1、证券经纪业务营销-15 及答案解析(总分：123.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：65.00)1.在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是( )。A投资者之所以对证券进行投资，是因为证券具有一定的投资价值B债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域时，这种投资一定不会失败（分数：0.50）A.B.C.D.2.( )是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券的市场行为可以有多种表现
2、形式，其中证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。A基本分析 B技术分析 C证券组合分析 D心理分析（分数：1.00）A.B.C.D.3.( )账户简称“A 股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖 A股的境内投资者。A人民币普通股票 B人民币特种股票C证券投资基金 D其他账户（分数：1.00）A.B.C.D.4.按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.5.被市场禁人的惩罚措施属于(
3、 )。A证券公司的纪律处分 B证券交易所的纪律处分C自律组织的纪律处分 D证券业协会的行政处罚（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。A中国证券登记结算有限责任公司 B客户C证券交易所 D其他证券公司（分数：1.00）A.B.C.D.7.证券投资分析中的行业分析是中观经济分析对象之一，其主要目的是( )、A界定行业本身的投资价值 B界定行业的发展前景C界定行业本身的风险 D界定新技术对行业的影响（分数：0.50）A.B.C.D.8.网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易
4、日内完成登记。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.9.下列哪一项不是市场营销包括的层次( )。A消费者需求 B产品提供 C客户满意度 D厂商利润（分数：0.50）A.B.C.D.10.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。A0.001 B0.005 C0.01 D0.05（分数：1.00）A.B.C.D.11.在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制( )的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。A买空 B卖空 C多头 D申报（分数：1.
5、00）A.B.C.D.12.网上竞价发行方式是国际证券界发行证券的通行做法，也被称为( )。A招标购买方式 B承销购买方式 C包销购买方式 D代销购买方式（分数：0.50）A.B.C.D.13.下列属于证券经纪业务对象的是( )。A仅指所有上市交易的股票 B仅指所有上市交易的债券C所有上市交易的基金 D所有上市交易的股票和债券（分数：1.00）A.B.C.D.14.我国证券的集中交易市场起步于( )。A20 世纪 70年代末 B20 世纪 80年代末C20 世纪 90年代初 D21 世纪初（分数：1.00）A.B.C.D.15.某只股票上一交易日的收市价为 9.10元，当日集合竞价中使所有有效
6、委托产生最大成交量的价位有 5个，即 9.15元、9.16 元、9.17 元、9.20 元、9.30 元。其中前 5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前 4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日集合竞价的成交价是( )元。A9.15 B9.16 C9.17 D9.20（分数：0.50）A.B.C.D.16.公司型基金是依据( )设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A股东大会 B基金契约 C公司董事会 D基金公司章程（分数：0.50）A.B.C.D.17.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行
7、权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前( )个交易日标的证券每日收盘价的平均数。A5 B10 C15 D20（分数：1.00）A.B.C.D.18.下列各项中，属于同步陛指标的是( )。A货币供给 B主要生产资料价格C企业工资支出 D银行未收回贷款规模（分数：1.00）A.B.C.D.19.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。A营业部电脑系统 B营业部通信网络C交易所电脑主机 D场内交易员（分数：0.50）A.B.C.D.20.下列哪一项不属于技术分析的要素( )。A宏观经济 B价格 C成交量 D时间和空间（分数：1.00）A.B.
