1、证券经纪业务营销-35 及答案解析(总分：38.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：10.00)1.在证券经纪业务营销活动中，招揽客户的前提和基础是 _ 。（分数：1.00）A.品牌B.目标市场与营销渠道选择C.客户关系建立D.客户促成2.以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一： _ 是手段。（分数：1.00）A.客户B.竞争C.利润D.协调3.上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为_。（分数：2.00）A.0.01 元人民币B.0.001 元人民币C.0.001 美元D.0.005 元人民币4.关于
2、交易单位，下列表述错误的是 _ 。（分数：1.00）A.股票 100 股为一手B.基金 1000 份为一手C.权证 100 股为一手D.债券 1000 元面值为一手5.下列选项中属于操纵证券市场行为的是 _ 。（分数：0.50）A.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B.假借客户的名义买卖证券C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.利用传播媒介提供虚假信息6.一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是 _ 。（分数：1.00）A.持续、稳定、高速的 GDP 增长B.高通胀下的 GDP 增长C.宏观调控下 GDP 的减速增长D.转折
3、性的 GDP 变动7._也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。（分数：1.00）A.无差异市场营销策略B.集中性市场营销策略C.差异性市场营销策略D.分散性市场营销策略8.证券公司营销可分为整体营销、业务营销和产品营销。这是按照 _ 的不同对证券公司营销进行的划分。（分数：0.50）A.营销内容B.营销方式C.营销目标D.营销对象9.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处 _ 罚款。（分数：1.00）A.5 万元以上 10 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.10 万元以上 20 万元以
4、下D.20 万元以上 50 万元以下10.下列各项不属于证券交易必须遵循的原则的是 _ 。（分数：1.00）A.公开原则B.公平原则C.公允原则D.公正原则二、不定项选择题(总题数：13，分数：12.00)11.退市风险警示的处理措施包括 _ 。（分数：1.00）A.限制交易次数B.在公司股票简称前冠以“*Sr”C.股票报价的日涨跌幅限制在 5%D.在公司股票简称前冠以“ST”12.持续、稳定、高速的 GDP 增长将会促进证券市场价格上涨，其原因在于 _ 。（分数：1.00）A.伴随总体经济增长，公司经营效益提高，投资风险会减小B.伴随总体经济增长，人们对未来经济形势形成良好预期，投资积极性提
5、高C.伴随总体经济增长，居民收入水平得以提高，导致投资需求增加D.伴随总体经济增长，政府采取紧缩的货币政策以控制经济的过速增长，使得企业的资金持有成本降低、企业利润增加13.下列关于股票和债券权利不同的说法，正确的是_。（分数：0.50）A.债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系B.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策C.股票则不同，股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东D.股东一般拥有表决权，可以通过参加股东大会选举董事，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权14.证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司
6、营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在( )。（分数：1.00）A.证券公司营销是专业性的营销B.证券公司营销是适应性的营销C.证券公司营销是持续性的营销D.证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销15.下列属于不正当竞争行为类型的有 _ 。（分数：1.00）A.混淆行为B.行贿受贿行为C.虚假宣传行为D.侵犯商业秘密行为16.关于大阳线实体 K 线，以下说法正确的是 _ 。（分数：1.00）A.它是大幅低开高收的阳线B.实体很长以至于可以忽略上下影线的存在C.空方已取得优势地位D.这是一种跌势的信号17.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括 _
7、。（分数：1.00）A.证券账户注册申请表B.托管人出具的授权委托书C.经办人有效身份证明文件及复印件D.合格投资者的委托书原件及复印件18.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前 1 个交易日发布公告。公告应当包括以下哪些内容( )。（分数：1.00）A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日B.实行退市风险警示的主要原因C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示；实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式19.中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为 _
8、。（分数：1.00）A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.其他账户20.下列关于大宗交易的说法，不正确的有 _ 。（分数：1.00）A.如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果21.市场营销是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。该
9、定义包括以下哪几个层次_。（分数：1.00）A.消费者需求、产品提供B.交换及交换媒介C.客户满意度D.营销参与者22.取得证券交易所席位的条件是 _ 。（分数：1.00）A.经中国证监会依法批准设立B.具有证券交易所的会员资格C.遵守国家有关法规D.缴纳席位费23.下列哪些属于债券的基本性质_。（分数：0.50）A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.债券是股权的表现三、判断题(总题数：15，分数：16.50)24.交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。 （分数：1.00）A.正确B.错误25.配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认
10、购的股份托管的地方可以不一致。 （分数：1.00）A.正确B.错误26.道氏理论是在相对收盘价的基础上确定出股票市场的主要趋势，因此，该理论对大形势的判断有较大作用，同时，道氏理论对每日都在发生的小波动也有一定的预测作用。 （分数：1.00）A.正确B.错误27.相对于分支机构，直接销售队伍的优点是可以在不同的场合与客户面对面交流。 （分数：1.00）A.正确B.错误28.委托指令一旦发出，只要在有效期之内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。 （分数：1.00）A.正确B.错误29.证券公司经纪业务营销活动的客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、
