1、证券经纪业务营销-33 及答案解析(总分：40.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：8.50)1.在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、 _ 和时间性方面的特点。（分数：1.00）A.价格的多变性B.价值的不确定性C.流动性D.个股筹码的分配2.某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元(面值)可转换债券可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为 _ 股。（分数：1.00）A.8000B.8300C
2、.8330D.83333.中央政府发行的债券称为_，其主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。（分数：0.50）A.国债B.国际债券C.金融债券D.公司债券4.在订单匹配原则方面，各证券交易所的第一优先原则普遍是 _ 。（分数：1.00）A.时间优先B.数量优先C.客户优先D.价格优先5.在我国，证券经纪人能接受 _ 家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。（分数：1.00）A.1B.2C.3D.46.B 股结算费为成交金额的 _ 。（分数：1.00）A.1%B.0.5%C.1D.0.57.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是 _ 。（
3、分数：0.50）A.停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报B.交易所对于挂牌、摘牌、停牌与复牌均予以公告C.根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以停牌D.证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息8.调整证券市场的规范包括法律、行政法规、规章等，下列选项中属于法律的是 _ 。（分数：0.50）A.上市公司证券发行管理办法B.公司法C.证券市场禁入规定D.证券公司监督管理条例9.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮
4、合。这一过程称为_，也称为“申报”或“报盘”。（分数：1.00）A.委托的执行B.受托的执行C.报价的执行D.买卖的执行10.在 _ 下，所有投资者接收的产品和服务是完全一致的。（分数：1.00）A.无差异市场营销策略B.集中性市场营销策略C.多重细分市场策略D.差异性市场营销策略二、不定项选择题(总题数：13，分数：15.50)11.A 股账户按持有人可以分为 _ 。（分数：1.00）A.自然人证券账户B.一般机构证券账户C.证券公司自营证券账户D.境内投资者证券账户12.上市公司在股票交易实行退市风险警示之前 1 个交易日发布公告的内容有_。（分数：3.00）A.股票的种类、简称、证券代码
5、以及实行退市风险警示的起始日B.股票可能被暂停或终止上市的风险提示C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施D.实行退市风险警示的主要原因13.关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有 _ 。（分数：1.00）A.补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理B.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易盼证券营业部办理证券账户冻结手续D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应提交企业法人营业执照或注册登记证件的原件和复印件14.下列关于非系统风险的说法，正确的是_。（分数：0.50）A.非系统风险是
6、指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响B.这种因行业或企业自身因素改变而带来的证券价格变化与其他证券的价格、收益没有必然的内在联系，不会因此而影响其他证券的收益C.这种风险可以通过分散投资来抵消。若投资者持有多样化的不同证券，当某些证券价格下跌、收益减少时，另一些证券可能价格正好上升、收益增加，这样就使风险相互抵消D.非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险15.投资者作为委托人，必须履行的法律义务包括 _ 。（分数：1.00）A.如实填写开户申请书和委托单、并
7、接受经纪商的审核B.缴存交易结算资金C.正确选择委托买卖价格和委托方式，至少应该保证部分成交D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，投资者都必须无条件接受交易结果16.证券公司营销的内容有 _ 。（分数：1.00）A.品牌推广B.客户招揽C.产品推介D.客户服务17.竞价的结果有下列哪几种_。（分数：1.00）A.全部成交B.部分成交C.不成交D.以上均不正确18.中小企业板上市公司出现下列 _ 情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过 1 亿
8、元且占净资产值的 100%以上C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 12 个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责D.连续 30 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值19.根据委托价格限制，委托指令可分为_。（分数：2.00）A.市价委托B.零数委托C.整数委托D.限价委托20.证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供 _ 等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。（分数：1.00）A.股票分红派息B.发放认股权证C.股票首次公开发行和增发登记变更D.记名证券的交易过户股权登记变更21.下列各项属于网上证券委托的
9、有效身份识别证件的是 _ 。（分数：1.00）A.数字证书B.投资者证券账户卡号C.计算机 IP 地址D.网上委托通讯密码22.营销环境具有的特点包括 _ 。（分数：1.00）A.多变性B.复杂性C.差异性D.全局性23.编造并传播证券交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体的是 _ 。（分数：1.00）A.证券监督管理部门工作人员B.证券投资者C.科技工作者D.证券交易所工作人员三、判断题(总题数：15，分数：16.50)24.境内居民个人从事 B 股交易前，根据现行有关规定，先要开立 B 股保证金账户，再开立 B 股
10、账户。 （分数：1.00）A.正确B.错误25.利用内幕信息进行交易或者泄露内幕信息，情节特别严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 （分数：1.00）A.正确B.错误26.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，最严重的行政处罚是罚款。 （分数：1.00）A.正确B.错误27.通货膨胀对企业的微观影响表现为：经济环境、社会环境恶化，股价将受大环境影响而下跌，即使在通货膨胀之初，“税收效应”、“负债效应”、“存货效应”、“波纹效应”也不可能刺激股价上涨。 （分数：1.00）A.正确B.错误28.交易席位是会员享有权限的基础，