8、C.D.21.( )是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值。A指标类 B切线类 C形态类 D波浪类（分数：1.00）A.B.C.D.22.根据 2004年 12月 1日发布的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到( )办理。A登记结算公司 B开户代理机构C深圳结算公司 D上海结算公司（分数：1.00）A.B.C.D.2
9、3.下列哪一项不属于债券的特征( )。A偿还性 B流动性 C安全性 D无期性（分数：0.50）A.B.C.D.24.在反洗钱调查中，临时冻结不得超过( )小时。A24 B36 C48 D72（分数：1.00）A.B.C.D.25.证券投资技术分析理论主要包括( )。A经济学、财政金融学、财务管理学、投资学BK 线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D经济分析、行业分析、公司分析（分数：1.00）A.B.C.D.26.基本分析的理论基础是( )。A证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示B市场的行为包
10、含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复C经济学、金融学、投资学等基本原理D风险由证券期望收益率的方差来衡量，证券收益率服从正态分布（分数：0.50）A.B.C.D.27.在订单匹配原则方面，各证券交易所的第一优先原则普遍是( )。A时间优先 B数量优先 C客户优先 D价格优先（分数：1.00）A.B.C.D.28.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为( )。A当日开盘价 B该证券发行价C零 D开盘价与发行价的均值（分数：1.00）A.B.C.D.29.证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是( )的立足点之一。A证券组合分析法 B技术分
11、析方法 C基本分析方法 D宏观经济分析法（分数：0.50）A.B.C.D.30.关于证券每次报价的价格变化，下列表述错误的是( )。AA 股、债券的价格变化单位均为 0.01元，基金的价格变化单位为 0.001元B债券的价格变化单位为 0.1元，A 股、基金的价格变化单位均为 0.01元CB 股为 0.001美元(上海)或 0.01港元(深圳)D国债回购的价格变化单位为 0.01元（分数：1.00）A.B.C.D.31.( )的出现说明企业开始以生产者为重心转向以消费者为重心。A市场营销观念 B销售观念 C产品观念 D社会营销观念（分数：1.00）A.B.C.D.32.( )是指利用营销人员个
12、人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发，寻找潜在客户的方法。A缘故法 B介绍法 C广告促销法 D陌生拜访法（分数：1.00）A.B.C.D.33.王女士想购买北方公司发行的债券，你作为她的代理人向她建议，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，你应该( )。A代她购买B不接受她的委托C根据实际情况变通少买D如果王女士对此债券有过交易记录就代她购买（分数：1.00）A.B.C.D.34.目前，我国零数委托不适用于( )。A卖出股票 B卖出债券 C卖出基金 D买入记账式国债（分数：0.50）A.B.C.D.35.黄金分割线和百分比线的共同特点是( )。A都是斜向上方的 B都是斜向下方的C都
13、是水平的直线 D都随价格的变化上下波动（分数：1.00）A.B.C.D.36.( )是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。A市场营销 B市场调查 C市场供给 D市场均衡（分数：0.50）A.B.C.D.37.某投资者赎回上市开放式基金 1万份基金单位，持有时间为 1年半，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金单位净值为 1.0250元，则其可得净赎回金额为( )元。A10250 B51.25 C10198.75 D10301.25（分数：1.00）A.B.C.D.38.( )法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人
14、偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。A基本分析 B技术分析C证券组合分析 D心理分析（分数：1.00）A.B.C.D.39.根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。A买卖申报优先于转股申报 B转股申报优先于买卖申报C按申报时间的次序执行 D随机进行（分数：0.50）A.B.C.D.40.根据反不正当竞争法，经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守( )。A公认的职业道德 B公认的商业道德C公认的社会道德 D国家的法律法规（分数：1.00）A.B.C.D.41.在实行“客户交易结算资金第
15、三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署( )。A证券交易委托银行结算代理协议B证券交易委托代理第三方存管协议C客户交易结算资金第三方存管协议书D证券交易委托代理协议（分数：1.00）A.B.C.D.42.因担心价格调整，王女士急于卖掉手中 1000股北方公司股票，并希望马上成交。如她所愿，她迅速地卖掉了股票，但发现成交价格很不理想。王女士最有可能使用的是( )。A市价指令 B限价指令 C止损指令 D限购指令（分数：1.00）A.B.C.D.43.当出现高通胀下 GDP增长时，则( )。A上市公司利润持续上升，企业经
