1、证券经纪业务营销-21 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B不定项选择题/B(总题数：20，分数：50.00)1.构成产业一般要具有_的特点 A.规模性 B.制度化 C.职业化 D.社会功能性（分数：2.50）A.B.C.D.2.公司经济区位分析包括_ A.区位内的自然条件 B.区位内政府的产业政策 C.区位内的经济特色 D.区位内的基础条件（分数：2.50）A.B.C.D.3.衡量公司行业竞争地位的主要指标是_ A.行业综合排名 B.产品市场占有率 C.技术创新能力 D.公司经理层的素质（分数：2.50）A.B.C.D.4.计算产品的市场占有率，需要使用的数据是_ A
2、.同类产品销售金额 B.同类产品销售量 C.本产品销售金额 D.本产品销售景（分数：2.50）A.B.C.D.5.技术分析的基本要素是_ A.价格 B.成交龄 C.时间 D.空间（分数：2.50）A.B.C.D.6.下列 K线中，没有实体的是_ A.一字型 B.T字倒和倒 T字型 C.光头阴线 D.光脚阳线（分数：2.50）A.B.C.D.7.在某一价位附近形成对股价的压力和支撑，主要是由_所决定。 A.投资者的筹码分布 B.持有成本 C.投资者的心理因素 D.经济因素（分数：2.50）A.B.C.D.8.关于趋势线和轨道线，下列说法错误的是_ A.趋势线和轨道线都是被触及的次数越多，延续的时
3、间越长，有效性就越高 B.趋势线被突破，行情反转；轨道线被突破，行情加速 C.先有轨道线，后有趋势线 D.趋势线比轨道线重要，趋势线可单独存在，轨道线则不能（分数：2.50）A.B.C.D.9.百分比线中，最重要的线是_ A.1/8 B.1/2 C.1/3 D.2/3（分数：2.50）A.B.C.D.10.有效市场细分的条件包括_ A.可度量性 B.差异性 C.可行性 D.有价值（分数：2.50）A.B.C.D.11.根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场的选择策略可分为_ A.无差异市场营销策略 B.集中性市场营销策略 C.差异性市场营销策略 D.分散性市场营销策略（分数：2.50）A.B
4、.C.D.12.根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为_ A.风险厌恶型 B.风险中性型 C.保守型 D.风险偏好型（分数：2.50）A.B.C.D.13.根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户分为_ A.稳健型 B.风险中性型 C.保守型 D.积极型（分数：2.50）A.B.C.D.14.证券公司客户服务的方式包括_ A.电话服务中心 B.“一对一”专人服务 C.讲座、推介会和座谈会 D.自动传真、电了邮箱与手机短信服务（分数：2.50）A.B.C.D.15.证券公司营销人员风险主要是_ A.合规风险 B.道德风险 C.促销风险 D.渠道风险（分数：2.50）A.B.C.
5、D.16.证券经纪业务营销人员的行为规范包括_ A.执业过程中，应向客户出示经纪人证书 B.不得进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当竞争手段招揽客户 C.不得为客户办理证券认购、交易等事项 D.应配合证券公司做好投资者教育工作（分数：2.50）A.B.C.D.17.职业道德有较强的稳定性和连续性，其特征有_ A.鲜明的职业性 B.形式的多样性 C.效果的联动性 D.调节的有限性（分数：2.50）A.B.C.D.18.我国证券市场监管的原则包括_ A.行政监管与自律相结合 B.保护投资者利益 C.公开、公平和公正原则 D.依法管理（分数：2.50）A.B.C.D.19.下列属于内幕信息的是_
6、 A.公司股权结构的重大变化 B.公司债务担保的重大变更 C.公司分配股利或增资的计划 D.公司生产经营的外部条件发生重大变化（分数：2.50）A.B.C.D.20.证券经纪业务营销活动中常见的不正当竞争行为有_ A.价格佣金战 B.对客户证券买卖的收益或赔偿买卖的损失作出承诺 C.请客户吃饭 D.人为设置客户转户的障碍（分数：2.50）A.B.C.D.二、B判断题/B(总题数：20，分数：50.00)21.企业的营销环境是影响企业市场和营销活动的不可控制的参与者和影响力。其中，宏观营销环境不可控制的程度要高于微观营销环境。（分数：2.50）A.正确B.错误22.在美国的证券经纪业务模式中，采