11、交易单元是交易权限的技术载体。 （分数：2.50）A.正确B.错误29.公司分析分为基本分析与财务分析两大部分。 （分数：1.00）A.正确B.错误30.公平原则的内容包括上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。 （分数：1.00）A.正确B.错误31.在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。 （分数：1.00）A.正确B.错误32.当收盘价、开盘价、最高价、最低价四价相等时，就会出现十字星 K 线图。 （分数：1.00）A.正确B.错误33.申购或赎回 ETF 份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办
12、理 ETF 份额申购或赎回的变更登记。 （分数：1.00）A.正确B.错误34.渠道的宽度是指企业在某一市场上并列使用中间商的数量，一般有两种选择，独家分销和广泛分销。 （分数：1.00）A.正确B.错误35.进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。 （分数：1.00）A.正确B.错误36.刑法实施以来，在中华人民共和国全国人民代表大会的历次常务委员会会议上，分别以刑法修正案的方式补充和修改过六次。 （分数：1.00）A.正确B.错误37.深圳证券交易所规定，每一申购单位为 1000 股，申购数量不少于 1000 股，超过 1000 股的必
13、须是1000 股的整数倍。 （分数：1.00）A.正确B.错误38.中国结算公司 TA 系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪业务营销-33 答案解析(总分：40.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：8.50)1.在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、 _ 和时间性方面的特点。（分数：1.00）A.价格的多变性B.价值的不确定性C.流动性 D.个股筹码的分配解析：解析 在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性
14、和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流动性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。2.某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元(面值)可转换债券可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为 _ 股。（分数：1.00）A.8000B.8300C.8330D.8333 解析：解析 可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式为： 可转债转换股份数(股)=(转债手数1000)/当次转股初始价格，实际上就是：可转债面值/当次
15、转股初始价格；若出现不足转换 1 股的可转债余额时，以现金兑付。该投资者可转换额为 50000/6=8333.33(股)，因此，可换股数为 8333 股。3.中央政府发行的债券称为_，其主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。（分数：0.50）A.国债 B.国际债券C.金融债券D.公司债券解析：4.在订单匹配原则方面，各证券交易所的第一优先原则普遍是 _ 。（分数：1.00）A.时间优先B.数量优先C.客户优先D.价格优先 解析：解析 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户
16、优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。5.在我国，证券经纪人能接受 _ 家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。（分数：1.00）A.1 B.2C.3D.4解析：6.B 股结算费为成交金额的 _ 。（分数：1.00）A.1%B.0.5%C.1D.0.5 解析：解析 B 股的结算费即过户费，上海证券交易所为成交金额的 0.5；深圳证券交易所为成交金额的 0.5，但最高不超过 500 港元。7.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是 _ 。（分数：0.50）A.停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报B.交易所对于
17、挂牌、摘牌、停牌与复牌均予以公告C.根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以停牌 D.证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息解析：解析 C 项根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌。8.调整证券市场的规范包括法律、行政法规、规章等，下列选项中属于法律的是 _ 。（分数：0.50）A.上市公司证券发行管理办法B.公司法 C.证券市场禁入规定D.证券公司监督管理条例解析：解析 国家法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律规范。证券公司监督管理条例属于国务院颁布的
18、行政法规；上市公司证券发行管理办法和证券市场禁入规定属于部门规章。9.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为_，也称为“申报”或“报盘”。（分数：1.00）A.委托的执行 B.受托的执行C.报价的执行D.买卖的执行解析：10.在 _ 下，所有投资者接收的产品和服务是完全一致的。（分数：1.00）A.无差异市场营销策略 B.集中性市场营销策略C.多重细分市场策略D.差异性市场营销策略解析：二、不定项选择题(总题数：13，分数：15.50)11.A 股账户按持有人可以分为 _ 。
19、（分数：1.00）A.自然人证券账户 B.一般机构证券账户 C.证券公司自营证券账户 D.境内投资者证券账户解析：解析 除 ABC 三项外，A 股账户还包括基金管理公司的证券投资基金专用证券账户；D 项账户属于B 股账户按持有人划分。12.上市公司在股票交易实行退市风险警示之前 1 个交易日发布公告的内容有_。（分数：3.00）A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日 B.股票可能被暂停或终止上市的风险提示 C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 D.实行退市风险警示的主要原因 解析：13.关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有 _ 。（分数：1.00）A.
