1、证券法律制度(二)及答案解析(总分：117.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：15，分数：15.00)1.根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。 A接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖 B为吸引客户，承诺在新客户开户 6 个月内赔偿客户证券买卖的所有损失 C将自营业务账户借给客户使用 D要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理（分数：1.00）A.B.C.D.2.上市公司的董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是( )。 A上市公司董事应对公司年度报告签署书
2、面审核意见 B上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见 C上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见 D上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见（分数：1.00）A.B.C.D.3.根据证券法律制度的规定，证券交易所的临时停市( )。 A由证券交易所决定，并及时报告国务院 B由中国证监会决定，证券交易所执行 C由证券交易所决定，并及时报告中国证监会 D由国务院决定，证券交易所执行（分数：1.00）A.B.C.D.4.根据证券法律制度的规定，申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中公司债券实际发行额应不少于人民币( )万元。 A1000 B3000 C5000 D6000（分
3、数：1.00）A.B.C.D.5.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。 A上市公司股东大会 B上市公司董事会 C上市公司监事会 D中国证监会（分数：1.00）A.B.C.D.6.根据证券法律制度的规定，下列各项中，不能成为上市公司收购入的是( )。 A财务状况与公司信誉良好的甲上市公司 B在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司 C丙上市公司已经拥有戊上市公司 200%的股份，打算继续收购 D自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公
4、司已在 3 年前破产关闭（分数：1.00）A.B.C.D.7.根据证券法律制度的规定，上市公司必须编制并公告季度报告，季度报告编制并公告的时间应当是( )。 A会计年度前 3 个月、6 个月、9 个月结束后的 1 个月内 B会计年度前 3 个月、6 个月、9 个月结束后的 2 个月内 C会计年度前 3 个月、9 个月结束后的 1 个月内 D会计年度前 3 个月、9 个月结束后的 2 个月内（分数：1.00）A.B.C.D.8.根据证券法律制度的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为( )。 A人民币 5000 万元 B人民币 1 亿元 C人民币 5 亿元 D人
5、民币 10 亿元（分数：1.00）A.B.C.D.9.下列股票交易行为中，不违反证券法律制度规定的是( )。 A甲上市公司的董事乙离职后第 4 个月，转让其所持甲上市公司的股票 B因包销购入售后剩余股面持有丙上市公司 6%股份的丁证券公司，第 3 个月转让其所持丙上市公司的股票 C戊上市公司的收购入，在收购行为完成后的第 8 个月，转让其所购股票的 60% D庚上市公司持股 8%的股东，将其持有的庚上市公司股票在买入后 4 个月内卖出（分数：1.00）A.B.C.D.10.根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，要约收购的收购期限为( )。 A不得少于 15 日，并不得超过 30 日 B不得
6、少于 15 日，并不得超过 60 日 C不得少于 30 日，并不得超过 60 日 D不得少于 30 日，并不得超过 90 日（分数：1.00）A.B.C.D.11.根据证券法律制度的规定，证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。 A公司因经济纠纷被起诉 B公司前一年发生亏损 C公司术按公司债券募集办法履行义务 D公司董事会成员组成发生重大变化（分数：1.00）A.B.C.D.12.根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的是( )。 A公司副经理发生变动 B公司 30%的监事发生变动 C公司财务负责人发生变动 D人民法院依法撤销股东大会决议（分数：1.00）
7、A.B.C.D.13.根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是( )。 A向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销 B证券的代销、包销期限最长不得趟过 90 日 C股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息、返还股票认购入 D首次公开发行股票数量在 2 亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行厅案中采用超额配售选择权（分数：1.00）A.B.C.D.14.根据证券法律制度的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是( )。 A封闭式
8、基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C申请上市基金的基金持有人不得少于 500 人 D基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市（分数：1.00）A.B.C.D.15.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购的表述中，不正确的是( )。 A采取要约收购方式的，收购入在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票 B收购入持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的 12 个月内不得转让 C采取要约收购方式的，在收购要约确定的承诺期限内，收购入不得撤销其收购要约 D收购期限届满，被收购公司股权分布不符
9、合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易（分数：1.00）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：25，分数：50.00)16.某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的有( )。（分数：2.00）A.发行价格拟定为定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 95%B.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C.上市公司最近 1 年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除D.上市公司现任董事最近 24 个月内受到过中国证监会的行政处罚17.某上市公司因重大重组，拟向
