1、证券经纪业务营销-17 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题 /B(总题数：15，分数：30.00)1.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的_。 A.9:3011:30、13:0015:00 B.9:1511:30、13:0015:00 C.9:1511:30、13:3015:00 D.9:1511:00、13:0015:00（分数：2.00）A.B.C.D.2.使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织是指_。 A.营销策略 B.市场细分 C.营销渠道 D.市场选择（分数：2.00）A.B.C.D.3.投资者通过一级交易商
2、申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金是_。 A.申购 B.赎回 C.买入 D.卖出（分数：2.00）A.B.C.D.4.中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理的时间是_。 A.T+0日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日（分数：2.00）A.B.C.D.5.国际证券界发行证券的通行做法是_。 A.网上累计投标询价发行 B.网上定价市值配售 C.网上竞价发行 D.网上定价发行（分数：2.00）A.B.C.D.6.根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程是_。 A.客户招揽 B.市场细分 C.证券市场细分 D.市场选择（分数：2.00）A.B.C.D.7.客户
3、对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的_。 A.过程质量 B.输出质量 C.物理质量 D.合作质量（分数：2.00）A.B.C.D.8.权证买入申报数量为_的整数倍。 A.10000份 B.1000份 C.100份 D.10份（分数：2.00）A.B.C.D.9.根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务的市场细分依据是_。 A.地理因素 B.人口因素 C.心理因素 D.行为因素（分数：2.00）A.B.C.D.10.营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营
4、销产品及服务的过程是_。 A.客户维持 B.客户服务 C.客户关系建立 D.客户促成（分数：2.00）A.B.C.D.11.上海证券交易所规定，新股申购时，每一申购单位的股数是_。 A.100股 B.500股 C.1000股 D.5000股（分数：2.00）A.B.C.D.12.主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是_。 A.T+0日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日（分数：2.00）A.B.C.D.13.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定的行为是_。 A.挂牌 B.摘牌 C.复牌 D.停牌（分数：2.
5、00）A.B.C.D.14.在给客户提供服务的过程中，传递过程的质量是服务质量评价因素中的_。 A.过程质量 B.物理质量 C.相互接触质量 D.输出质量（分数：2.00）A.B.C.D.15.销售产品时同时提供的其他服务或利益，也称附加产品或外延产品，包括运送安装、培训维修、售后服务等指的服务产品层次是_。 A.第一层次 B.第二层次 C.第三层次 D.第四层次（分数：2.00）A.B.C.D.二、B判断题/B(总题数：15，分数：30.00)16.基金募集期内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上
6、市开放式基金。_（分数：2.00）A.正确B.错误17.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。_（分数：2.00）A.正确B.错误18.基金募集期内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。_（分数：2.00）A.正确B.错误19.如果在交易日 15:00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，上海证券交易所亦不受理其大宗交易的申报。_（分数：2.00）A.正确B.错误20.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资
7、者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。_（分数：2.00）A.正确B.错误21.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。_（分数：2.00）A.正确B.错误22.证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。_（分数：2.00）A.正确B.错误23.上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。_（分数：2.00）A.正确B.错误24.相互接触质量是在服务结束之后的判断。_（分数：2.00）A.正确B.错误25.上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，有
8、配号及中签环节。_（分数：2.00）A.正确B.错误26.权证发行人应在权证发行结束后 5个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。_（分数：2.00）A.正确B.错误27.人口因素是一种静态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异。_（分数：2.00）A.正确B.错误28.上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。_（分数：2.00）A.正确B.错误29.营销管理就是具体组织、执行、控制和评估营销计划的过程，并通过市场信息的反馈不断对营销计划及营销战略进行调整，以便公司更有效地参与竟争。_（分数：2.00）A.正确B.错
9、误30.如果新股发行中市值配售的比例不到 50%，则市值配售与网上定价发行同时进行。_（分数：2.00）A.正确B.错误三、B不定项选择题/B(总题数：10，分数：40.00)31.证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形是_。 A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 C.公司主要银行账号被冻结 D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议（分数：4.00）A.B.C.D.32.关于上海证券交易所 B股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是_。 A.公告刊登日(T 日) B.权益登记日(T+3
