1、证券经纪业务营销-31 及答案解析(总分：38.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：8.00)1.证券公司的注册资本应当是_，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000 万元、1 亿元和 5 亿元三个标准等。（分数：0.50）A.自有资本B.借入资本C.实缴资本D.其他资本2.下列不属于内幕信息的有 _ 。（分数：1.00）A.公司的董事长生病B.公司拟公开发行股票C.公司将投资一项重大的项目D.公司一董事的个人债务数额巨大且没有偿还3.A 公司权证的某日收盘价是 6 元，A 公司股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可
2、以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为 _ 。（分数：1.00）A.10%B.40%C.50%D.60%4.道氏理论认为，趋势必须得到 _ 的确认。（分数：1.00）A.交易价格B.交易量C.交易速度D.交易者的参与程度5._ 的出现说明企业以生产者为重心转向以消费者为重心。（分数：0.50）A.生产观念B.产品观念C.市场营销观念D.全面营销观念6.截至_年底，现行有效的部门规章共有 52 个，如上市公司证券发行管理办法、证券市场禁入规定、证券公司融资融券业务试点管理办法、证券公司风险控制指标管理办法、证券投资者保护基金管理办法和证券投资基金管理公司管理办法等。（分数：1.00）A.
3、2005B.2006C.2007D.20087.企业营销战略是企业的领导人对于企业发展方向以及发展途径的一系列规划，企业内部的各项管理办法都建立在它的基础上。这体现了企业营销战略的 _ 。（分数：0.50）A.指导性B.长远性C.风险性D.全局性8.除息日开始， _ 。（分数：1.00）A.股利权从属于股票B.股利宣告发放C.股利权与股票相分离D.持有股票者享有领取股利的权利9.证券登记按性质划分，不包括 _ 。（分数：0.50）A.初始登记B.基金登记C.变更登记D.退出登记10.接上题，上海证券交易所与中证指数公司所作的这次行业分类调整将作为上证 180 指数下一次调整样本股时的参照。该行
4、业分类是参照摩根士丹利和标准普尔共同发布的 _ ，结合我国上市公司的实际情况而确定的。（分数：1.00）A.全球行业分类标准B.联合国国际标准C.北美行业分类体系D.欧洲行业分类标准二、不定项选择题(总题数：13，分数：13.50)11.目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有 _ 。（分数：1.00）A.证券组合分析法B.心理分析法C.技术分析D.基本分析12.根据了解客户原则，证券公司在以下 _ 情况下，需对客户的相关情况进行审查。（分数：1.00）A.向客户提供证券资产管理业务B.向客户提供融资融券业务C.向客户销售证券类金融产品D.向客户提供任何证券经纪业务13.证券营业部咨询服务
5、的主要内容包括 _ 等。（分数：1.00）A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B.介绍网上交易、自助交易的使用方法C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷D.向投资者揭示入市风险及防范措施14.主办券商的代办业务包括_。（分数：1.00）A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.受托办理股份转让公司股权确认事宜C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务15.关于申报时间，下列表述正确的是 _ 。（分数：1.00）A.上海证券交易所接受会员竞价交
6、易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00B.每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:1511:30、13:0015:00D.每个交易日 9:209:25、14:5715:00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报16.在网上定价市值配售过程中，投资者根据 _ 自愿申购新股。（分数：1.00）A.持有上市流通证券的数量B.持有上市流通证券的市值C.其他投资者申购的数量D.折算的申购限量17.审单主要是审查_。（分数：2.00）A.证券
7、委托买卖的合法性B.证券委托买卖的同一性C.委托单的合法性D.委托单的一致性18.股票的收益来源源自下列哪两类_。（分数：0.50）A.股份公司B.股票流通C.利息收入D.转移支付19.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看，一般如果允许买空卖空，可分为( )。（分数：1.00）A.整数委托B.零数委托C.买空委托D.卖空委托20.中小企业板上市公司出现下列哪些情形之一，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请( )。（分数：1.00）A.因暂停上市第 1 项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正B.因暂停上市第 2 项所述情形股票被暂停
8、上市后，公司首个中期报告审计结果显示该情形已消除C.因暂停上市第 3 项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过 5000 万元或占公司净资产值的 50%以下D.因暂停上市第 4 项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还21.我国证券市场的自律性组织包括 _ 。（分数：1.00）A.证券公司B.中国证监会C.证券业协会D.证券交易所22.上市公司行业分类指引将制造业上市公司的经济活动分为 _ 级。（分数：1.00）A.门类B.大类C.辅助性类别D.中类23.产
9、品的竞争能力主要从 _ 进行分析。（分数：1.00）A.成本优势B.技术优势C.规模经济优势D.质量优势三、判断题(总题数：15，分数：16.50)24.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 （分数：1.00）A.正确B.错误25.上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。 （分数：1.00）A.正确B.错误26.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （分数：1.0
10、0）A.正确B.错误27.按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，存管银行为客户开立一般存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。 （分数：1.00）A.正确B.错误28.因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。 （分数：1.00）A.正确B.错误29.同时从事证券经纪和自营业务的证券公司，不可以用一套资金和账目，但其经营人员可兼顾两项业务。（分数：1.00）A.正确B.错误30.证券公司销售产品时使用的产品推介材料可以直接与其他同类产品进行比较。 （分数：2.50）A.正确B.错误31.证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。 （分数：1.00