11、客户关系建立和客户促成等内容。其中，客户促成是证券经纪业务营销的保证。 （分数：1.00）A.正确B.错误30.证券公司只要获得了证监会颁发的从事 B 股业务资格证书，就可以从事 B 股业务。 （分数：1.00）A.正确B.错误31.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在某一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。 （分数：1.00）A.正确B.错误32.企业的营销环境是影响企业市场和营销活动的不可控制的参与者和影响力。其中，宏观营销环境不可控制的程度要高于微观营销环境。 （分数：2.50）A.正确B.错误33.深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为 100 份的整数倍。
12、上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。 （分数：1.00）A.正确B.错误34.稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。 （分数：1.00）A.正确B.错误35.电话委托方式中不需要填写委托书。 （分数：1.00）A.正确B.错误36.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。 （分数：1.00）A.正确B.错误37.价格走过的形态是市场行为的重要部分，从价格轨迹的形态中，我们可以推测出证券市场处在一个什么样的大环境之中，由此对今后的投资给予一定的指导。 （分数：1.00）A.正确B.错误38.广义的理解
13、，证券类金融产品指股票、债券、基金、金融衍生工具等有价证券。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪业务营销-35 答案解析(总分：38.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：10.00)1.在证券经纪业务营销活动中，招揽客户的前提和基础是 _ 。（分数：1.00）A.品牌B.目标市场与营销渠道选择 C.客户关系建立D.客户促成解析：2.以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一： _ 是手段。（分数：1.00）A.客户B.竞争C.利润D.协调 解析：3.上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为_。（分数
14、：2.00）A.0.01 元人民币 B.0.001 元人民币C.0.001 美元D.0.005 元人民币解析：4.关于交易单位，下列表述错误的是 _ 。（分数：1.00）A.股票 100 股为一手B.基金 1000 份为一手 C.权证 100 股为一手D.债券 1000 元面值为一手解析：解析 股票、基金、权证的交易单位为 100 股(份)为一手；债券和债券买断式回购交易以 1000 元面值为一手。5.下列选项中属于操纵证券市场行为的是 _ 。（分数：0.50）A.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B.假借客户的名义买卖证券C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券
15、交易价格或者证券交易量D.利用传播媒介提供虚假信息解析：解析 ABD 三项均属于法律上规定的欺诈客户的行为。6.一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是 _ 。（分数：1.00）A.持续、稳定、高速的 GDP 增长 B.高通胀下的 GDP 增长C.宏观调控下 GDP 的减速增长D.转折性的 GDP 变动解析：解析 在持续、稳定、高速的 GDP 增长情况下，社会总需求与总供给协调增长，经济结构逐步合理，趋于平衡，经济增长来源于需求刺激并使得闲置的或利用率不高的资源得以更充分利用，从而表明经济发展势头良好。7._也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚
16、至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。（分数：1.00）A.无差异市场营销策略B.集中性市场营销策略C.差异性市场营销策略 D.分散性市场营销策略解析：8.证券公司营销可分为整体营销、业务营销和产品营销。这是按照 _ 的不同对证券公司营销进行的划分。（分数：0.50）A.营销内容 B.营销方式C.营销目标D.营销对象解析：解析 考查证券公司营销的分类：按营销对象的不同，证券公司营销可分为面向公众的营销和面向特定对象的营销；按营销内容的不同，证券公司营销可分为整体营销、业务营销和产品营销等；按营销方式的不同，证券公司营销可划分为自身直接开展的营销、代他人开展的营销、委托他人开展的营销。
17、9.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处 _ 罚款。（分数：1.00）A.5 万元以上 10 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.10 万元以上 20 万元以下D.20 万元以上 50 万元以下 解析：10.下列各项不属于证券交易必须遵循的原则的是 _ 。（分数：1.00）A.公开原则B.公平原则C.公允原则 D.公正原则解析：解析 为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。二、不定项选择题(总题数：13，分数：12.00)11.退市风险警示的处理措施包括 _ 。（分数：1.00）A.限制交易次数B.在公司股票
18、简称前冠以“*Sr” C.股票报价的日涨跌幅限制在 5% D.在公司股票简称前冠以“ST”解析：12.持续、稳定、高速的 GDP 增长将会促进证券市场价格上涨，其原因在于 _ 。（分数：1.00）A.伴随总体经济增长，公司经营效益提高，投资风险会减小 B.伴随总体经济增长，人们对未来经济形势形成良好预期，投资积极性提高 C.伴随总体经济增长，居民收入水平得以提高，导致投资需求增加 D.伴随总体经济增长，政府采取紧缩的货币政策以控制经济的过速增长，使得企业的资金持有成本降低、企业利润增加解析：解析 题中 ABC 三项都属于持续、稳定、高速的 GDP 增长对证券市场的影响，整体上会产生促进作用；D
19、 项属于高通胀下的 GDP 增长对证券市场的影响。13.下列关于股票和债券权利不同的说法，正确的是_。（分数：0.50）A.债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系 B.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策 C.股票则不同，股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东 D.股东一般拥有表决权，可以通过参加股东大会选举董事，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权 解析：14.证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在( )。（分数：1.00）A.证券公司营销是专业
20、性的营销 B.证券公司营销是适应性的营销 C.证券公司营销是持续性的营销 D.证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销 解析：15.下列属于不正当竞争行为类型的有 _ 。（分数：1.00）A.混淆行为 B.行贿受贿行为 C.虚假宣传行为 D.侵犯商业秘密行为 解析：解析 根据不正当竞争发规定，不正当竞争行为主要包括混淆行为、行贿受贿行为、虚假广告行为、侵犯商业秘密行为、不正当亏本销售行为、不正当有奖销售行为和商业诽谤行为等集中类型。16.关于大阳线实体 K 线，以下说法正确的是 _ 。（分数：1.00）A.它是大幅低开高收的阳线 B.实体很长以至于可以忽略上下影线的存在 C.空方已取得优势地位D