7、取综合模式的证券公司，在不同时期，围绕不同的业务定位，分别提供不同的服务，采用不同的营销模式。（分数：2.50）A.正确B.错误23.证券公司是依证券法和公司法设立的经营证券业务的股份有限公司。（分数：2.50）A.正确B.错误24.“4C”营销组合以满足市场需求为目标，其基本要素是“客户、成本、便利和沟通。（分数：2.50）A.正确B.错误25.证券经纪人与证券公司之间是委托代理关系，而非雇佣关系。（分数：2.50）A.正确B.错误26.证券公司销售产品时使用的产品推介材料可以直接与其他同类产品进行比较。（分数：2.50）A.正确B.错误27.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为
8、证券交易所的普通会员。（分数：2.50）A.正确B.错误28.交易席位是会员享有权限的基础，交易单元是交易权限的技术载体。（分数：2.50）A.正确B.错误29.有形席位采用场内报盘方式，与无形席位相比，缩短了申报时间和成交回报时间。（分数：2.50）A.正确B.错误30.会员席位可以退回，也可以转让。（分数：2.50）A.正确B.错误31.经纪业务关系建立，意味着实质上的委托关系在客户与证券经纪商之间已经形成。（分数：2.50）A.正确B.错误32.与 A股的开户顺序相同，B 股也是先开立证券账，再开立资金账户。（分数：2.50）A.正确B.错误33.客户的证券委托买卖，如果未成交，其委托记
9、录可以不保存。（分数：2.50）A.正确B.错误34.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数景的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，出于效率考虑，可以自行对冲，前提是不得违背委托人的委托价格。（分数：2.50）A.正确B.错误35.在集合竞价期间，可以申报市价委托。（分数：2.50）A.正确B.错误36.本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中无本方申报的，中报白动撤销；其他市价申报类型进入交易主机时，集中中报簿中无对方中报的，申报自动撤销。（分数：2.50）A.正确B.错误37.国债交易采用的全价交易。（分数：2.50）A.正确B.错误38.境外投资者买卖 B股须通
10、过境外的证券代理商，以有形席位报盘的方式进行。（分数：2.50）A.正确B.错误39.证券交易监管费均由中国证监会收取。（分数：2.50）A.正确B.错误40.A股过户费，深圳证券交易所免收，上海证券交易所则按成交金额的 1收取，起点为 1元。（分数：2.50）A.正确B.错误证券经纪业务营销-21 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B不定项选择题/B(总题数：20，分数：50.00)1.构成产业一般要具有_的特点 A.规模性 B.制度化 C.职业化 D.社会功能性（分数：2.50）A. B.C. D. 解析：2.公司经济区位分析包括_ A.区位内的自然条件 B.区位内政
11、府的产业政策 C.区位内的经济特色 D.区位内的基础条件（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：3.衡量公司行业竞争地位的主要指标是_ A.行业综合排名 B.产品市场占有率 C.技术创新能力 D.公司经理层的素质（分数：2.50）A. B. C.D.解析：4.计算产品的市场占有率，需要使用的数据是_ A.同类产品销售金额 B.同类产品销售量 C.本产品销售金额 D.本产品销售景（分数：2.50）A.B. C.D. 解析：5.技术分析的基本要素是_ A.价格 B.成交龄 C.时间 D.空间（分数：2.50）A. B. C.D.解析：6.下列 K线中，没有实体的是_ A.一字型 B.T字倒
12、和倒 T字型 C.光头阴线 D.光脚阳线（分数：2.50）A. B. C.D.解析：7.在某一价位附近形成对股价的压力和支撑，主要是由_所决定。 A.投资者的筹码分布 B.持有成本 C.投资者的心理因素 D.经济因素（分数：2.50）A. B. C. D.解析：8.关于趋势线和轨道线，下列说法错误的是_ A.趋势线和轨道线都是被触及的次数越多，延续的时间越长，有效性就越高 B.趋势线被突破，行情反转；轨道线被突破，行情加速 C.先有轨道线，后有趋势线 D.趋势线比轨道线重要，趋势线可单独存在，轨道线则不能（分数：2.50）A.B.C. D.解析：9.百分比线中，最重要的线是_ A.1/8 B.
