（分数：0.50）A.TB.T+1C.T+2D.T+312.股价的移动是由( )决定的。（分数：0.50）A.投资者的预期B.市场变动趋势C.多空双方力量大小D.公司经营业绩13.钱货两清原则是指( )。（分数：0.50）A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收；结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.清算价款时，同
5、一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算C.清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算D.证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金14.投资者通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为( )。（分数：0.50）A.买入B.卖出C.视情况而定D.不申报买卖方向15.某 X 股票的收盘价为 13.57 元，某 Y 股票的交易特别处理，属于 ST 股票，收盘价为 8.65 元。则次一交易日 X 股票与 Y 股票的交易价格上限分别为( )元。（分数：0.50）A.14.93；10.14B.13.62；10.14C.14.
6、93；9.08D.13.62；9.0816.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（分数：0.50）A.当日开盘价B.该证券发行价C.当日发行低价D.当日发行最高价17.下列属于开立证券账户应坚持的原则的是( )。（分数：0.50）A.同一性B.有效性C.合法性和真实性D.合理性和有效性18.下列不属于基本分析的主要内容的是( )。（分数：0.50）A.宏观经济分析B.行业分析和区域分析C.公司分析D.效益分析19.我国证券的集中交易市场起步于( )。（分数：0.50）A.20 世纪 80 年代初B.20 世纪 80 年代末C.20 世纪 90 年代初D.2
7、0 世纪 90 年代末20.证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。（分数：0.50）A.价格优先、时间优先B.时间优先、客户优先C.时间优先、客户优先D.价格优先、客户优先21.从利率角度分析，( )形成了利率下调的稳定预期。（分数：0.50）A.温和的通货膨胀B.奔腾的通货膨胀C.恶性通货膨胀D.通货紧缩22.下列不属于内幕信息的有( )。（分数：0.50）A.公司发生重大亏损B.公司营业用主要资产的抵押一年累计超过该资产的百分之三十C.公司合并D.公司经营方针发生重大变化23.某厂家为了扩大市场，与其产品销售商约定，销售商每卖出一套产品，厂冢从中提取 30%的价款作为奖励。对此，下
8、列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.该行为属于正当的竞争行为B.该行为属于商业贿赂行为C.只要厂家能够将该部分资金如实入账，该行为就属于正当竞争行为D.该行为属于不正当竞争行为24.某股今年分红方案为 10 送 2 转增 2 股派 1.00 元，登记日收盘价为 15 元，则折合除权价为( )元。（分数：0.50）A.10.64B.11.46C.13.65D.14.6725.( )是指在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。（分数：0.50）A.滚动交收B.会计日交收C.到期日交收D.定期交收26.关于上海证券交易所 B 股送股日程安排，下列说法错误的是( )。（分数：0.50
9、）A.申请材料送交日为 T-5 日前B.结算公司核准答复日为 T-3 日前C.最后交易日为 T+3 日D.股权登记日为 T+3 日27.上海证券交易所与中证指数有限公司于 2007 年 5 月 31 日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是( )。（分数：0.50）A.沪市上市公司 2006 年年报显示的全部公司经营范围的改变B.沪市上市公司 2006 年年报显示的部分公司经营范围的改变C.沪市上市公司 2006 年年报显示的全部公司经营内容的改变D.沪市上市公司 2006 年年报显示的部分公司经营内容的改变28.下
10、列人员中，不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体的是( )。（分数：0.50）A.证券交易所从业人员B.证券投资者C.证券公司从业人员D.证监会工作人员29.( )是以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。（分数：0.50）A.本方最优价格申报B.对手方最优价格申报C.即时成交剩余撤销申报D.全额成交或撤销申报30.证券经纪业务是指证券公司接受客户( )，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。（分数：0.50）A.受托B.委托C.雇佣D.授权31.客户如果发现有关信息记录与实际情况不符的，可以采取下列( )救济措沲。（分数：0
11、.50）A.提起诉讼B.申请仲裁C.向证券业协会投诉D.向证券公司投诉32.下列犯罪不属于洗钱罪的上游犯罪的是( )。（分数：0.50）A.毒品犯罪B.黑社会性质的组织犯罪C.贪污贿赂犯罪D.盗窃犯罪33.基本分析的理论基础是( )。（分数：0.50）A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示B.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复C.经济学、金融学、投资学等基本原理D.风险由证券期望收益率的方差来衡量，证券收益率服从正态分布34.( )是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖
