1、证券法律制度(一)及答案解析(总分：70.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：16，分数：16.00)1.根据证券法的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为( )。 A人民币 5000 万元 B人民币 1 亿元 C人民币 5 亿元 D人民币 10 亿元（分数：1.00）A.B.C.D.2.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会汁师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。 A自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后 5 日内 B上市公司股票承销期内和期满后 6 个月内 C自接受上市公司委托之日起至上市公
2、司股票承销期满后 6 个月内 D自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后 6 个月内（分数：1.00）A.B.C.D.3.根据证券投资基金法的规定，申请上市的封闭式基金，基金募集金额不得低于( )。 A5000 万元 B6000 万元 C2 亿元 D4 亿元（分数：1.00）A.B.C.D.4.根据证券法律制度的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。 A3000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D4 亿元（分数：1.00）A.B.C.D.5.根据证券法律制度的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )。
3、A该股票的承销期内和期满后 1 年内 B该股票的承销期内和期满后 6 个月内 C出具审汁报告后 6 个月内 D出具审计报告后 1 年内（分数：1.00）A.B.C.D.6.某上市公司违反证券法的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，如公司全部财产不足以全部支付的，应当( )。 A先缴纳罚款 B先缴纳罚金 C先承担民事赔偿责任 D按照同一比例分别支付（分数：1.00）A.B.C.D.7.2007 年 4 月某股份有限公司成功发行了 3 年期公司债券 1200 万元，1 年期公司债券 800 万元；该公司截至 2008 年 9 月 30 日的净资产额为 8000 万元，计划于 2008 年
4、 10 月再次发行公司债券。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。 A3200 B2000 C1200 D1000（分数：1.00）A.B.C.D.8.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。 A办理基金单位中购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后 30 日内补交余款 D基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认（分数：1.00）A.
5、B.C.D.9.根据证券投资基金法的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是( )。 A封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C申请上市基金的基金持有人不得少于 500 人 D基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市（分数：1.00）A.B.C.D.10.根据证券法的规定，证券交易所的临时停市应( )。 A由证券交易所决定，并及时报告国务院 B由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行 C由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构 D由国务院决定，证券交易所执行（分数
6、：1.00）A.B.C.D.11.根据证券法律制度的规定，下列各项中，不能成为上市公司收购人的是( )。 A财务状况与公司信誉良好的甲上市公司 B在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司 C丙上市公司已经拥有戊上市公司 20%的股份，打算继续收购 D自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在 3 年前破产关闭（分数：1.00）A.B.C.D.12.根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。报告编制并公告的时间应当是( )。 A会计年度前 3 个月、6 个月、9 个月结束后的 30 日内 B会计年度前 3 个月
7、、6 个月、9 个月结束后的 60 日内 C会计年度前 3 个月、9 个月结束后的 30 日内 D会计年度前 3 个月、9 个月结束后的 60 日内（分数：1.00）A.B.C.D.13.根据证券法律制度的规定，收购要约的期限为( )。 A不得少于 15 日，并不得超过 30 日 B不得少于 15 日，并不得超过 60 日 C不得少于 30 日，并不得超过 60 日 D不得少于 30 日，并不得超过 90 日（分数：1.00）A.B.C.D.14.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。 A
8、上市公司股东大会 B上市公司董事会 C上市公司监事会 D中国证监会（分数：1.00）A.B.C.D.15.根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。 A50% B60% C70% D80%（分数：1.00）A.B.C.D.16.甲计划收购乙上市公司，下列各项中，不属于甲公司一致行动人的是( )。 A甲公司的母公司 B由甲公司总经理兼任董事长的丙公司 C持有甲公司 35%的股份，且同时持有乙公司 5%股份的丁某 D甲公司财务总监的表姐夫，且其表姐夫持有乙公司 5%的股份（分数：1.00）A.B.C.D.二、多项
9、选择题(总题数：17，分数：34.00)17.根据证券投资基金法的规定，封闭式基金中请上市的条件包括( )。（分数：2.00）A.基金合问期限在 5 年以上B.基金募集金额不低于 2 亿元C.基金募集金额不低于 4 亿元D.基金持有人不少于 1000 人18.根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司应当在年度报告中予以披露的有( )。（分数：2.00）A.公司财务会计报告和经营情况B.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况C.持有公司股份最多的前 5 名股东名单和持股数额D.公司的实际控制人19.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有( )。（分数：2.00）A.公司债务担
10、保的重大变更B.上市公司收购方案C.公司营业用土要资产的抵押一次超过该资产的 40%D.公司经理发生变动20.根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。（分数：2.00）A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的 70%B.公司最近 3 年连续亏损C.公司对财务会计报告作虚假记载D.公司发生重大诉讼21.甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有( )。（分数：2.00）A.由甲公司的监事担任董事的丙公司B.持有乙公司 1%股份且为甲公司董事之弟的张某C.持有甲公司 20%股份且持
11、有乙公司 3%股份的王某D.在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司 2%股份的李某22.根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，下列情形中，视为投资者为一致行动人的有( )。（分数：2.00）A.投资者之间有股权控制关系B.投资者之间存在合伙、合作、联营等经济利益关系C.持有投资者 25%股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份D.在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份23.根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中。董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的行( )。（分数：2.00）A.上市公司的董事发生变动B.40%的监事发生
