1、证券经纪业务营销-28 及答案解析(总分：47.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：10.00)1.在净价交易中， _ 的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。（分数：1.00）A.零息国债B.附息国债C.贴现国债D.到期一次还本付息国债2.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用的是_方式（分数：2.00）A.电脑报价B.口头报价C.书面报价D.三者均采用3.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由 _ 承担。（分数：0.50）A.期货公司B.证券公司C.根据双方合同的约定确定D.证券交易所视具体情况而定
2、4.所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以 _ ，以区别于其他公司股票。（分数：1.00）A.“特别”标记B.*ST标记C.PT标记D.ST标记5._ ，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。（分数：0.50）A.2004年 5月 28日B.2004年 5月 27日C.2004年 7月 27日D.2004年 7月 28日6.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 30万元的，处以 _ 罚款。（分数：1.00）A.1倍
3、以上 5倍以下B.3万元以上 30万元以下C.30万元以上 60万元以下D.1万元以上 10万元以下7.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 _ 个交易日内报证券交易所备案。（分数：0.50）A.3B.5C.15D.208.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的 _ 。（分数：0.50）A.基金份额净值B.单位基金份额C.基金份额总值D.平均基金份额9.客户是否对风险揭示书签字确认，将是_的一项重要内容。（分数：2.00）A.非现场检查B.现场检查C.非现场抽查D.现场抽查10.行政法规是指 _ 制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。（分数：1.00
4、）A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人大常委会D.国务院组成部门及其直属机构二、不定项选择题(总题数：13，分数：18.00)11.中小企业板上市公司出现下列 _ 情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B.连续 20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责D.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过 2亿元且占净资产值的 100%以上12.在证券经纪关系中，证券经纪商是 _ 。（分数：1.00）A.授权人B.受托人C
5、.委托人D.代理人13.委托受理中，验证主要是对客户的_和_进行审查（分数：2.00）A.合法性 完整性B.全面性 同一性C.全面性 真实性D.合法性 同一性14.上市公司出现以下 _ 情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近 2年连续亏损(以最近 2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 2年连续亏损C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2个月D.在法定期限内未
6、披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2个月15.根据投资证券市场的目的不同，可以把投资者分为长期投资者和短期投资者。长期投资者的目的是为了获得公司的分红；而短期投资者的目的是为了获得短期资本差价。有时也把短期投资者称为“投机者”。我们可以从以下哪几个方面对二者进行区分_。（分数：1.00）A.时间区分：投机者主要进行的是短期行为，持有某证券的时间不会太长；投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券B.范围上区分：投机者投机的范围较小，主要集中在市场上比较热点的行业和板块；投资者投资的领域相当广泛，可以是与国民经济相关的各个行业，由于预期获得长期收益，则对市场上的
7、暂时投资热点并不太热情C.风险和收益区分：投机者的行为往往追求高风险、高收益；投资者的行为比较稳妥，风险小，收益相对小D.二者的区分也不是绝对的，从投资理论上讲投机可以看作是投资的一部分，投资包含投机，二者是密不可分的16.一般来说，一条支撑线或压力线对当前影响的重要性可从 _ 考虑。（分数：1.00）A.股价在这个区域停留时间的长短B.股价在这个区域伴随的成交量大小C.股价在这个区域波动幅度的大小D.这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近17.确立营销目标需要对有关市场信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容主要包括 _ 。（分数：1.
8、00）A.搜集、分析金融市场及相关证券金融类产品的历史数据B.分析证券经纪业务营销活动面向的目标市场C.评估证券经纪业务营销活动的外部因素D.评估证券经纪业务营销活动的内部因素18.加强职业道德建设的主要途径有 _ 。（分数：1.00）A.明确职业道德建设的指导思想和目的B.明确职业道德建设的内容C.明确职业道德建设的对象和方法D.明确职业道德建设的利益19.可向证券交易所申请取得专用席位的公司有 _ 。（分数：1.00）A.保险公司B.财务公司C.基金管理公司D.资产管理公司20.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据席位使用的业务种类不同，可分为_。（分数：
9、1.00）A.有形席位B.无形席位C.代理席位D.自营席位21.上市开放式基金申购、赎回流程包括_。（分数：3.00）A.T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请B.T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算深圳分公司；中国结算深圳分公司在 T日晚对申报赎回的份额做冻结处理；中国结算公司 TA系统依据基金管理人传送的当日单位份额净值，对当日场内及场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人C.T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基
10、金份额过户登记处理，并生成深圳证券交易所场内申购、赎回交易回报数据发送相关证券经营机构席位D.自 T+2日起，投资者申购份额可用；T+N 日(N 为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2N6)，赎回资金可用22.理财顾问服务具有以下哪些特点_。（分数：1.00）A.顾问性B.专业性C.综合性D.长期性23.有关申购资金冻结、验资及配号的表述，正确的是_。（分数：3.00）A.申购日后的第二个交易日(T+2 日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理B.下午 4点前，申购资金需全部到位。下午 4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由
11、会计师事务所出具验资报告C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股三、判断题(总题数：15，分数：19.00)24.公司行业地位分析的目的就是评估公司在所处行业中的竞争地位。 （分数：1.00）A.正确B.错误25.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 （分数：1.00）A.正确B.错误26.证券公司营销管理包括营销目标确立、市场调研、营销战略与策略制定、营销计划制定以及对营销活动的控制与
12、评估等。 （分数：1.00）A.正确B.错误27.自营席位与代理席位不可以是同一个席位。 （分数：1.00）A.正确B.错误28.销售观念认为企业产品的销售量总是和企业所做的促销努力成反比。 （分数：1.00）A.正确B.错误29.硬件质量要求是指所有硬件设施必须先进、可靠、高效；软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等。 （分数：1.00）A.正确B.错误30.地理因素是造成不同地区客户具有不同需求的基本因素，按地理因素细分是指按照客户所处的地理位置、地理条件来确定细分市场。 （分数：1.00）A.正确B.错误31.委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。 （分数：1.