10、特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有( )。（分数：2.00）A.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除B.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C.上市公司最近 1 年及最近一期财务报表被注册会计师了， 具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告D.上市公司现任董事、高级管理人员最近 12 个月内受到过中国证监会的行政处罚18.某股份有限公司拟申请股票上市。下列选项中，符合证券法律制度规定的有( )。（分数：2.00）A.公司股本总额为人民币 5000 万元B.公司最近 3 年无重大违法行为C.公司最近 3 年财务会计
11、报告无虚假记载D.股票经中国证监会核准已公开发行19.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。（分数：2.00）A.发行对象不得趟过 200 人B.发行价格不得低于市场交易价格C.控股股东认购的股份 36 个月内不得转让D.非控股股东认购的股份在 12 个月内不得转让20.甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公同一致行动人的有( )。（分数：2.00）A.由甲公司的董事担任经理的丙公司B.持有乙公司 3%股份且为甲公司经理之弟的张某C.持有甲公司 25%股份且持有乙公司 4%股份的上某D.在甲公司中担任副经理
12、且持有乙公司 4%股份的李某21.根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有( )。（分数：2.00）A.公司经理发生变动B.公司 40%的监事发生变动C.公司财务负责人发生变动D.人民法院依法撤销董事会决议22.根据证券法律制度的规定，有限责任公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。（分数：2.00）A.最近 2 年连续亏损B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币 5000 万元D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金23.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有( )。
13、（分数：2.00）A.公司股本总额不少于人民币 5000 万元B.公司股本总额超过人民币 2 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上C.公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D.股票经中国证监会核准已公开发行24.根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有( )。（分数：2.00）A.在虚假陈述证券民事赔偿案件中，因同一虚假陈述行为，对不同虚假陈述行为人作出两个以上行政处罚的，以最先作出的行政处罚决定公告之日，为诉讼时效起算之日B.在虚假陈述证券民事赔偿案件中，因同一虚假陈述行为，既有行政处罚，又有刑事处罚的，以行政处罚决定公告之日，为诉讼时效起算之日C.人民法院受理虚拟陈
14、述证券民事赔偿案件后，有关行政处罚被撤销的，应当裁定中止诉讼D.在虚假陈述证券民事赔偿案件中，上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任25.根据证券法律制度的规定，某上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。（分数：2.00）A.最近 2 年连续亏损B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币 5000 万元D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金26.甲上市公司的下列做法中，符合证券法律制度规定的有( )。（分数：2.00）A.该公司第一季度报告的披露时间早于上一年度的年度报告的披露时间B.该公司的中期报告
15、存该会计年度的第 7 个月披露C.该公司的第三季度报告在该会计年度的第 11 个月披露D.该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第 3 个月披露27.根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。（分数：2.00）A.公司的股票被收购入收购达到该公司股本总额的 70%B.公司最近 3 年连续亏损C.公司对财务会计报告作虚假记载D.公司发生重大诉讼28.根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有( )。（分数：2.00）A.最近 3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利B.收购入通过收购行为，持有上市
16、公司的股份数额达到该公司发行股份总数的 92%C.公司解散或者被宣告破产D.上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正29.根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。下列各项中，可以成为询价对象的有( )，（分数：2.00）A.符合规定条件的证券投资基金管理公司B.符合规定条件的证券公司C.符合规定条件的保险机构投资者D.符合规定条件的信托投资公司30.根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的 5%时，应当存该事实发生之日起 3 日内编制权益变动报告书，并履行一定的法定
17、义务。下列选项中，属于该法定义务的有( )。（分数：2.00）A.向中国证监会提交书面报告B.向证券交易所提交书面报告C.向证券登记结算机构提交书而报告D.通知上市公司并予以公告31.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于重大事件的有( )。（分数：2.00）A.公司董事冈涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留B.公司 1/3 以上监事辞职C.公司董事会的决议被依法撤销D.公司经理被撤换32.根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有( )。（分数：2.00）A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30%B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C