12、出证券。（分数：0.50）A.限价委托B.市价委托C.自助委托D.电话委托35.证券经纪商以( )的身份从事证券交易。（分数：0.50）A.委托人B.授权人C.设权人D.代理人36.关于网上竞价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是( )。（分数：0.50）A.按抽签决定认购成功者B.按价格优先、客户优先原则决定认购成功者C.按时间优先原则决定认购成功者D.按价格优先、时间优先原则决定认购成功者37.在证券公司营销渠道中，( )通常由批发商、中间商和零售商三个中间机构组成。（分数：0.50）A.零级渠道B.一级渠道C.二级渠道D.三级渠道38.某上市公司每 10 股派发现金红利 1.5
13、 元，同时按 10 配 5 的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05 元，则除权(息)报价应为( )元。（分数：0.50）A.1.50B.6.40C.11.05D.9.4039.证券市场价格及时反映了影响证券价格的各种有价值的信息意味着( )。（分数：0.50）A.市场行为涵盖一切信息B.证券市场是有效的C.证券市场价格的变动具有保持原来运动趋势的惯性D.证券市场价格隐含着影响证券价格的各种有价值的信息40.( )是营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务。（分数：0.50）A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.基本服务41.上海证券交易
14、所债券回购买卖委托，一个交易单位的标准为( )。（分数：0.50）A.100 元标准券B.1000 元标准券C.100 元面额D.1000 元面额42.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。（分数：0.50）A.交易所董事会B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所专门委员会43.下列关于证券投资技术分析的说法中，不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券市场里的人分为多头、空头和旁观者三种B.压力线存在于上升行情或下跌行情当中C.支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换D.一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变44.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人
15、，享有的权利不包括( )。（分数：0.50）A.选择经纪商的权利B.对证券交易过程的知情权C.对自己购买的证券享有所有权和使用权D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利45.( )强调了信息的传递与沟通，体现了现代市场营销中服务重要性的特征。（分数：0.50）A.“4C”营销组合B.“7C”营销组合C.“4P”营销组合D.“7P”营销组合46.证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是( )。（分数：0.50）A.结构分析的立足点之一B.现代证券组合理论的立足点之一C.基本分析方法的立足点之一D.技术分析方法的立足点之一47.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向
16、证券交易所( )申请办理席位变更的有关手续。（分数：0.50）A.投资部B.营销部C.会员部D.会员大会常委会48.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。（分数：0.50）A.资本增值B.佣金收入C.股息收入D.买卖差价49.( )是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程。（分数：0.50）A.非交易过户登记B.集中交易过户登记C.证券账户转让D.证券账户变更50.为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求证券公司销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。这体现了证券公司应当遵守的( )原则。（分数：0.50）A.相关
17、性B.适应性C.可行性D.指导性51.调查可疑交易活动时，调查人员不得少于( )人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.752.( )是客户分析的重点。（分数：0.50）A.客户基本情况分析B.家庭资产状况分析C.抗风险能力分析D.投资风险收益特征分析53.在我国，证券经纪业务营销人员要到( )注册之后，才可从事证券业务营销。（分数：0.50）A.证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券登记结算机构54.反洗钱法第三十二条对金融机构，以及直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，在违反反洗钱法的相关规
18、定时的罚款处罚进行了规定。下列选项中不属于本处的“高级管理人员”的是( )。（分数：0.50）A.经理B.财务负责人C.董事会秘书D.监事会主席55.对于不正当竞争行为，行为人应当承担相应的法律责任。其中属于民事责任的是( )。（分数：0.50）A.确认行为无效B.改正不正当竞争行为C.责令停止违法行为D.责令消除影响，承担赔偿责任56.下列各项不属于行为因素的具体变量的是( )。（分数：0.50）A.购买渠道B.购买时机C.使用状况D.家庭规模57.市场营销战略是指企业为实现其( )，在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业全局性和长期的市场营销所作的计划。（分数：0.50
19、）A.整体经营战略目标B.预期盈利目标C.整体筹资计划D.整体投资计划58.假设 2008 年 8 月 8 日某只股票有如表 1 所示的 4 个买单，那么成交顺序为( )。 表 1 某股票申报价格和数量表（分数：0.50）A.买单B.交易量(手)C.时间D.价格(元)E.F.900G.10:45H.30.48I.J.180K.10:45L.30.50M.N.5O.10:46P.30.48Q.R.180S.10:47T.30.5059.中国证监会制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的目的是( )。（分数：0.50）A.防范和隔离风险B.防止证券公司提供期货行情信息C.确保期货公司利益最