16、营环境不断改善B如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境C人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D国民收入和个人收入都将快速增加（分数：1.00）A.B.C.D.44.投资者从事 ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。A0.01 B0.001 C0.05 D0.005（分数：0.50）A.B.C.D.45.在深圳证券交易所，开放式基金份额的申购以( )申报。A金额 B份额 C市值 D数量（分数：0.50）A.B.C.D.46.以下关于通货膨胀的说法不正确的是( )。A如果通货膨胀在一定的可容忍范围内持续，而经济处于景气(扩张)阶段，产量和就业都持续增长，
17、那么股价也将持续上升B严重的通货膨胀可能导致经济扭曲和失去效率，企业筹集不到必需的生产资金，同时原材料、劳务成本等价格飞涨，使企业经营严重受挫，盈利水平下降，甚至倒闭C通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动D通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性，也使得企业未来经营状况具有更大的不确定性，从而增加证券投资的风险（分数：1.00）A.B.C.D.47.某国债面值为 100元，票面利率为 4%，起息日是 7月 10日，交易日是 12月 20日，则已计息天数是( )天。A160 B163 C165 D168（分数：1.00）A.B.C.D.48.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转
18、股初始价格为每股 25元。那么，识投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。A200 B2000 C20000 D200000（分数：0.50）A.B.C.D.49.下列哪一项不属于市场营销战略的特征( )。A全局性 B长远性 C指导性 D确定性（分数：1.00）A.B.C.D.50.企业的( )是企业价值最终实现的场所。A客户市场 B营销市场 C标的市场 D目标市场（分数：1.00）A.B.C.D.51.一般而言，道氏理论主要用于对( )的研判。A主要趋势 B次要趋势 C长期趋势 D短暂趋势（分数：1.00）A.B.C.D.52.赵先生持有某公司的可转换债券，那么，他是( )。A一个业主
19、 B一个债权人C既是业主又是债权人 D既不是业主又不是债权人（分数：1.00）A.B.C.D.53.行政法规是指( )制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。A全国人民代表大会 B国务院C全国人大常委会 D国务院组成部门及其直属机构（分数：1.00）A.B.C.D.54.根据我国现行有关交易制度，下列可以进行当日回转交易是( )。AB 股 BA 股 C债券 D基金证券（分数：1.00）A.B.C.D.55.我国( )规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。A证券法 B银行法 C公司法 D保险法（分数：0.50）A.B.C.D.56.关于
20、证券投资分析，下列说法不正确的是( )。A在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择在风险性、收益性、流动性和时间性方面同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略B尽管不同投资者投资决策的方法可能不同，但科学的投资决策无疑有助于保证投资决策的正确性C尽管资金拥有量及其他条件的不同，不同的投资者会拥有不同的风险承受能力、不同的收益要求和不同的投资周期，但采取的投资分析方法是一样的D进行证券投资分析有利于减少投资决策的盲目性，从而提高投资决策的科学性（分数：1.00）A.B.C.D.57.2006年 10月 31日第十届全国人民代表大会常
21、务委员会第二十四次会议通过了中华人民共和国反洗钱法(简称反洗钱法)，并自( )年 1月 1日起实施。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C.D.58.证券公司在法律法规允许的范围内，受其他机构委托销售其产品或推介其服务的过程是指( )。A自身直接开展的营销 B代他人开展的营销C他人委托开展的营销 D委托他人开展的营销（分数：1.00）A.B.C.D.59.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D代期货公司、客
22、户收付期货保证金（分数：0.50）A.B.C.D.60.( )是指证券经纪业务营销人员违反有关国家法律、行政法规或部门规章的违法行为，尚未构成犯罪，依法应当承担行政法律责任，由相关的证券监督管理机构依法对行为人实施一定制裁的措施。A证券公司的纪律处分 B证券交易所的纪律处分C行政处罚 D刑事处罚（分数：1.00）A.B.C.D.61.根据列维特产品的五层次说，( )是指现有产品可能发展的前景。A核心产品 B形式产品 C期望产品 D潜在产品（分数：0.50）A.B.C.D.62.从资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法规定的内容看，主要是恢复了( )制度。A客户交
23、易结算资金第三方存管 B客户交易资金结算C新股发行现金申购 D首次公开发行股票的询价制度（分数：0.50）A.B.C.D.63.通常情况下，证券类金融产品的流通性与收益性( )。A呈反比 B呈正比 C不相关 D不确定（分数：0.50）A.B.C.D.64.中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。A5 B10 C15 D20（分数：1.00）A.B.C.D.65.下列账户中，属于按持有人分类的 A股账户的是( )。A特殊机构证券账户 B交易所证券账户C一般机构证券账户 D国有企业证券账户（分数：1.00）A.