10、日) C.除息日(T+4 日) D.发放日(T+8 日)（分数：4.00）A.B.C.D.33.有关上海证券交易所上市的可转换债券“债转股”做法的表述，正确的是_。 A.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行 B.可转债“债转股”需要规定一个转换期 C.可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票 D.可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债报数量以当日交易过户后其征券账户内的可转债持有数为限（分数：4.00）A.B.C.D.34.网上发行与网下发行的衔接包括_。 A.发行公告的刊登 B.网上发行与网下发行的回拨 C.网下股份登记 D.网上股份登记（分数：4.00）
11、A.B.C.D.35.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有_。 A.定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价 B.定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定 C.发行价格的确定方式不同 D.认购成功者的确认方式不同（分数：4.00）A.B.C.D.36.关于股票上网发行资金申购程序基本规定的表述，正确的是_。 A.深圳证券交易所规定，每一申购单位为 100少于 1000股，超过 1000股的必须是 1000股的整数倍 B.上海证券交易所规定，申购单位为 500股，每一证券账户申购委托不少于 500股，超过 500
12、股的必须是 500股的整数倍 C.申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号 D.结算参与人应使用其资金交收账户(结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收（分数：4.00）A.B.C.D.37.证券公司在其经营场所显著位置或者其网站，应公开的信息包括_。 A.受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 C.客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式 D.中国证监会规定的其他信息（分数：4
13、.00）A.B.C.D.38.根据深圳证券交易所交易规则的规定，可以采用大宗交易方式的情形包括_。 A.A股单笔交易数量不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币 B.B股单笔交易数量不低于 50万股，或者交易金额不低于 30万元港币 C.A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币 D.基金单笔交易数量不低于 300万份，或者交易金额不低于 300万元人民币（分数：4.00）A.B.C.D.39.关于上海证券交易所 A股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是_。 A.公告刊登日(T 日) B.权益登记日(T+3 日) C.除息日(T+4 日) D
14、.发放日(T+8 日)（分数：4.00）A.B.C.D.40.关于上海证券交易所开放式基金基金份额的转托管的表述，正确的是_。 A.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系 B.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管 C.对于基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理 D.投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在 T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易
15、所会员营业部提交转托管申请（分数：4.00）A.B.C.D.证券经纪业务营销-17 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题 /B(总题数：15，分数：30.00)1.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的_。 A.9:3011:30、13:0015:00 B.9:1511:30、13:0015:00 C.9:1511:30、13:3015:00 D.9:1511:00、13:0015:00（分数：2.00）A.B. C.D.解析：2.使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织是指_。 A.营销策略 B.市场细分 C.营销渠道 D.
16、市场选择（分数：2.00）A.B.C. D.解析：3.投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金是_。 A.申购 B.赎回 C.买入 D.卖出（分数：2.00）A.B. C.D.解析：4.中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理的时间是_。 A.T+0日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日（分数：2.00）A.B. C.D.解析：5.国际证券界发行证券的通行做法是_。 A.网上累计投标询价发行 B.网上定价市值配售 C.网上竞价发行 D.网上定价发行（分数：2.00）A.B.C. D.解析：6.根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程是_。 A
17、.客户招揽 B.市场细分 C.证券市场细分 D.市场选择（分数：2.00）A.B. C.D.解析：7.客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的_。 A.过程质量 B.输出质量 C.物理质量 D.合作质量（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：8.权证买入申报数量为_的整数倍。 A.10000份 B.1000份 C.100份 D.10份（分数：2.00）A.B.C. D.解析：9.根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务的市场细分依据是_。 A.地理因素 B.人口因素 C.心理因素 D.行
18、为因素（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：10.营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是_。 A.客户维持 B.客户服务 C.客户关系建立 D.客户促成（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：11.上海证券交易所规定，新股申购时，每一申购单位的股数是_。 A.100股 B.500股 C.1000股 D.5000股（分数：2.00）A.B.C. D.解析：12.主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是_。 A.T+0日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日（分数：2.