20、补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理B.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件 C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易盼证券营业部办理证券账户冻结手续 D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应提交企业法人营业执照或注册登记证件的原件和复印件 解析：解析 A 项补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理。14.下列关于非系统风险的说法，正确的是_。（分数：0.50）A.非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少
21、数证券的收益产生影响 B.这种因行业或企业自身因素改变而带来的证券价格变化与其他证券的价格、收益没有必然的内在联系，不会因此而影响其他证券的收益 C.这种风险可以通过分散投资来抵消。若投资者持有多样化的不同证券，当某些证券价格下跌、收益减少时，另一些证券可能价格正好上升、收益增加，这样就使风险相互抵消 D.非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险 解析：15.投资者作为委托人，必须履行的法律义务包括 _ 。（分数：1.00）A.如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核 B.缴存交易结算资金 C.正确选择委托买卖价格和委托方式，至少应该保证部分成交D.委托指令一旦发出
22、，在有效期限内，不管市场行情如何变化，投资者都必须无条件接受交易结果解析：解析 C 项委托人的义务是了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖委托之前，委托人应对自己准备买入或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解，正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等；D 项应为委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果。16.证券公司营销的内容有 _ 。（分数：1.00）A.品牌推广 B.客户招揽 C.产品推介 D.客户服务 解析：解析 证券公司营销是指证券公司向客户销售证券类金融产品或相关服务的活动，包括品牌推广、客户招揽、产品推介和销
23、售及客户服务等。17.竞价的结果有下列哪几种_。（分数：1.00）A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.以上均不正确解析：18.中小企业板上市公司出现下列 _ 情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值 B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过 1 亿元且占净资产值的 100%以上 C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 12 个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责D.连续 30 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值解析：解析 C 项公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24 个月内再次受到
24、深圳证券交易所公开谴责；D 项应为连续 20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。19.根据委托价格限制，委托指令可分为_。（分数：2.00）A.市价委托 B.零数委托C.整数委托D.限价委托 解析：20.证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供 _ 等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。（分数：1.00）A.股票分红派息 B.发放认股权证C.股票首次公开发行和增发登记变更D.记名证券的交易过户股权登记变更 解析：解析 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的结算公司及其代理机构接受投资者委
25、托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等证券登记变更、股票分红派息以及证券账户查询挂失等各项服务，使证券所有人权益和证券变更得以最终确定的一项制度。21.下列各项属于网上证券委托的有效身份识别证件的是 _ 。（分数：1.00）A.数字证书 B.投资者证券账户卡号C.计算机 IP 地址D.网上委托通讯密码 解析：解析 投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数字证书和网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。22.营销环境具有的特点包括 _
26、 。（分数：1.00）A.多变性 B.复杂性 C.差异性 D.全局性解析：23.编造并传播证券交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体的是 _ 。（分数：1.00）A.证券监督管理部门工作人员 B.证券投资者 C.科技工作者 D.证券交易所工作人员 解析：解析 本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。注意：此罪的犯罪主体为一般主体，很多人都认为只有证券公司或者证券交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪，这种想法是错误的。三、判断题(总题数：15，分数：16.50)24.境内居
27、民个人从事 B 股交易前，根据现行有关规定，先要开立 B 股保证金账户，再开立 B 股账户。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 境内居民个人从事 B 股交易前，根据现行有关规定，先要开立 B 股资金账户，再开立 B 股账户。25.利用内幕信息进行交易或者泄露内幕信息，情节特别严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 利用内幕信息进行交易或者泄露内幕信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以
28、上五倍以下罚金。26.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，最严重的行政处罚是罚款。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据证券公司监督管理条例第八十九条规定，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动，情节严重的，可撤销任职资格或者证券从业资格。27.通货膨胀对企业的微观影响表现为：经济环境、社会环境恶化，股价将受大环境影响而下跌，即使在通货膨胀之初，“税收效应”、“负债效应”、“存货效应”、“波纹效应”也不可能刺激股价上涨。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 通货膨胀对企业的微观影响表现为：通货膨胀之初，“
29、税收效应”“负债效应”“存货效应”“波纹效应”有可能刺激股价上涨。但长期严重的通货膨胀必然恶化经济环境、社会环境，股价将受大环境影响而下跌。28.交易席位是会员享有权限的基础，交易单元是交易权限的技术载体。 （分数：2.50）A.正确 B.错误解析：29.公司分析分为基本分析与财务分析两大部分。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 公司分析除基本分析与财务分析外，还包括公司重大事项分析。30.公平原则的内容包括上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 题中描述的是公开
30、原则。31.在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理除外。32.当收盘价、开盘价、最高价、最低价四价相等时，就会出现十字星 K 线图。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 当收盘价、开盘价、最高价、最低价四价相等时，就会出现一字型 K 线图。33.申购或赎回 ETF 份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办理 ETF 份额申购或赎回的变更登记。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 申购或赎回 ETF 份额的，证券登记结算公司
31、根据有效的申购或赎回申报以及交收结果，办理 ETF 份额申购或赎回的变更登记。34.渠道的宽度是指企业在某一市场上并列使用中间商的数量，一般有两种选择，独家分销和广泛分销。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括独家分销、广泛分销和选择性分销等。35.进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有比较充分的认识，并挑选出最佳的细分方法，然后要了解各类信息，如各细分市场的关键购
32、买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。36.刑法实施以来，在中华人民共和国全国人民代表大会的历次常务委员会会议上，分别以刑法修正案的方式补充和修改过六次。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：37.深圳证券交易所规定，每一申购单位为 1000 股，申购数量不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是1000 股的整数倍。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所规定，每一申购单位为 1000 股，申购数量不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者 9999.9 万股。38.中国结算公司 TA 系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 中国结算公司 TA 系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。场内申购份额保留到整数位，零碎份额对应的资金返还至投资者资金账户。