13、00）A.正确B.错误32.自营席位与代理席位可以是同一个席位。 （分数：1.00）A.正确B.错误33.证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。 （分数：2.00）A.正确B.错误34.证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，登记结算公司只能依据生效的司法裁决办理更正手续。 （分数：1.00）A.正确B.错误35.证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。 （分数：1.00）A.正确B.错误36.了解客户并进行分析不但是经纪人招揽客户的一个重要环节，也是监管部门的要求。 （分数：2
14、.50）A.正确B.错误37.上海证券交易所 B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万人民币的可以采用大宗交易方式。 （分数：1.00）A.正确B.错误38.在市场波动的主要趋势(以上升趋势为例)中，市场价格达到顶峰后出现的又一个累积期，这一阶段结束的标志是下降趋势，并又回到累积期。 （分数：2.50）A.正确B.错误证券经纪业务营销-28 答案解析(总分：47.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：10.00)1.在净价交易中， _ 的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。（分数：1.00）A.零息国债B.附息国债
15、C.贴现国债D.到期一次还本付息国债解析：解析 应计利息包括：零息国债是指发行“起息日”至“成交日”所含利息金额；附息国债是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。2.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用的是_方式（分数：2.00）A.电脑报价 B.口头报价C.书面报价D.三者均采用解析：3.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由 _ 承担。（分数：0.50）A.期货公司 B.证券公司C.根据双方合同的约定确定D.证券交易所视具体情况而定解析：解析 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式
16、、流程及风险，不得做出获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。4.所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以 _ ，以区别于其他公司股票。（分数：1.00）A.“特别”标记B.*ST标记 C.PT标记D.ST标记解析：5._ ，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。（分数：0.50）A.2004年 5月 28日B.2004年 5月 27日 C.2004年 7月 27日D.2004年 7月 28日解析：解析 2004 年 5月 27日，开始启动中小企业板块，同时，为了促进中小企业板上市
17、公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于 2006年 11月制定了中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。6.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 30万元的，处以 _ 罚款。（分数：1.00）A.1倍以上 5倍以下B.3万元以上 30万元以下C.30万元以上 60万元以下 D.1万元以上 10万元以下解析：解析 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚
18、款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。7.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 _ 个交易日内报证券交易所备案。（分数：0.50）A.3 B.5C.15D.20解析：解析 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当自开户之日起 3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。8.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的 _ 。（分数：
19、0.50）A.基金份额净值 B.单位基金份额C.基金份额总值D.平均基金份额解析：解析 上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。9.客户是否对风险揭示书签字确认，将是_的一项重要内容。（分数：2.00）A.非现场检查B.现场检查 C.非现场抽查D.现场抽查解析：10.行政法规是指 _ 制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。（分数：1.00）A.全国人民代表大会B.国务院 C.全国人大常委会D.国务院组成部门及其直属机构解析：解析 行政法规是指中华人民共和国国务院根据全国人民代表大会、全国人民代表大会常
20、务委员会以及国家法律的授权，制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。全国人民代表大会及其常委会有权制定法律，国务院组成部门及其直属机构有权制定部门规章。二、不定项选择题(总题数：13，分数：18.00)11.中小企业板上市公司出现下列 _ 情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值 B.连续 20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过 2亿元且占净资产值的 100%以上解析：
21、解析 D 项应为最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过 1亿元且占净资产值的100%以上。12.在证券经纪关系中，证券经纪商是 _ 。（分数：1.00）A.授权人B.受托人 C.委托人D.代理人 解析：解析 证券经纪关系中的委托代理关系表现为：投资者(客户)是授权人、委托人；证券经纪商是代理人、受托人。13.委托受理中，验证主要是对客户的_和_进行审查（分数：2.00）A.合法性 完整性B.全面性 同一性C.全面性 真实性D.合法性 同一性 解析：14.上市公司出现以下 _ 情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近 2年连续亏损(以最近 2年年
22、度报告披露的当年经审计净利润为依据) B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 2年连续亏损 C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2个月 D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2个月 解析：解析 除 ABCD四项外，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示的上市公司情形还有：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间；法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产；证券交易所认定的其他存在退市风险的情形；在
