1、证券经纪业务营销-34 及答案解析(总分：43.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：9.00)1._ 是营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务。（分数：0.50）A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.基本服务2.( )是指证券公司为推广、销售自身或他人的金融产品所进行的营销活动，包括股票、证券投资基金、债券等产品的销售。（分数：1.00）A.面向公众的营销B.产品营销C.整体营销D.业务营销3.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于 _ 。（分数：1.00）A.网上竞价方式B.网上定价方式C.网上竞价市值配售D.网上定价市值配售4.( )是指人们通过各种专
2、业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。（分数：0.50）A.证券投资分析B.宏观经济分析C.经济政策分析D.国际形势分析5.开立证券账户应坚持_的原则。（分数：1.00）A.合法性和真实性B.合法性和透明性C.透明性和真实性D.真实性和公平性6.所谓 _ ，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（分数：1.00）A.集合竞价B.连续竞价C.单一竞价D.总体竞价7.关于送配股的股权登记方式，下列说法不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.深圳证券交易所对于未托管的实物股票派生的权
3、证由承销商认购B.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除C.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下D.送配股的股权登记记录应该在股票账户的过户记录中逐笔反映8.新股_是事先规定发行价格，再利用证券交易所先进的交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（分数：1.00）A.网上定价发行B.网上竞价发行C.网上询价发行D.网上累积询价发行9.公司型基金是依据_设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。（分数：0.50）A.股东大会B.基金契约C.公
4、司董事会D.基金公司章程10.除了具有其他委托方式所共有的风险外，还存在其他风险的是_（分数：2.00）A.网上委托B.电话委托C.传真委托D.柜台委托二、不定项选择题(总题数：13，分数：17.00)11.我国证券市场的自律性组织主要是_。（分数：2.00）A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券公司12.关于证券交易所交易型开放式指数基金业务，下列说法正确的有 _ 。（分数：1.00）A.进行 ETF 申购、赎同操作的投资者需具有证券交易所基金账户B.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金C.投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞
5、价、成交、涨跌幅等规定D.申购赎回业务只能通过证券公司和商业银行进行13.K 线是一条柱状的线条，由 _ 组成。（分数：1.00）A.影线B.阳线C.阴线D.实体14.作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在 _ 之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。（分数：1.00）A.企业的投资机会B.企业目标C.企业资源D.动态的营销机会15.交易参与人不得为其申报撤销指定交易的行为有_。（分数：3.00）A.撤销当日有交易行为的B.撤销当日有申报C.新股申购未到期的D.因回购或其他事项未了结的16.计算产品的市场占有率，需要使用的数据是_（分数：2.50）A.同类产品销售金额
6、B.同类产品销售量C.本产品销售金额D.本产品销售景17.关于 ETF 交易，下列说法正确的有 _ 。（分数：1.00）A.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与 ETF 的投资B.投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额C.投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令可以撤销D.投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅的规定18.营销目标包括 _ 。（分数：1.00）A.盈利的基本要求B.可控制的量化指标体系C.明确有挑战性的阶段目标D.所要达到的最终目标19.下列选项中属于编造并传播影响证券交易虚假信息罪的构成要件的是 _ 。（分数：1.00）A
7、.行为人实施了编造虚假证券、期货交易信息的行为B.行为人实施了传播虚假证券、期货交易信息的行为C.行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为D.行为人的行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果20.下面关于限价委托方式的优点，叙述正确的是 _ 。（分数：1.00）A.证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交B.有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失21.在下列通货膨胀对证券市场的影响中，描述正确的有 _（分数：1.00）A.温和的、稳定的通货膨胀对有价证券的影响较小
8、B.当通货膨胀长期存在时，政府通常要采取政策来抑制通货膨胀C.严重的通货膨胀会使人们囤积商品，从而使上市公司销售旺盛，盈利水平上升D.如果通胀在可容忍的范围内持续，而经济处于扩张阶段，那么股价也将持续上升22.2006 年 5 月，中国证监会发布了关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知(证监基金字200693 号)，准许基金投资下列哪些证券化品种_。（分数：0.50）A.符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券B.符合中国银监会相关规定的信贷资产支持证券C.中国证监会批准的企业资产支持证券类品种D.以上都不正确23.下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法_。（分数：1.00）A.在股权
9、登记日(R 日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量B.配股认购于 R+1 日开始，认购期为 5 个工作日C.配股缴款结束后(即 R+7 日)，公司股票及其衍生品种恢复交易D.如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户三、判断题(总题数：15，分数：17.50)24.客户有权在任何情况下变更和撤销委托。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误25.客户沟通是营销人员实现营销目标和维持客户关系的手段之一，因而贯穿于营销
10、人员的整个营销活动中。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误26.如果在交易日 15:00 前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误27.市场营销观念经历了生产观念、产品观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念五个阶段的演变。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误28.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误29.对多方与空方优势的衡量，主要依靠上下影线和实体的长度来确定。一般说来，上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优。 _ （分数：1.00）A