21、.这是一种跌势的信号解析：解析 大阳线实体 K 线说明多方已经取得了决定性胜利，这是一种涨势的信号。如果这条长阳线出现在一段盘局的末端，它所包含的内容将更有说服力。17.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括 _ 。（分数：1.00）A.证券账户注册申请表 B.托管人出具的授权委托书C.经办人有效身份证明文件及复印件D.合格投资者的委托书原件及复印件 解析：解析 BC 两项为托管人首次为其他合格投资者申请开立证券账户时须提交的材料。除 AD 两项外，托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料还包括：中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件
22、；国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件；合格投资者与境内证券公司签订的协议委托书原件及复印件；境内证券公司营业执照复印件(加盖公章)；中国结算公司要求提供的其他材料。18.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前 1 个交易日发布公告。公告应当包括以下哪些内容( )。（分数：1.00）A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日 B.实行退市风险警示的主要原因 C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示；实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式 解析：19.中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，上海证券账
23、户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为 _ 。（分数：1.00）A.人民币普通股票账户 B.人民币特种股票账户 C.证券投资基金账户 D.其他账户 解析：20.下列关于大宗交易的说法，不正确的有 _ 。（分数：1.00）A.如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定 D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果解析：解析 C 项有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价
24、格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。21.市场营销是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。该定义包括以下哪几个层次_。（分数：1.00）A.消费者需求、产品提供 B.交换及交换媒介 C.客户满意度 D.营销参与者 解析：22.取得证券交易所席位的条件是 _ 。（分数：1.00）A.经中国证监会依法批准设立B.具有证券交易所的会员资格 C.遵守国家有关法规D.缴纳席位费 解析：解析 取得普通席位的条件有两个：具有会员资
25、格，即如果某证券公司还不具有证券交易所的会员资格，则不能提出席位申请；缴纳席位费。23.下列哪些属于债券的基本性质_。（分数：0.50）A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本 C.债券是债权的表现 D.债券是股权的表现解析：三、判断题(总题数：15，分数：16.50)24.交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。25.配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 配股权
26、证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方，即这两个地点必须一致。26.道氏理论是在相对收盘价的基础上确定出股票市场的主要趋势，因此，该理论对大形势的判断有较大作用，同时，道氏理论对每日都在发生的小波动也有一定的预测作用。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对于每日每时都在发生的小波动则显得无能为力。27.相对于分支机构，直接销售队伍的优点是可以在不同的场合与客户面对面交流。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 直接销售队伍积极接近客户，可以在不同的场合与客户面对面交流，因而更有针对性，缺点是成本较高。28.委
27、托指令一旦发出，只要在有效期之内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：29.证券公司经纪业务营销活动的客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。其中，客户促成是证券经纪业务营销的保证。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 客户促成是证券经纪业务营销的关键环节；客户关系建立是证券经纪业务营销的保证。30.证券公司只要获得了证监会颁发的从事 B 股业务资格证书，就可以从事 B 股业务。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司从事 B 股业务需要获得的许可
28、证包括证监会颁发的从事 B 股业务资格证书和国家外汇管理局颁发的经营外汇业务许可证。31.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在某一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行，即“在哪里买入就在哪里卖出”。32.企业的营销环境是影响企业市场和营销活动的不可控制的参与者和影响力。其中，宏观营销环境不可控制的程度要高于微观营销环境。 （分数：2.50）A.正确 B.错误解析：33.深圳证券
29、交易所规定，权证行权的申报数量为 100 份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为 100 份的整数倍。深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。34.稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 保守型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。稳健型客户的投资目的主要是在风险较小的情况下获得一定的收益。35.电话委托方式中不需要填写委托书。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 电话委托分为电话转委托
30、与电话自动委托。其中电话转委托是由证券公司根据电话委托内容代为填写委托书，委托人应于成交后交割时补行签章。36.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位；投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。37.价格走过的形态是市场行为的重要部分，从价格轨迹的形态中，我们可以推测出证券市场处在一个什么样的大环境之中，由此对今后的投资给予一定的指导。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：38.广义的理解，证券类金融产品指股票、债券、基金、金融衍生工具等有价证券。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 题中描述的是狭义的理解，广义的理解还包括基于上述金融工具设计的投资产品组合，如集合理财产品、信托产品等。