20、大化D.协调证券公司和期货公司的关系60.对操纵证券市场行为，应当责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得( )下的罚款。（分数：0.50）A.一倍以上三倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上五倍以下D.二倍以上十倍以下61.在以下选项中，不属于规范股权结构的三层含义的是( )。（分数：0.50）A.降低股权集中度，改变“一股独大”的局面B.流通股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者C.股权的普遍流通性D.国有股占主体地位62.根据证券公司监督管理条例规定，( )有权对“了解客户原则”和“适当性原则”制定具体的规定。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交
21、易所D.国务院63.转托管可使投资者于( )就可以在转人券商(新的托管券商)处卖出证券。（分数：0.50）A.当日B.次日C.第三日D.第五日64.( )是证券公司市场营销工作中最为重要的环节。（分数：0.50）A.确定营销目标B.制定和实施营销策略C.市场调研D.进行营销控制与营销评估65.下列各项不属于证券经纪业务特点的是( )。（分数：0.50）A.客户指令的权威性B.客户资料的保密性C.证券经纪商的中介性D.业务的价格变动性66.目前我国用途最广、数量最多的通用证券账户是( )。（分数：0.50）A.人民币普通股票账户B.人民币特殊股票账户C.债券账户D.基金账户67.证券公司从事证券
22、经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。（分数：0.50）A.1 倍以上 5 倍以下B.1 倍以上 3 倍以下C.3 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下68.市场营销的实现最终靠( )去实现。（分数：0.50）A.客户B.产品C.营销参与者D.企业69.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（分数：0.50）A.营业部电脑系统B.营业部通信网络C.交易所电脑主机D.场内交易员70.证券投资分析中的行业分析是中观经济分析对
23、象之一，其主要目的是( )、（分数：0.50）A.界定行业本身的投资价值B.界定行业的发展前景C.界定行业本身的风险D.界定新技术对行业的影响71.可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是( )。（分数：0.50）A.可转债转换股份数(股)=(转债手数100)/当次转股开盘价格B.可转债转换股份数(股)=(转债手数1000)/当次转股开盘价格C.可转债转换股份数(股)=(转债手数100)/当次转股初始价格D.可转债转换股份数(股)=(转债手数1000)/当次转股初始价格72.下列构成背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。（分数：0.50）A.金融机构B.金融机构的主管人员C.直接负责人员
24、D.金融机构及其直接负责人员73.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。（分数：0.50）A.客户至上B.诚实信用C.勤勉尽责D.专业胜任74.有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.可转债“债转股”通过交易所交易系统进行B.“债转股”时，申报方向为卖出C.“债转股”时，转股申报可以撤单D.可转债的买卖申报优先于转股申报75.某投资者通过场内投资 2 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.3%，申购当日基金份额净值为 1.1250 元，则其可得到的申购份额应为( )份。（分数：0.50）A.17549B.17549.64C.17550D
25、.17550.6476.按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后( )个交易日内申请办理可转换公司债券发行登记。（分数：0.50）A.1B.2C.5D.1077.投资者从事 ETF 买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。（分数：0.50）A.0.01B.0.001C.0.05D.0.00578.依据黄金分割线原理，股价极容易在由数字( )确定的黄金分割线处产生支撑。（分数：0.50）A.0.618B.1.191C.1.382D.1.61879.证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括( )。（分数：0.50）A.公司所有银行账号
26、被冻结B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否廷意见的审计报告D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3 个月以内不能恢复正常80.证券公司在为客户进行的下列行为，符合法律规定的是( )。（分数：0.50）A.在客户甲不知情的情况下，为其出卖了一部分证券，获利 100 万B.为了购买看涨的股票而使用客户乙账户上的资金C.为谋取佣金而向丙融资购买看涨的股票D.将客户丁账户上的资金用作建设办公大楼二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)81.下列选项中属于不正