18、.采用代销或者包销方式发行D.上市公司最近 36 个月内财务会计文件无虚假记载33.下列股票交易行为中，违反证券法律制度规定的有( )。（分数：2.00）A.甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起 1 年内转让自己所持甲公司股票的 20%B.W 证券公司的从业人员 Y，在任职期间，买卖 Z 上市公司的股票，W 证券公司、从业人员 Y 与 Z 上市公司无任何关联关系C.某上市公司的收购入，在收购行为完成后的第 4 个月，转让其所购股票的三分之一D.为 M 股份有限公司首次发行股票出具审计报告的 N 会计师事务所的 H 注册会计师，在该公司股票承销期满后的第 11 个月，买卖该公司的股票34
19、.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有( )。（分数：2.00）A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购方案C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 40%D.公司经理发生变动35.甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有( )。（分数：2.00）A.持有甲公司 3%股份的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出B.乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司 4%的股份C.甲公司董事张某存董事会审议年度报告时，知悉
20、了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票 10 万股D.甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票36.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司中期报告应予以披露的事项有( )。（分数：2.00）A.上市公司的实际控制人B.涉及上市公司的重大诉讼事项C.财务会汁报告和经营情况D.上市公司的董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况37.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。（分数：2.00）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有上市
21、公司 3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员C.上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员D.发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员38.某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中违反证券法律制度规定的有( )。（分数：2.00）A.经股东会决议为公司股东提供担保B.未经中国证监会批准为其客户买卖证券提供融资服务C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量39.根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有( )。（分数：2.00）A.公司股本总额由 1 亿元减少到 4000 万元B.公
22、司不按照规定公开其财务状况C.公司最近 2 年连续亏损D.公司编制虚假的财务会计报告40.某上市公司董事吴某，持有该公司 6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第 5 个月卖出，获利 600 万元。根据证券法律制度的规定，关于此收益，下列表述中，正确的有( )。（分数：2.00）A.该收益应当全部归公司所有B.该收益应由公司董事会负责收回C.董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼三、判断题(总题数：17，分数：17.00)41.上市公司发行股票所募集资金，必须按
23、照招股说明书所列资金用途使用。未经中国证监会的批准，不得改变招股说明书所列资金用途。( )（分数：1.00）A.正确B.错误42.股份有限公司依法向 100 人的特定对象发行证券属于公开发行证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误43.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 80%的，为发行失败。( )（分数：1.00）A.正确B.错误44.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后 6 个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误45.公开发行
24、公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。( )（分数：1.00）A.正确B.错误46.第一季度季报的披露时间不得早于上一年度的年度报告。( )（分数：1.00）A.正确B.错误47.上市公司的董事、监事和高级管理人员应当对公司定期报告签署书而确认意见。( )（分数：1.00）A.正确B.错误48.内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，仙将内幕信息泄露给他人，他人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误49.某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知其同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利 5 万元，该行为属于内幕交易行
25、为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误50.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误51.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误52.在上市公司收购中，无论是通过协议收购方式，还是通过要约收购方式，收购入持有、控制一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 30%，继续进行收购的，除获得豁免外，均应当以要约收购办式向该公司的所有股东发出收购其所持有的全部或者部分股份的要约。( )（分数
26、：1.00）A.正确B.错误53.被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，在禁人期间内，不得担任原上市公司的董事、监事和高级管理人员，也不得担任其他上市公司的董事、监事和高级管理人员。( )（分数：1.00）A.正确B.错误54.在虚拟陈述证券民事赔偿案件中，因同一虚拟陈述行为，对不同虚假陈述行为人作出两个以上行政处罚的，以最后作出的行政处罚决定公告之日，为诉讼时效起算之日。( )（分数：1.00）A.正确B.错误55.在虚假陈述证券民事赔偿案件中，因同一虚拟陈述行为，既有行政处罚，又有刑事处罚的，以行政处罚决定公告之日，为诉讼时效起算之日。( )（分数：1.00）A.正确B.错误56.上市公