19、00）A.B.C.D. 解析：13.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定的行为是_。 A.挂牌 B.摘牌 C.复牌 D.停牌（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：14.在给客户提供服务的过程中，传递过程的质量是服务质量评价因素中的_。 A.过程质量 B.物理质量 C.相互接触质量 D.输出质量（分数：2.00）A. B.C.D.解析：15.销售产品时同时提供的其他服务或利益，也称附加产品或外延产品，包括运送安装、培训维修、售后服务等指的服务产品层次是_。 A.第一层次 B.第二层次 C.第三层次 D.第四层次（分数：2.00）A.B.C. D.解析：二、B判断题/B(总题
20、数：15，分数：30.00)16.基金募集期内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：17.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：18.基金募集期内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：19.如果在交易日 15:00前处于停牌状态的证券，
21、深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，上海证券交易所亦不受理其大宗交易的申报。_（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：20.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。_（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：21.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。_（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：22.证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：23.上市开放式基金完成登记
22、托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：24.相互接触质量是在服务结束之后的判断。_（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：25.上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，有配号及中签环节。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：26.权证发行人应在权证发行结束后 5个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：27.人口因素是一种静态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异。_（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：28.上市开放式基金采
23、取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：29.营销管理就是具体组织、执行、控制和评估营销计划的过程，并通过市场信息的反馈不断对营销计划及营销战略进行调整，以便公司更有效地参与竟争。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：30.如果新股发行中市值配售的比例不到 50%，则市值配售与网上定价发行同时进行。_（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：三、B不定项选择题/B(总题数：10，分数：40.00)31.证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形是_。 A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 B.最近一个会计年
24、度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 C.公司主要银行账号被冻结 D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议（分数：4.00）A. B. C. D. 解析：32.关于上海证券交易所 B股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是_。 A.公告刊登日(T 日) B.权益登记日(T+3 日) C.除息日(T+4 日) D.发放日(T+8 日)（分数：4.00）A. B.C.D.解析：33.有关上海证券交易所上市的可转换债券“债转股”做法的表述，正确的是_。 A.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行 B.可转债“债转股”需要规定一个转换期 C.可转债持有人可将本人证
25、券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票 D.可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债报数量以当日交易过户后其征券账户内的可转债持有数为限（分数：4.00）A. B. C. D. 解析：34.网上发行与网下发行的衔接包括_。 A.发行公告的刊登 B.网上发行与网下发行的回拨 C.网下股份登记 D.网上股份登记（分数：4.00）A. B. C. D.解析：35.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有_。 A.定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价 B.定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定 C.发行价格的
26、确定方式不同 D.认购成功者的确认方式不同（分数：4.00）A. B. C. D. 解析：36.关于股票上网发行资金申购程序基本规定的表述，正确的是_。 A.深圳证券交易所规定，每一申购单位为 100少于 1000股，超过 1000股的必须是 1000股的整数倍 B.上海证券交易所规定，申购单位为 500股，每一证券账户申购委托不少于 500股，超过 500股的必须是 500股的整数倍 C.申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号 D.结算参与人应使用其资金交收账户(结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点
27、有足额资金用于新股申购的资金交收（分数：4.00）A.B.C. D. 解析：37.证券公司在其经营场所显著位置或者其网站，应公开的信息包括_。 A.受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 C.客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式 D.中国证监会规定的其他信息（分数：4.00）A. B. C. D. 解析：38.根据深圳证券交易所交易规则的规定，可以采用大宗交易方式的情形包括_。 A.A股单笔交易数量不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币 B.B股单笔交易数量不低于 50万股，或
28、者交易金额不低于 30万元港币 C.A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币 D.基金单笔交易数量不低于 300万份，或者交易金额不低于 300万元人民币（分数：4.00）A. B. C.D. 解析：39.关于上海证券交易所 A股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是_。 A.公告刊登日(T 日) B.权益登记日(T+3 日) C.除息日(T+4 日) D.发放日(T+8 日)（分数：4.00）A. B. C. D. 解析：40.关于上海证券交易所开放式基金基金份额的转托管的表述，正确的是_。 A.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系 B.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管 C.对于基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理 D.投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在 T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请（分数：4.00）A. B. C. D. 解析：