27、当竞争者应当承担的行政责任的是( )。（分数：1.00）A.责令消除影响B.罚款C.吊销营业执照D.改正不正当竞争行为82.证券公司的客户分为( )。（分数：1.00）A.证券发行者B.金融机构C.证券投资者D.政府机构83.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法不正确的有( )。（分数：1.00）A.申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号B.上海证券交易所申购单位为 500 股，深圳证券交易所申购单位为 1000 股C.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收D.一般而言，同一证券账户的多次申购委托全
28、部有效84.下列关于产品观念在市场营销上缺陷的说法中，不正确的有( )。（分数：1.00）A.产品设计并没有考虑消费者的需求B.一味追求高质量往往会导致产品质量和功能的过剩C.只能在市场产品质量基本相同的情况下有一定的竞争力D.顾客会拒绝承担额外的高质量所增加的成本85.下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是( )。（分数：1.00）A.结构分析侧重于总量指标速度的考察B.总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究C.总量分析要服从结构分析的目标D.结构分析要服从于总量分析的目标86.下列属于证券营业部经纪业务规范管理的基本要求的有( )。（
29、分数：1.00）A.前、后台分离和岗位分离B.营业部应按要求做好投资者教育及咨询服务C.重要岗位专人负责，严格操作权限管理D.营业部应按规定的经纪业务操作流程为客户办理相关业务87.下列有关证券登记的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券登记是证券交易所的行为B.证券登记有利于保障投资者合法权益C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记是指证券交易所为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为88.下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是( )。（分数：1.00）A.以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己为对象，自买自卖期货合约C
30、.自己的行为影响了证券、期货交易价格D.自己的行为影响了证券、期货交易量89.证券公司派专人对合同进行讲解的内容包括( )。（分数：1.00）A.证券公司的经营范围B.业务规则C.合同内容D.订立合同应当注意的事项90.下列选项中，( )是限价委托的优点。（分数：1.00）A.容易坐失良机，遭受损失B.成交迅速C.有利于投资者实现预期投资计划D.成交率高91.网上增发新股价格的确定方式有( )。（分数：1.00）A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行B.先向网上机构投资者询价，而后再于网下定价发行C.网上和网下同时累计投标询价D.网上累计投标询价92.目前，我国证券账户种类的划分依据
31、有( )。（分数：1.00）A.按照交易数量划分B.按照交易场所划分C.按照账户币种划分D.按照账户用途划分93.产品的竞争能力主要从( )进行分析。（分数：1.00）A.成本优势B.技术优势C.规模经济优势D.质量优势94.基本面分析是上市公司调研的重要一环，主要从以下( )方面进行分析。（分数：1.00）A.分析公司所属产业包括分析产业的发展历史沿革与发展前景、影响产业增长和盈利能力的关键因素、产业进入的壁垒、来自产业内外的竞争、政府对产业的支持和管制、上下游产业的市场前景和供需状况、国民经济波动对产业的影响等B.分析公司的背景和历史沿革包括分析公司性质、集团及其关联企业、公司的规模、股本
32、结构和主要投资者、公司的中长期发展战略和发展方向的历史沿革、公司的主要产品和利润的主要来源、公司的主要优劣势等C.分析公司的经营管理包括分析公司员工技术层次和培训费用、工资奖励制度、关键工作人员及其简历、保留核心员工的方法、公司的组织结构与管理体制、生产能力和生产效率、原材料构成及其供应、与主要供货商的关系等D.分析公司潜在的项目风险包括分析公司在进行和拟进行项目的各种风险，如宏观经济风险、管理风险、成本风险、汇率风险等95.2002 年 5 月以前，我国( )。（分数：1.00）A.证券经纪业务实行固定佣金制度B.证券经纪业务实行浮动佣金制度C.整个证券业表现出明显的卖方市场特征D.多数证券
33、公司并不主动走出去开发客户，而是坐等客户上门96.关于企业的微观营销环境和宏观营销环境，下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.宏观营销环境的不可控性，要求企业必须对这些环境因素进行深入、细致的调查分析B.微观营销环境不可控制的程度要高于宏观营销环境C.宏观营销环境和微观营销环境一样，都是不可控制的D.营销管理者必须更加注重对微观营销环境的研究，避免风险，探寻有利的市场机会97.下列关于分红派息的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.深交所与上交所在股票的分红派息程序上类似B.分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程C.未办理指定交易的 A 股投资
34、者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，计息D.上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由股东大会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交董事会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日98.区位内的经济特色包括区位的( )等有别于其他区位的特色。（分数：1.00）A.经济发展环境B.条件与水平C.经济发展现状D.产业政策99.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( )。（分数：1.00）A.在挂牌前发布推荐报告B.在复牌前推荐报告C.在董事会就公司股本结构变动方面做出决议后的 5 个工作日内发布分析报告D.在董事会就公司资