27、司的收购入擅自变更收购要约的，在改正前，其持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有被收购上市公司的股份不得行使表决权。( )（分数：1.00）A.正确B.错误57.首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。( )（分数：1.00）A.正确B.错误四、简答题(总题数：2，分数：35.00)案例 1 2010 年 4 月，甲有限责任公司(以下简称“甲公司”)经过必要的内部批准程序，决定公开发行公司债券并向国务院授权的部门报送有关文件，报送文件中涉及有关公开发行公司债券并上市的方案要点如下：(1)俄止到 2009 年 12 月
28、 31 日，甲公司经过审计后的财务会计资料显示：注册资本为 5000 万元，资产总额为 26000 万元，负债总额为 8000 万元；在负债总额中，没有既往发行债券的记录；2007 年度至 2009年度的可分配利润分别为 1200 万元、1600 万元和 2000 万元。(2)甲公司拟发行公司债券 8000 万元，募集资金中的 1000 万元用于修建职工文体活动中心，其余部分用于生产经营；公司债券年利率为 4%，期限为 3 年。(3)公司债券拟由丁承销商包销。根据甲公司与丁承销商签订的公司债券包销意向书，公司债券的承销期限为 120 天，丁承销商在所包销的公司债券中，可以预先购入并留存公司债券
29、 2000 万元，其余部分向公众发行。要求：根据证券法律制度的规定，分别回答下列问题：（分数：15.00）(1).甲公司的净资产和可分配利润是否符合公司债券发行的条件?并分别说明理由。（分数：5.00）_(2).甲公司发行的公司债券数额和募集资金用途是否符合有关规定?并分别说明理由。如果公司债券发行后上市交易，公司债券的期限是否符合规定?并说明理由。（分数：5.00）_(3).甲公司拟发行的公司债券由丁承销商包销是否符合规定?并说明理由。公司债券的承销期限和包销方式是否符合规定?并分别说明理由。（分数：5.00）_案例 2 中国证监会于 2010 年 4 月在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)
30、进行例行检查时，发现以下事实：(1)甲公司董事会于 2009 年 4 月 1 日发布公告，甲公司将于 5 月 18 日召开股东大会年会。根据董事会的公告，除例行事项提交本次股东大会年会审议外，还将就下列事项提交本次股东大会以普通决议方式通过：选举和更换 2 名独立董事、修改公司章程。(2)2009 年 5 月 10 日，持有甲公司 4%股份的 A 企业向董事会提交了临时提案，董事会于 5 月 15 日通知了其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。(3)在 2009 年 5 月 18 日召开的股东大会上，除通过了上述提案外，还根据控股股东 B 企业的提议，临时增加了一项增加注册资本的提案，并经
31、出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。本次股东大会的会议记录，由出席会议的董事和列席会议的监事签名后存档。(4)持有甲公司股份 6%的 C 企业将其 2009 年 2 月 1 日买入的甲公司股票 200 万股，于 2009 年 6 月 1 日卖出，获得收益 500 万元。要求：根据上述事实，分别回答以下问题：（分数：20.00）(1).根据本题要点(1)所提示的内容，指出甲公司存在哪些不符合规定之处?并说明理由。（分数：5.00）_(2).根据本题要点(2)所提示的内容，指出甲公司存在哪些不符合规定之处?并说明理由。（分数：5.00）_(3).根据本题要点(3)所提示的内容，指出甲
32、公司存在哪些不符合规定之处?并说明理由。（分数：5.00）_(4).根据本题要点(4)所提示的内容，指出 C 企业买卖股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。（分数：5.00）_证券法律制度(二)答案解析(总分：117.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：15，分数：15.00)1.根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。 A接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖 B为吸引客户，承诺在新客户开户 6 个月内赔偿客户证券买卖的所有损失 C将自营业务账户借给客户使用 D要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理（分数：1.0
33、0）A.B.C.D. 解析：解析 (1)选项 AB：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买丈数量或者买卖价格，不得以任何方式对客户汪券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作承诺；(2)选项 C：证券公司不得将其自营帐户借给他人使用。2.上市公司的董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是( )。 A上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见 B上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见 C上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见 D上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见（分数：1
34、.00）A.B.C.D. 解析：解析 (1)上市公司“董事、高级管理人员”(不包括监事)应当对公司定期报告签署书面“确认”意见；(2)上市公司“监事会”(而非监事)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面“审核”意见。3.根据证券法律制度的规定，证券交易所的临时停市( )。 A由证券交易所决定，并及时报告国务院 B由中国证监会决定，证券交易所执行 C由证券交易所决定，并及时报告中国证监会 D由国务院决定，证券交易所执行（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告中国证监会。4.根据证券法律制度的规定，申请公司债券上市时必须符合法
35、定条件，其中公司债券实际发行额应不少于人民币( )万元。 A1000 B3000 C5000 D6000（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 (1)股票的上市条件：股本总额不低于：3000 万元；(2)公司债券的上市条件：实际发行额不低于 5000 万元。5.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。 A上市公司股东大会 B上市公司董事会 C上市公司监事会 D中国证监会（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 上市公司改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”作出决议。6.