11、）A.正确B.错误32.投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定。 （分数：1.00）A.正确B.错误33.技术分析法认为证券价格的运动反映了一定时期内供求关系的变化，即使没有外部因素影响，股票价格也可以改变原来的运动方向。 （分数：1.00）A.正确B.错误34.技术创新不仅包括产品技术创新，还包括人才创新。 （分数：1.00）A.正确B.错误35.与突破趋势线相似，对轨道线的突破也是趋势反转的开始。 （分数：1.00）A.正确B.错误36.原始趋势的最低点是由下跌行情转为上升行情之最低点，至少在 1 年中此价位没有再出现；原
12、始趋势的最高点是上升行情转为下跌行情之最高点，同样至少在 1 年中此价位没有再出现。 （分数：1.00）A.正确B.错误37.在证券交易所市场，投资者能直接进入交易所买卖证券。 （分数：1.00）A.正确B.错误38.根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券账户。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪业务营销-31 答案解析(总分：38.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：8.00)1.证券公司的注册资本应当是_，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000 万元、1 亿元和 5 亿元三个标准等。（分数：0.50）
13、A.自有资本B.借入资本C.实缴资本 D.其他资本解析：2.下列不属于内幕信息的有 _ 。（分数：1.00）A.公司的董事长生病 B.公司拟公开发行股票C.公司将投资一项重大的项目D.公司一董事的个人债务数额巨大且没有偿还解析：解析 董事长生病一般不属于内幕信息，对公司的股价一般不产生影响。3.A 公司权证的某日收盘价是 6 元，A 公司股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为 _ 。（分数：1.00）A.10%B.40%C.50% D.60%解析：解析 次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 2.40 元；而权证
14、次日可以上涨或下跌的幅度为：(24+2.4-24)125%1=3(元)，涨跌幅比例为 3/6=50%。4.道氏理论认为，趋势必须得到 _ 的确认。（分数：1.00）A.交易价格B.交易量 C.交易速度D.交易者的参与程度解析：解析 在确定趋势时，交易量是重要的附加信息，交易量应在主要趋势的方向上放大。5._ 的出现说明企业以生产者为重心转向以消费者为重心。（分数：0.50）A.生产观念B.产品观念C.市场营销观念 D.全面营销观念解析：解析 市场营销观念产生于 20 世纪 50 年代中期。当时，工业品和消费品生产总量剧增，许多企业开始认识到传统的销售观念已不再适应市场的发展，他们开始关注消费者
15、的需求，并研究其购买行为。这一观念上的转变是市场营销学理论上的一次重大变革，企业开始以生产者为重心转向以消费者为重心，从此结束了以产定销的局面，市场营销观念逐渐形成。6.截至_年底，现行有效的部门规章共有 52 个，如上市公司证券发行管理办法、证券市场禁入规定、证券公司融资融券业务试点管理办法、证券公司风险控制指标管理办法、证券投资者保护基金管理办法和证券投资基金管理公司管理办法等。（分数：1.00）A.2005B.2006C.2007 D.2008解析：7.企业营销战略是企业的领导人对于企业发展方向以及发展途径的一系列规划，企业内部的各项管理办法都建立在它的基础上。这体现了企业营销战略的 _
16、 。（分数：0.50）A.指导性 B.长远性C.风险性D.全局性解析：解析 企业营销战略规定了企业在一定时期内的基本发展目标，以及实现这一目标的基本途径，指导和激励着企业全体员工努力工作。题干正体现了其指导性。8.除息日开始， _ 。（分数：1.00）A.股利权从属于股票B.股利宣告发放C.股利权与股票相分离 D.持有股票者享有领取股利的权利解析：解析 股利宣告发放为股利宣告日；除息日之前，股利权从属于股票；持有股票者享有领取股利的权利为股权登记日，除息日之后，股利权与股票相分离。9.证券登记按性质划分，不包括 _ 。（分数：0.50）A.初始登记B.基金登记 C.变更登记D.退出登记解析：解
17、析 考查证券登记的分类：按证券种类划分，分为股份登记、基金登记和债券登记等；按性质划分，分为初始登记、变更登记、退出登记等。10.接上题，上海证券交易所与中证指数公司所作的这次行业分类调整将作为上证 180 指数下一次调整样本股时的参照。该行业分类是参照摩根士丹利和标准普尔共同发布的 _ ，结合我国上市公司的实际情况而确定的。（分数：1.00）A.全球行业分类标准 B.联合国国际标准C.北美行业分类体系D.欧洲行业分类标准解析：二、不定项选择题(总题数：13，分数：13.50)11.目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有 _ 。（分数：1.00）A.证券组合分析法 B.心理分析法C.技术
18、分析 D.基本分析 解析：12.根据了解客户原则，证券公司在以下 _ 情况下，需对客户的相关情况进行审查。（分数：1.00）A.向客户提供证券资产管理业务 B.向客户提供融资融券业务 C.向客户销售证券类金融产品 D.向客户提供任何证券经纪业务解析：解析 根据监管条例第二十九条的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务、销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。13.证券营业部咨询服务的主要内容包括 _ 等。（分数：1.00）A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 B.介绍网上交易、自助
19、交易的使用方法 C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷 D.向投资者揭示入市风险及防范措施解析：解析 咨询服务的主要内容有：向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项；及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信恩；记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等；简单介绍技术分析软件使用方法；介绍网上交易、自助交易的使用方法；调解投资者在交易过程中发生的纠纷。14.主办券商的代办业务包括_。（分数：1.00）A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订