35、产重组方面做出决议后的 5 个工作日内发布分析报告100.我国证券市场所特有的“板块效应”是基于( )的分析。（分数：1.00）A.行业B.区位C.企业D.区域101.下列关于开市期间停牌的申报问题说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量B.深圳证券交易所规定，不揭示虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量C.开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易D.停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报102.关于交易所席位管理的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.会员席位可以自由转让B.会员的席位只能由会员单位自己
36、使用C.交易所批准不得出租或承包给非会员单位或个人使用D.因公司更换席位使用单位需要变更席位名称的，可由总公司自行办理103.下列属于行政处罚类别的是( )。（分数：1.00）A.警告B.暂停执业C.撤销从业资格D.3 年至终身的市场禁人104.影响股票市场需求的政策因素有( )。（分数：1.00）A.市场准入条件B.利率水平C.证券公司融资渠道D.机构投资者的培育和壮大105.违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的
37、罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。（分数：1.00）A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保证券公司违反规定B.资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C.证券公司发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行106.以下( )共同组成了我国证券市场的监管框架。（分数：1.00）A.中国证监会B.证券交易所C.中国证监会派出机构D.中国证券业协会107.关于债券价格报价，以下说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.全
38、价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B.净价交易是以不含到期利息的价格报价，按净价价格作为交割C.我国从 2002 年 3 月 25 日起，国债交易采取全价交易方式D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算108.在 ETF 信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有( )。（分数：1.00）A.可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例B.必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额C.前一交易日的基金份额净值D.前一交易日的现金差额109.管理风险的防范措施有( )。（分数：1.00）A.最根本的就是增强法制观念，提高合规经营意识，充分认识到违法违
39、规经营可能造成的损失B.要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C.严格操作规程、提高员工素质D.要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作110.宏观分析对数据资料有一定的质量要求，包括( )。（分数：1.00）A.准确性B.系统性C.可比性D.时间性111.下列关于深圳证券交易所佣金标准的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.可转债的收费标准不超过成交金额的 0.1%B.专项资产管理计划的收费标准不超过成交金额的 0.02%C.代办 A 股按成交金额的 0.4%收取D.代办 B 股按成交金额的 0.3%收取11
40、2.一份市场营销计划应包括内外部环境分析。其主要分析公司的( )。（分数：1.00）A.机会和威胁B.优势和劣势C.竞争状况D.客户群体113.客户分析中，( )不属于客户基本情况分析的内容。（分数：1.00）A.客户的身份B.客户的职业C.家庭固定资产状况D.投资情况114.进一步扩充现代的证券组合管理理论在实践运用中的理论基础的有( )。（分数：1.00）A.“多因素模型”B.夏普的“单因素模型”C.夏普、特雷诺、詹森的资本资产定价模型D.夏普的套利定价模型115.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（分数：1.00）A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，
41、以即时揭示的最低卖出申报价格成交B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以买入申报价格成交C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价116.在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。（分数：1.00）A.授权人B.受托人C.委托人D.代理人117.根据道氏理论，股价变动趋势有三种，不同趋势之间的异同点主要表现为( )方面。（分数：1.00）A.不同趋势持续的时间长短不同B.一个趋势形成后将继续，直到趋势出现明显的翻转信号C.特殊情况下，主要趋势和次要趋势的波动幅度会趋于一致D.不同趋势所反