13、1/2 C.1/3 D.2/3（分数：2.50）A.B. C. D. 解析：10.有效市场细分的条件包括_ A.可度量性 B.差异性 C.可行性 D.有价值（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：11.根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场的选择策略可分为_ A.无差异市场营销策略 B.集中性市场营销策略 C.差异性市场营销策略 D.分散性市场营销策略（分数：2.50）A. B. C. D.解析：12.根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为_ A.风险厌恶型 B.风险中性型 C.保守型 D.风险偏好型（分数：2.50）A. B. C.D. 解析：13.根据客户的风险偏好，结
14、合客户的资产状况，可将客户分为_ A.稳健型 B.风险中性型 C.保守型 D.积极型（分数：2.50）A. B.C. D. 解析：14.证券公司客户服务的方式包括_ A.电话服务中心 B.“一对一”专人服务 C.讲座、推介会和座谈会 D.自动传真、电了邮箱与手机短信服务（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：15.证券公司营销人员风险主要是_ A.合规风险 B.道德风险 C.促销风险 D.渠道风险（分数：2.50）A.B. C.D.解析：16.证券经纪业务营销人员的行为规范包括_ A.执业过程中，应向客户出示经纪人证书 B.不得进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当竞争手段招揽客户
15、C.不得为客户办理证券认购、交易等事项 D.应配合证券公司做好投资者教育工作（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：17.职业道德有较强的稳定性和连续性，其特征有_ A.鲜明的职业性 B.形式的多样性 C.效果的联动性 D.调节的有限性（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：18.我国证券市场监管的原则包括_ A.行政监管与自律相结合 B.保护投资者利益 C.公开、公平和公正原则 D.依法管理（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：19.下列属于内幕信息的是_ A.公司股权结构的重大变化 B.公司债务担保的重大变更 C.公司分配股利或增资的计划 D.公司生产经营的外部条
16、件发生重大变化（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：20.证券经纪业务营销活动中常见的不正当竞争行为有_ A.价格佣金战 B.对客户证券买卖的收益或赔偿买卖的损失作出承诺 C.请客户吃饭 D.人为设置客户转户的障碍（分数：2.50）A. B. C.D. 解析：二、B判断题/B(总题数：20，分数：50.00)21.企业的营销环境是影响企业市场和营销活动的不可控制的参与者和影响力。其中，宏观营销环境不可控制的程度要高于微观营销环境。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：22.在美国的证券经纪业务模式中，采取综合模式的证券公司，在不同时期，围绕不同的业务定位，分别提供不同的服务，采用
17、不同的营销模式。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：23.证券公司是依证券法和公司法设立的经营证券业务的股份有限公司。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：24.“4C”营销组合以满足市场需求为目标，其基本要素是“客户、成本、便利和沟通。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：25.证券经纪人与证券公司之间是委托代理关系，而非雇佣关系。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：26.证券公司销售产品时使用的产品推介材料可以直接与其他同类产品进行比较。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：27.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。（分数：2.50
18、）A.正确B.错误 解析：28.交易席位是会员享有权限的基础，交易单元是交易权限的技术载体。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：29.有形席位采用场内报盘方式，与无形席位相比，缩短了申报时间和成交回报时间。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：30.会员席位可以退回，也可以转让。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：31.经纪业务关系建立，意味着实质上的委托关系在客户与证券经纪商之间已经形成。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：32.与 A股的开户顺序相同，B 股也是先开立证券账，再开立资金账户。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：33.客户的证券委托买卖，如果未成交
19、，其委托记录可以不保存。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：34.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数景的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，出于效率考虑，可以自行对冲，前提是不得违背委托人的委托价格。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：35.在集合竞价期间，可以申报市价委托。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：36.本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中无本方申报的，中报白动撤销；其他市价申报类型进入交易主机时，集中中报簿中无对方中报的，申报自动撤销。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：37.国债交易采用的全价交易。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：38.境外投资者买卖 B股须通过境外的证券代理商，以有形席位报盘的方式进行。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：39.证券交易监管费均由中国证监会收取。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：40.A股过户费，深圳证券交易所免收，上海证券交易所则按成交金额的 1收取，起点为 1元。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：