23、收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本 80%。15.根据投资证券市场的目的不同，可以把投资者分为长期投资者和短期投资者。长期投资者的目的是为了获得公司的分红；而短期投资者的目的是为了获得短期资本差价。有时也把短期投资者称为“投机者”。我们可以从以下哪几个方面对二者进行区分_。（分数：1.00）A.时间区分：投机者主要进行的是短期行为，持有某证券的时间不会太长；投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券 B.范围上区分：投机者投
24、机的范围较小，主要集中在市场上比较热点的行业和板块；投资者投资的领域相当广泛，可以是与国民经济相关的各个行业，由于预期获得长期收益，则对市场上的暂时投资热点并不太热情 C.风险和收益区分：投机者的行为往往追求高风险、高收益；投资者的行为比较稳妥，风险小，收益相对小 D.二者的区分也不是绝对的，从投资理论上讲投机可以看作是投资的一部分，投资包含投机，二者是密不可分的解析：16.一般来说，一条支撑线或压力线对当前影响的重要性可从 _ 考虑。（分数：1.00）A.股价在这个区域停留时间的长短 B.股价在这个区域伴随的成交量大小 C.股价在这个区域波动幅度的大小D.这个支撑区域或压力区域发生的时间距离
25、当前这个时期的远近 解析：17.确立营销目标需要对有关市场信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容主要包括 _ 。（分数：1.00）A.搜集、分析金融市场及相关证券金融类产品的历史数据 B.分析证券经纪业务营销活动面向的目标市场 C.评估证券经纪业务营销活动的外部因素 D.评估证券经纪业务营销活动的内部因素 解析：18.加强职业道德建设的主要途径有 _ 。（分数：1.00）A.明确职业道德建设的指导思想和目的 B.明确职业道德建设的内容 C.明确职业道德建设的对象和方法 D.明确职业道德建设的利益解析：19.可向证券交易所申请取得专用席位的公司有 _ 。
26、（分数：1.00）A.保险公司 B.财务公司 C.基金管理公司D.资产管理公司 解析：解析 保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请取得专用席位；D 项基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的 A股席位。20.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据席位使用的业务种类不同，可分为_。（分数：1.00）A.有形席位B.无形席位C.代理席位 D.自营席位 解析：21.上市开放式基金申购、赎回流程包括_。（分数：3.00）A.T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 B.T日日终，深圳证券交易所将当
27、日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算深圳分公司；中国结算深圳分公司在 T日晚对申报赎回的份额做冻结处理；中国结算公司 TA系统依据基金管理人传送的当日单位份额净值，对当日场内及场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人 C.T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理，并生成深圳证券交易所场内申购、赎回交易回报数据发送相关证券经营机构席位 D.自 T+2日起，投资者申购份额可用；T+N 日(N 为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2N6)，赎回资金可用 解析：22.理财顾问服务具有以下
28、哪些特点_。（分数：1.00）A.顾问性 B.专业性 C.综合性 D.长期性 解析：23.有关申购资金冻结、验资及配号的表述，正确的是_。（分数：3.00）A.申购日后的第二个交易日(T+2 日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理B.下午 4点前，申购资金需全部到位。下午 4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告 C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股 解
29、析：三、判断题(总题数：15，分数：19.00)24.公司行业地位分析的目的就是评估公司在所处行业中的竞争地位。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：25.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。26.证券公司营销管理包括营销目标确立、市场调研、营销战略与策略制定、营销计划制定以及对营销活动的控制与评估等。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：27.自营席位与代理席位不可以是同一
30、个席位。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。两者不可为同一个席位。28.销售观念认为企业产品的销售量总是和企业所做的促销努力成反比。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 销售观念认为企业产品的销售量总是和企业所做的促销努力成正比。29.硬件质量要求是指所有硬件设施必须先进、可靠、高效；软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全
31、等；硬件质量要求是指所有硬件设施必须先进、可靠、高效，如电脑设备型号、容量必须先进且有一定的超前性，行情接收设施必须安全、可靠等。30.地理因素是造成不同地区客户具有不同需求的基本因素，按地理因素细分是指按照客户所处的地理位置、地理条件来确定细分市场。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：31.委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 委托人按规定缴存交易结算资金，如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。32.自营席位与代理席位可以是同一个席位。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解
32、析 自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。两者不可能是同一个席位。33.证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：34.证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，登记结算公司只能依据生效的司法裁决办理更正手续。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，登记结算公司依据生效的司法裁决或登记结算公司认可的其他证明材料办理更正手续。35.证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格
33、风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在证券经纪业务中，由于可能存在各种管理操作上的问题，同样可能给证券公司带来损失，所以，证券经纪业务中也同样存在风险。36.了解客户并进行分析不但是经纪人招揽客户的一个重要环节，也是监管部门的要求。 （分数：2.50）A.正确 B.错误解析：37.上海证券交易所 B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万人民币的可以采用大宗交易方式。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所 B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 30万美元的可以采用大宗交易方式。38.在市场波动的主要趋势(以上升趋势为例)中，市场价格达到顶峰后出现的又一个累积期，这一阶段结束的标志是下降趋势，并又回到累积期。 （分数：2.50）A.正确 B.错误解析：