11、.正确B.错误30.与一般企业营销相同，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告策划及营销渠道选择等。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误31.在我国，A 股是以 100 股为 1 手，B 股是以 1000 股为 1 手。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误32.在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A 股、债券等上市证券合并办理理资金清算与交收。 （分数：2.50）A.正确B.错误33.自动传真、电子信箱与手机短信服务具有一定的市场需求。它们特别适用于发送字节较短的信息。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误34.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签
12、字和盖章，性质上就相当于委托合同。 （分数：2.00）A.正确B.错误35.证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误36.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误37.证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误38.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪业务营销-34 答案解析(总分：43.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：9.0
13、0)1._ 是营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务。（分数：0.50）A.售前服务 B.售中服务C.售后服务D.基本服务解析：解析 售前服务指营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务，主要包括向客户介绍证券基础知识、证券投资信息和投资者风险教育等证券专业资讯服务。2.( )是指证券公司为推广、销售自身或他人的金融产品所进行的营销活动，包括股票、证券投资基金、债券等产品的销售。（分数：1.00）A.面向公众的营销B.产品营销 C.整体营销D.业务营销解析：3.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于 _ 。（分数：1.00）A.网上竞价方式B.网上定价方式 C.网上竞价市值配售D.网上定价
14、市值配售解析：解析 网上累计投标询价发行本质上属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。4.( )是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。（分数：0.50）A.证券投资分析 B.宏观经济分析C.经济政策分析D.国际形势分析解析：5.开立证券账户应坚持_的原则。（分数：1.00）A.合法性和真实性 B.合法性和透明性C.透明性和真实性D.真实性和公平性解析：6.所谓 _ ，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（分数：1.00）A.集合竞价 B.连
15、续竞价C.单一竞价D.总体竞价解析：7.关于送配股的股权登记方式，下列说法不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.深圳证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购B.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 C.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下D.送配股的股权登记记录应该在股票账户的过户记录中逐笔反映解析：解析 B 项属于上海证券交易所的登记方式。8.新股_是事先规定发行价格，再利用证券交易所先进的交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股
16、票。（分数：1.00）A.网上定价发行 B.网上竞价发行C.网上询价发行D.网上累积询价发行解析：9.公司型基金是依据_设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。（分数：0.50）A.股东大会B.基金契约C.公司董事会D.基金公司章程 解析：10.除了具有其他委托方式所共有的风险外，还存在其他风险的是_（分数：2.00）A.网上委托 B.电话委托C.传真委托D.柜台委托解析：二、不定项选择题(总题数：13，分数：17.00)11.我国证券市场的自律性组织主要是_。（分数：2.00）A.中国证监会B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.证券公司解析：12.关于证券交易所交易型开放式指数基金业
17、务，下列说法正确的有 _ 。（分数：1.00）A.进行 ETF 申购、赎同操作的投资者需具有证券交易所基金账户B.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金 C.投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定 D.申购赎回业务只能通过证券公司和商业银行进行解析：解析 对于 A 项，进行上海证券交易所 ETF 申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所 A 股账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所 ETF 须使用深圳证券交易所 A 股账户；对于 D 项，申购赎回业务只能通过证券公司(上海证券交易所称为一级交易商；深圳证券交易所称代办证券公司)
18、进行。13.K 线是一条柱状的线条，由 _ 组成。（分数：1.00）A.影线 B.阳线C.阴线D.实体 解析：14.作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在 _ 之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。（分数：1.00）A.企业的投资机会B.企业目标 C.企业资源 D.动态的营销机会 解析：解析 作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在企业的目标、资源和动态的营销机会之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。良好的企业营销战略能够令企业在特定市场中建立起足够的相对竞争优势，从而帮助企业赢得激烈的市场竞争；而错误的战略很可能会危及企业的生存。15.交
19、易参与人不得为其申报撤销指定交易的行为有_。（分数：3.00）A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的 解析：16.计算产品的市场占有率，需要使用的数据是_（分数：2.50）A.同类产品销售金额B.同类产品销售量 C.本产品销售金额D.本产品销售景 解析：17.关于 ETF 交易，下列说法正确的有 _ 。（分数：1.00）A.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与 ETF 的投资 B.投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额 C.投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令可以撤销D.投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基