24、B.C.D.66.( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股（分数：0.50）A.B.C.D.67.证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( )。A公平竞争 B勤勉尽责 C守法合规 D友好合作（分数：0.50）A.B.C.D.68.发现客户有多种方法，通过客户介绍客户的方法称为( )。A缘故法 B介绍法 C直接法 D陌生法（分数：1.00）A.B.C.D.69.从中、短期来看，决定股票价格的主要因素是( )。A内在价值 B供求关系C企
25、业的税后利润 D国家总体经济环境（分数：1.00）A.B.C.D.70.在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报 2股代表( )。A同意 B反对 C意见保留 D弃权（分数：1.00）A.B.C.D.71.我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。权证计价单位为( )。A“每股价格” B“每份权证价格”C“每百元面值债券的价格” D“每百元资金到期年收益”（分数：0.50）A.B.C.D.72.新入行的营销人员寻找潜在客户通常使用的方法有( )。A缘故法 B介绍法 C陌生拜访法 D广告法（分数：1.00）A.B.C.D.73.证券投资基金是指通过公开发
26、售( )募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A公司债券 B企业债券 C股票 D基金份额（分数：0.50）A.B.C.D.74.证券公司营销的( )主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。A合规风险 B营销人员风险C营销责任风险 D营销管理风险（分数：1.00）A.B.C.D.75.关于上海证券交易所 B股送股日程安排，下列说法错误的是( )。A申请材料送交日为 T-5日前 B结算公司核准答复日为 T-3日前C最后交易日为 T+3日 D股权
27、登记日为 T+3日（分数：0.50）A.B.C.D.76.根据证券交易程序，投资者买卖证券的第一步是向( )申请开立证券账户。A证券登记结算公司 B证券公司C交易所 D银行（分数：1.00）A.B.C.D.77.在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。A国务院证券监督管理机构 B财政部C证券交易所 D证监会（分数：0.50）A.B.C.D.78.关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是( )。A两者相互促进B两者相互制约C证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行（分数：1.00）A.B.