42、映的股价波动幅度不同118.技术分析不适用于预测( )。（分数：1.00）A.周期相对比较长的证券价格B.短期的行情C.精确度要求不高的领域D.相对成熟的证券市场119.分销代表企业为使其产品进入和到达目标市场所组织和实施的各种活动，包括( )等。（分数：1.00）A.渠道B.环节C.运输D.批发120.投资者授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项时，授权委托书至少应载明的内容有( )。（分数：1.00）A.代理人姓名B.代理人身份证号码C.委托人身份证号码D.代理期限三、B判断题/B(总题数：20，分数：20.00)121.社会营销观念要求企业要考虑到消费者和社会的长远利益，将企业利益、消
43、费者利益和社会利益有机地结合起来。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商必须事先征得委托人的同意。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.根据证券交易所的集合竞价
44、规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取使未成交量最小的申报价格为成交价。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.银货对付是指证券公司与结算参与人在交收过程中，当且仅当在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。(
45、 )（分数：1.00）A.正确B.错误131.宏观经济总量分析主要是一种静态分析。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.公司经营管理分析是公司基本面分析不可或缺的内容。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.在下跌行情中有支撑线，在上升行情中有压力线。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.运用无差异市场营销策略，追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.保守型客户对投资的态度是希望投资收益稳定，不愿意承担高风险，他们在意的是资金是否有较大的增值。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.自动传真、
46、电子信箱与手机短信服务具有一定的市场需求。它们特别适用于发送字节较短的信息。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.证券公司经纪业务服务的价格表现为买卖证券的价差。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券公司，实行自律性管理。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.不正当竞争行为只会给其他经营者造成财产损失和名誉损害，不会给消费者造成损失，甚至还可能对消费者有利。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，最严重的行政处罚是罚款。(
47、 )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪业务营销-9 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.下列关于公开原则的叙述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.核心要求是实现市场信息的公开化B.上市公司对重大事项及时向社会公布C.证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动D.应当公正地对待证券交易的参与各方并公正地处理证券交易事务 解析：解析 D 项指的是证券交易的公正原则。2.下列不属于技术分析理论的是( )。（分数：0.50）A.K 线理论B.形态理论C.循环周期理论D.财务指标理论 解析：解析 技术分析理论分为以下几
48、类：K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。D 项财务指标理论属于基本分析中的公司分析理论。3.中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所暂停其股票上市：对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过( )亿元且占公司净资产值的 100%以上。（分数：0.50）A.0.5B.1 C.1.5D.2解析：解析 中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1 亿元且占公司净资产值的 100%以上，实行暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过 5000 万元或占公司净
49、资产值 50%以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。4.中国证券业协会是我国证券市场的自律性组织，其制定的自律性规范范围广泛。下列不属于自律性规范的调整范围的是( )。（分数：0.50）A.从业人员管理B.会员机构管理C.业务规范D.对其会员给予行政处罚 解析：解析 中国证券业协会属于自律性组织，本身不具有行政处罚权，会员的违法行为达到了行政处罚程度时，应当交给证券监督管理机构处理。5.宏观经济分析中的总量分析法主要是一种( )。（分数：0.50）A.动态分析 B.静态分析C.系统分析D.定量分析解析：解析 总量分析法是指对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析，进而说明整个经济的状态和全貌。总量分析主要是一种动态分析，因为它主要研究总量指标的变动规律。6.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14:59:30，成交价格为 10.00 元，成交量为 5000 股。在14:58:30 至 14:59:30 之间还有另外两笔成交，分别为 9.80 元、2000 股，9.85 元、2000 股。则该只股票的收盘价为( )元。（分数：0.50）A.8.90B.8.92C.9.90D.9.92 解析：解析 该股票的