20、股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务 解析：15.关于申报时间，下列表述正确的是 _ 。（分数：1.00）A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00 B.每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报 C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:1511:30、13:0015:00 D.每个交易日 9:209:25、14:5715:00，深圳证券交易所交易主机不接
21、受参与竞价交易的撤销申报解析：16.在网上定价市值配售过程中，投资者根据 _ 自愿申购新股。（分数：1.00）A.持有上市流通证券的数量B.持有上市流通证券的市值 C.其他投资者申购的数量D.折算的申购限量 解析：解析 新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。如果新股发行中市值配售的比例不到 100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。两种发行方式各自最终的发行数量，还可能取决于申购后回拨机制的执行情况。17.审单主要是审查_。（分数：2.00）A.证券委托买
22、卖的合法性B.证券委托买卖的同一性C.委托单的合法性 D.委托单的一致性 解析：18.股票的收益来源源自下列哪两类_。（分数：0.50）A.股份公司 B.股票流通 C.利息收入D.转移支付解析：19.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看，一般如果允许买空卖空，可分为( )。（分数：1.00）A.整数委托B.零数委托C.买空委托 D.卖空委托 解析：20.中小企业板上市公司出现下列哪些情形之一，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请( )。（分数：1.00）A.因暂停上市第 1 项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正 B.因暂停上市第
23、 2 项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示该情形已消除 C.因暂停上市第 3 项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过 5000 万元或占公司净资产值的 50%以下 D.因暂停上市第 4 项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还 解析：21.我国证券市场的自律性组织包括 _ 。（分数：1.00）A.证券公司B.中国证监会C.证券业协会 D.证券交易所 解析：解析 我国证券市场的自律性组织主要是证券交易所和中国证券业协会；中国证监会是国务院
24、直属事业单位；证券公司属于企业法人组织。22.上市公司行业分类指引将制造业上市公司的经济活动分为 _ 级。（分数：1.00）A.门类 B.大类 C.辅助性类别 D.中类 解析：解析 该指引将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考。由于上市公司集中于制造业，该指引在制造业的门类和大类之间增设辅助性类别(次类)。23.产品的竞争能力主要从 _ 进行分析。（分数：1.00）A.成本优势 B.技术优势 C.规模经济优势D.质量优势 解析：解析 C 项规模经济优势可以归于成本优势方面。三、判断题(总题数：15，分数：16.50)24.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首
25、日(R+7 日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户；如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。25.上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解
26、析：26.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。27.按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，存管银行为客户开立一般存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 客户证券资金台账由证券公司负责设立。28.因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 因继承、赠与和法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。29.同时从事证券经纪和自
27、营业务的证券公司，不可以用一套资金和账目，但其经营人员可兼顾两项业务。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 同时从事证券经纪和自营业务的证券公司，应建立独立的资金和账目，经营人员也不得兼顾两项业务。30.证券公司销售产品时使用的产品推介材料可以直接与其他同类产品进行比较。 （分数：2.50）A.正确B.错误 解析：31.证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券。32.投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定。 （分数：1.00
28、）A.正确 B.错误解析：33.技术分析法认为证券价格的运动反映了一定时期内供求关系的变化，即使没有外部因素影响，股票价格也可以改变原来的运动方向。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 技术分析法认为证券价格的运动反映了一定时期内供求关系的变化。供求关系一旦确定，证券价格的变化趋势就会一直持续下去。只要不存在外部因素导致供求关系发生根本改变，证券价格的走势就不会发生反转。34.技术创新不仅包括产品技术创新，还包括人才创新。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：35.与突破趋势线相似，对轨道线的突破也是趋势反转的开始。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 与突破趋势
29、线不同，对轨道线的突破并不是趋势反转的开始，而是趋势加速的开始，即原来的趋势线的斜率将会增加，趋势线的方向将会更加陡峭。36.原始趋势的最低点是由下跌行情转为上升行情之最低点，至少在 1 年中此价位没有再出现；原始趋势的最高点是上升行情转为下跌行情之最高点，同样至少在 1 年中此价位没有再出现。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：37.在证券交易所市场，投资者能直接进入交易所买卖证券。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换言之，投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。38.根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券账户。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券账户管理规则规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。