28、C.D.79.按照( )细分是指根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。A地理因素 B人口因素 C行为因素 D心理因素（分数：1.00）A.B.C.D.80.业界公认的“现代营销学之父”是( )。A罗伯特劳特朋 B保罗萨缪尔森C凯恩斯 D菲利普科特勒（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：38.50)81.下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度描述不正确的是( )。（分数：1.00）A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下
29、明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券C.投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管82.证券公司的客户招揽过程包括( )。（分数：1.00）A.选择营销渠道B.确定目标市场C.客户服务D.建立客户关系83.理财顾问服务具有以下哪些特点( )。（分数：1.00）A.顾问性B.专业性C.综合性D.长期性84.根据证券法和监管条例等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范( )。（
30、分数：1.00）A.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动；证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户B.证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作；证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖C.证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项；证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息D.证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资
31、损失作出承诺；证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为85.上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。（分数：1.00）A.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌两个月86.市场行
32、为的内容包括( )。（分数：1.00）A.成交价格B.价格变动趋势C.成交量D.达到这些价格和成交量所用的时间87.作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在( )之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。（分数：1.00）A.企业的投资机会B.企业目标C.企业资源D.动态的营销机会88.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。（分数：1.00）A.风险警示B.质押C.冻结D.待处理89.网上增发新股价格的确定方式有( )。（分数：1.00）A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行B.先向网上机构投资者询价，而后再于
33、网下定价发行C.网上和网下同时累计投标询价D.网上累计投标询价90.一般而言，对上市公司基本面的分析内容主要包括( )。（分数：1.00）A.分析公司所属产业B.分析公司的背景和历史沿革C.分析公司的市场营销D.分析公司的融资与投资91.对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，应受到纪律处分的违规情形是( )。（分数：1.00）A.申请执业证书时提供虚假材料的B.被市场禁入的C.编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的D.因违法或违纪行为被机构开除的92.证券法规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则( )。（分数：1.00）A.坚持公开、公平、公正的原则B.坚持自愿、有偿、诚实信用的原则C.坚持保护投
34、资者利益的原则D.坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为93.下列选项中属于编造并传播影响证券交易虚假信息罪的构成要件的是( )。（分数：1.00）A.行为人实施了编造虚假证券、期货交易信息的行为B.行为人实施了传播虚假证券、期货交易信息的行为C.行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为D.行为人的行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果94.下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C.有
35、涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果95.下列属于交易媒介的有( )。（分数：1.00）A.传统交易市场B.网络C.电视D.电话96.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。下列机构中，可以为投资者开立证券账户的有( )。（分数：1.00）A.中国结算公司上海、深圳分公司B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C.商业银行D.证券交易所97.影响股票市场需求的政策因素包括( )。（分数：1.00）A.市场准入B.利
36、率变动状况C.银证合作的前景D.融资渠道的拓宽98.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（分数：1.00）A.资金B.证券C.账户D.股东卡99.在证券交易所的交易期间，如果发生因不可抗力的突发性事件，证券交易所可以采取( )。（分数：1.00）A.临时停市B.技术性停牌C.休市半天D.政策性停牌100.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。具体保护措施包括( )。（分数：1.00）A.保密B.惩治泄密者C.行政保护D.司法保护101.可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。（分数：1.00）A.降低转股价格B.增发新股C.配股D
37、.除权102.目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。（分数：1.00）A.按照交易方式划分B.按照交易场所划分C.按照账户数量划分D.按照账户用途划分103.下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.通货膨胀导致财富和收入重新分配B.在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行C.通货膨胀时，国家将增加财政补贴D.过度通货膨胀，预计股价将会暴涨104.营销环境具有的特点包括( )。（分数：1.00）A.多变性B.复杂性C.差异性D.全局性105.下列关于机构投资者特点的说法中，错误的是( )。（分数：1.00）A.资金量大，投资管理严格B.收集和分析信息的能力强，投资技术先进C
38、.收集和分析信息的能力较弱，投资技术落后D.可通过有效的投资组合以分散投资风险106.人口因素变量包括( )。（分数：1.00）A.家庭规模B.年龄C.投资动机D.家庭生命周期107.根据监管条例的规定，证券公司应当建立信息查询制度，对该制度的意义，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为B.有利于客户对证券公司的服务进行监督C.有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理D.有利于客户与证券公司的联络108.下面有关通货紧缩的论述，正确的是( )。（分数：1.00）A.从消费者的角度来说，通货紧缩持续下去，使消费者对物价