20、金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅的规定 解析：解析 C 项投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令不可以撤销。18.营销目标包括 _ 。（分数：1.00）A.盈利的基本要求 B.可控制的量化指标体系 C.明确有挑战性的阶段目标 D.所要达到的最终目标 解析：解析 营销目标不仅包括盈利的基本要求，也包括了分析机会、解决问题、形成竞争力为主题的目标系统。这个目标系统包括可控制的量化指标体系，明确有挑战性的阶段目标，以及所要达到的最终目标。19.下列选项中属于编造并传播影响证券交易虚假信息罪的构成要件的是 _ 。（分数：1.00）A.行为人实施了编造虚假证券、期货交易信息的行为B.行为人实施了传播虚
21、假证券、期货交易信息的行为C.行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为 D.行为人的行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果 解析：解析 编造并传播影响证券交易虚假信息罪必须具有两方面的内容：行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为；行为人的上述行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果。如果行为人只编造而没有传播影响证券、期货交易的虚假信息，或者是没有编造而仅仅是单纯传播上述虚假信息，均不能构成本罪。20.下面关于限价委托方式的优点，叙述正确的是 _ 。（分数：1.00）A.证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 B.有利于投资者实现预期投资计划，谋
22、求最大利益 C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失解析：解析 C 项描述的是市价委托的缺点；D 项描述的为限价委托的缺点。21.在下列通货膨胀对证券市场的影响中，描述正确的有 _（分数：1.00）A.温和的、稳定的通货膨胀对有价证券的影响较小 B.当通货膨胀长期存在时，政府通常要采取政策来抑制通货膨胀 C.严重的通货膨胀会使人们囤积商品，从而使上市公司销售旺盛，盈利水平上升D.如果通胀在可容忍的范围内持续，而经济处于扩张阶段，那么股价也将持续上升 解析：解析 温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小。通货膨胀提高了投资者对债券的
23、收益率的要求，从而引起债券价格下跌。严重的通货膨胀是很危险的，经济将被严重扭曲，货币每年以 50%的速度以至更快地贬值，这时人们将会囤积商品，购买房屋以期对资金保值。这可能从两个方面影响股价：资金流出金融市场，引赶股价下跌；经济扭曲和失去效率，企业一方面筹集不到必需的生产资金，同时，原材料、劳务价格等成本飞涨，使企业经营严重受挫，盈利水平下降，甚至倒闭。22.2006 年 5 月，中国证监会发布了关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知(证监基金字200693 号)，准许基金投资下列哪些证券化品种_。（分数：0.50）A.符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券 B.符合中国银监会相关规定
24、的信贷资产支持证券 C.中国证监会批准的企业资产支持证券类品种 D.以上都不正确解析：23.下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法_。（分数：1.00）A.在股权登记日(R 日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量 B.配股认购于 R+1 日开始，认购期为 5 个工作日 C.配股缴款结束后(即 R+7 日)，公司股票及其衍生品种恢复交易 D.如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户 解析：三、判断题(总题数：15
25、，分数：17.50)24.客户有权在任何情况下变更和撤销委托。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托；证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。25.客户沟通是营销人员实现营销目标和维持客户关系的手段之一，因而贯穿于营销人员的整个营销活动中。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 客户服务是营销人员实现营销目标和维持客户关系的手段之一，因而贯穿于营销人员的整个营销活动中。26.如果在交易日 15:00 前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析
26、：解析 如果在交易日 15:00 前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，深圳证券交易所亦不受理其大宗交易的申报。27.市场营销观念经历了生产观念、产品观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念五个阶段的演变。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 市场营销观念经历了生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念六个阶段的演变。28.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深
27、圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。中国结算公司的网络投票基于互联网。29.对多方与空方优势的衡量，主要依靠上下影线和实体的长度来确定。一般说来，上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 对多方与空方优势的衡量，主要依靠上下影线和实体的长度来确定。一般说来，上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越跃，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。30.与一般企业营销相同，证券经纪业务营销的内容也包括产
28、品设计、定价策略、品牌及广告策划及营销渠道选择等。 _ （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：31.在我国，A 股是以 100 股为 1 手，B 股是以 1000 股为 1 手。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在我国，所有股票，包括 A 股和 B 股，都是以 100 股为 1 手，基金以 100 份基金单位为 1手，债券以人民币 1000 元面值为 1 手。32.在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A 股、债券等上市证券合并办理理资金清算与交收。 （分数：2.50）A.正确 B.错误解析：33.自动传真、电子信箱与手机短信服务具有一定的市场需求。它们特别适用于发
29、送字节较短的信息。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 自动传真、电子信箱与手机短信服务具有一定的市场需求。前两者特别适用于传递行文较长的信息资料，而手机短信最重要的功能则在于发送字节较短的信息。34.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：35.证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。 _ （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：36.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束；对于记名证券而言，完成了清算和交收后，还有一个登记过户的环节，完成了登记过户，证券交易过程才告结束。37.证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券投资基金账户简称“基金账户”，是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。该账户也可用于买卖上市的国债。38.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。 _ （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：