36、根据证券法律制度的规定，下列各项中，不能成为上市公司收购入的是( )。 A财务状况与公司信誉良好的甲上市公司 B在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司 C丙上市公司已经拥有戊上市公司 200%的股份，打算继续收购 D自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在 3 年前破产关闭（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 乙上市公司在最近 3 年内存存严重的市场火信行为并受到中国证监会行政处罚。7.根据证券法律制度的规定，上市公司必须编制并公告季度报告，季度报告编制并公告的时间应当是( )。 A会计年度前 3 个月、6 个月、9 个
37、月结束后的 1 个月内 B会计年度前 3 个月、6 个月、9 个月结束后的 2 个月内 C会计年度前 3 个月、9 个月结束后的 1 个月内 D会计年度前 3 个月、9 个月结束后的 2 个月内（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 上市公司应当在第一季度、第三季度结束后的 1 个月内编制季度报告。8.根据证券法律制度的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为( )。 A人民币 5000 万元 B人民币 1 亿元 C人民币 5 亿元 D人民币 10 亿元（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 (1)经营“证券经纪、证券投资咨询、财务顾问”业务的，
38、注册资本最低限额为 5000 万元；(2)经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务之一的，注册资本最低限额为 1 亿元； (3)经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的，注册资本最低限额为 5 亿元。9.下列股票交易行为中，不违反证券法律制度规定的是( )。 A甲上市公司的董事乙离职后第 4 个月，转让其所持甲上市公司的股票 B因包销购入售后剩余股面持有丙上市公司 6%股份的丁证券公司，第 3 个月转让其所持丙上市公司的股票 C戊上市公司的收购入，在收购行为完成后的第 8 个月，转让其所购股票的 60% D庚上市公司持股 8%的股东，将其持有的庚上市公司股票在买
39、入后 4 个月内卖出（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 (1)选项 A：上市公司的董事、临事、高级管理人员离职后 6 个月内，不得转 tl 其所持有的本公司股份；(2)选项 B：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票时不受6 个月的时间限制；(3)选项 C：收购入持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的“12 个月内”不得转让；(4)选项 D：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份 5%以上的股东，将其持有的该上市公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，所得收益归该上市公司所有。10.根据证券法律制度的规定，
40、在上市公司收购中，要约收购的收购期限为( )。 A不得少于 15 日，并不得超过 30 日 B不得少于 15 日，并不得超过 60 日 C不得少于 30 日，并不得超过 60 日 D不得少于 30 日，并不得超过 90 日（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日。11.根据证券法律制度的规定，证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。 A公司因经济纠纷被起诉 B公司前一年发生亏损 C公司术按公司债券募集办法履行义务 D公司董事会成员组成发生重大变化（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 (1)选项 A：涉
41、及上市公司的重大诉讼属于重大事件，谈不上暂停上市；(2)选项 B：公司最近 2 年连续亏损，才暂停上市；(3)选项 D：公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，属于重大事件，谈不上暂停上市。12.根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的是( )。 A公司副经理发生变动 B公司 30%的监事发生变动 C公司财务负责人发生变动 D人民法院依法撤销股东大会决议（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 (1)选项 ABC：上市公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，属于重大事件；(2)选项D：股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效，属于重大事件。13.根据
42、证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是( )。 A向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销 B证券的代销、包销期限最长不得趟过 90 日 C股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息、返还股票认购入 D首次公开发行股票数量在 2 亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行厅案中采用超额配售选择权（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 首次公开发行股票数量在“4 亿股”以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。14.根据证
43、券法律制度的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是( )。 A封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C申请上市基金的基金持有人不得少于 500 人 D基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 (1)选项 B：开放式基金可以申购、赎回，但不能上市交易；(2)选项 C：封闭式基金申请上市的条件，基金持有人不得少于 1000 人；(3)选项 D：封闭式基金合同期限届满，应终止上市(而非暂停上市)。15.根据证券法律制度的规定，下列关于上
44、市公司收购的表述中，不正确的是( )。 A采取要约收购方式的，收购入在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票 B收购入持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的 12 个月内不得转让 C采取要约收购方式的，在收购要约确定的承诺期限内，收购入不得撤销其收购要约 D收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法“终止”(而非暂停)上市交易。二、多项选择题(总题数：25，分数：50.00)16.某上市公司拟向特定对
45、象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的有( )。（分数：2.00）A.发行价格拟定为定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 95% B.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C.上市公司最近 1 年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除 D.上市公司现任董事最近 24 个月内受到过中国证监会的行政处罚解析：解析 (1)选项 A：只要不低于 90%即符合条件；(2)选项 C：上市公司最近 1 年及最近一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，不得非公开发行股票；但保
46、留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。17.某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有( )。（分数：2.00）A.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 B.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 C.上市公司最近 1 年及最近一期财务报表被注册会计师了， 具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告D.上市公司现任董事、高级管理人员最近 12 个月内受到过中国证监会的行政处罚 解析：解析 上市公司最近一年及最近一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，不得非公开发行股票；但本次发行涉及重大重组的除外。18.某股份有限公司拟申请股票上市。下列选项中，符合证券法律制度规定的有( )。（分数：2.00）A.公司股本总额为人民币 5000 万元 B.公司最近 3 年无重大违法行为 C.公司最近 3 年财务会计报告无虚假记载 D.股票经中国证监会核准已公开发行 解析：解析 (1)选项 A：公司股本总额不少于“3000 万元”；(2)选项 BC：公司最近 3 年无重大违法行为，财务会汁报告无虚拟记载19.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的