39、的预期值下降，而更多地推迟购买B.通货紧缩将损害消费者和投资者的积极性，造成经济衰退和经济萧条，与通货膨胀一样不利于币值稳定和经济增长C.对投资者来说，通货紧缩将使投资产出的产品未来价格低于当前预期，这会促使投资者更加谨慎，或推迟原有投资计划。消费和投资的下降减少了总需求，使物价继续下降，从而步入恶性循环D.从利率角度分析，通货紧缩形成了利率上调的稳定预期，导致有效需求和投资支出进一步减少，工资降低，失业增多，企业的效益下滑，居民收入减少，引致物价更大幅度的下降109.投资者教育应重点突出的内容有( )。（分数：1.00）A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白
40、“股市有风险，入市须谨慎”的警示B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D.要根据客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产110.营销活动控制的目的在于保证公司实现计划中所制定的业务目标和利润目标。下列哪种工具可以有效地检查计划的执行隋况( )。（分数：1.00）A.业务增长额分析B.市场份额分析C.营销费
41、用一业务增长额分析D.财务分析111.证券交易所制定的自律规则有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所交易规则B.深圳证券交易所交易规则C.上海期货交易所交易规则、中国金融期货交易所交易规则D.深圳证券交易所会员管理规则112.证券发行与承销有下列哪两种制度( )。（分数：0.50）A.注册制B.申请制C.分配制D.核准制113.2006年 5月，中国证监会发布了关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知(证监基金字200693 号)，准许基金投资下列哪些证券化品种( )。（分数：0.50）A.符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券B.符合中国银监会相关规定的信贷资产支持证券C.中国
42、证监会批准的企业资产支持证券类品种D.以上都不正确114.公司分析的侧重点主要包括( )。（分数：1.00）A.发展潜力B.潜在风险C.经营管理能力D.经营业绩和发展潜力115.根据证券法，中国证监会的主要职责包括( )。（分数：1.00）A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权B.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理C.对证券市场信息披露情况进行监督检查；制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施D.指导和监督自律性组织的活动；对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处116.委托指令的内容包括( )。（分数：1.0
43、0）A.证券账户号码B.买卖方向C.委托数量D.交易席位申请117.以下说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合 5类B.上海证券交易所则将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合 6类C.上市公司行业分类指引规定，总体编码采用了顺序编码法，类别编码采取层次编码法，门类为单字母升序编码D.根据上市公司行业分类指引的分类原则与方法，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出 30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别118.证券市场的发展经历了以下哪几个阶
44、段( )。（分数：0.50）A.萌芽阶段、初步发展阶段B.停滞阶段C.恢复阶段D.加速发展阶段119.职业道德与行为规范的区别不包括( )。（分数：1.00）A.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容B.从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错C.从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施D.行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是
45、职业道德建设的基础120.关于限价委托方式的特点，下列表述正确的是( )。（分数：1.00）A.证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交B.有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益C.证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交效率高D.在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失三、判断题(总题数：20，分数：20.00)121.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的 300%，并且不低于前收盘价格的 80%。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.电话委托方式中不需要填写委托书。( )（分数：1
46、.00）A.正确B.错误123.证券公司经纪业务服务的价格表现为买卖证券的价差。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.根据证券交易所的集合竞价规定，若在规定的集合竞价时间内未能产生开盘价，则应继续进行，直到产生开盘价。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.无论 K线的组合多复杂，都由最后一根 K线相对于前面 K线的位置来判断多空双方的实力大小。
47、( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.保守型客户对投资的态度是希望投资收益稳定，不愿意承担高风险，他们在意的是资金是否有较大的增值。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.证券类金融产品或服务可以为证券产品的持有人或服务的消费者带来一定的收益。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.投资者买卖深圳证券交易所 ETF须用深圳证券交易所 A股账户；投资者申购、赎回 ETF须用深圳证券交易所 A股账户或基金账户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误1
48、32.稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.无论是由于不可抗力因素还是证券公司主观原因引起的事件，给客户带来的损失，证券公司都应承担责任。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.在债券净价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.在境外成熟资本市场，大部分证券公司的客户服务是无偿提供的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.法律上禁止证券从业人员买卖股票，此处的股票仅限于其知道内幕信息的股票。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.开立资金账户时，境外法人需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以恢复上市。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140