12、变动C.股东大会决议被依法撤销D.股东人会作出减少注册资本的决定24.根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。（分数：2.00）A.公司的股本总额由人民币 1.2 亿元减至人民币 1 亿元B.公司有重大违法行为C.公司最近 2 年连续亏损D.公司未按规定公开其财务状况25.下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。（分数：2.00）A.甲上市公司的董事乙在甲公司股票卜市交易之日起 1 年内转让自己所持甲公司股票的 20%B.W 证券公司的从业人员 Y，在任职期间，买卖 Z 上市公司的股票，W 证券公司、从业人员 Y 与
13、Z 上市公司尤任何关联关系C.某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第 4 个月，转让其所购股票的三分之一D.为 M 股份有限公司首次发行股票出具审计报告的 N 会计师事务所的 H 注册会计师，在该公司股票承销期满后的第 11 个月，买卖该公司的股票26.根据证券法律制度的规定，上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。（分数：2.00）A.公司有重大违法行为B.公司最近 2 年连续亏损C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用D.上市公司当年亏损导致净资产降至人民币 4000 万元27.下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法
14、规禁止的有( )。（分数：2.00）A.甲上市公司的董事乙离职后第 4 个月，转让其所持甲公司的股票B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司 6%股份的丁证券公司，第 3 个月转让其所持丙公司的股票C.戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第 8 个月，转让其所购股票的三分之一D.庚上市公司持股 8%的股东，将其持有的庚公司股票在买入后 4 个月内卖出28.根据证券法律制度的规定，下列情形中，表明投资者已经获得上市公司控制权的有( )。（分数：2.00）A.投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 20%C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能
15、够决定公司董事会半数以上成员选任D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响29.根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有( )。（分数：2.00）A.最近 3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利B.收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的 70%C.公司解散或者被宣告破产D.上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正30.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。（分数：2.00）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有上市公司 3%股
16、份的股东的董事、监事、高级管理人员C.上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员D.发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员31.根据证券法的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的有( )。（分数：2.00）A.董事会秘书B.监事会主席C.董事长D.副总经理32.根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的 5%时，应当在该事实发生之日起 3 日内编制权益变动报告书，并履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有( )。（分数：2.00）A
17、.向中国证监会提交书面报告B.向证券交易所提交书面报告C.向证券登记结算机构提交书面报告D.通知上市公司并予以公告33.根据证券法的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有( )。（分数：2.00）A.公司股本总额不少于人民币 5000 万元B.公司股本总额超过人民币 2 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上C.公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行三、判断题(总题数：10，分数：10.00)34.股份有限公司依法向 100 人的特定对象发行证券属于公开发行证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误35
18、.撒谎那个是公司发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经中国证监会的批准，不得改变招股说明书所列资金用途。( )（分数：1.00）A.正确B.错误36.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 80%的，为发行失败。( )（分数：1.00）A.正确B.错误37.公开发行公司债权筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。( )（分数：1.00）A.正确B.错误38.第一季度季报的披露时间不得早于上一年度的年度报告。( )（分数：1.00）A.正确B.错误39.某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此
19、买卖该公司股票并获利 5 万元。该行为属于内幕交易行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误40.内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，他人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误41.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误42.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误43.在上市公司收购中，无论是通过协议收购方
20、式，还是通过要约收购方式，收购人持有、控制一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 30%，继续进行收购的，除获得豁免外，均应当以要约收购方式向该公司的所有股东发出收购其所持有的全部或者部分股份的要约。( )（分数：1.00）A.正确B.错误四、简答题(总题数：2，分数：10.00)44.案例 1 甲公司是由自然人乙和自然人丙于 2002 年 8 月共同投资设立的有限责任公司。2006 年 4 月，甲公司经过必要的内部批准程序，决定公开发行公司债券，并向国务院授权的部门报送有关文件，报送文件中涉及有关公开发行公司债权并上市的方案要点如下：(1)截止到 2005 年 12 月 31 日，甲公司经
21、过审计后的财务会计资料显示：注册资本为 5000 万元，资产总额为 26000 万元，负债总额为 8000 万元；在负债总额中，没有既往发行债券的记录；2003 年度至 2005年度的可分配利润分别为 1200 万元、1600 万元合 2000 万元。(2)甲公司拟发行公司债券 8000 万元，募捐资金中的 1000 万元用于修建职工文体活动中心，其余部分用于生产经营；公司债券年利率为 4%，期限为 3 年。(3)公司债券拟由丁成效商包销。根据甲公司与丁承销商签订的公司债券包销意向书，公司债券的承销期限为 120 天，丁承销商在所包销的公司债券中，可以预先购入并留存公司债券 2000 万元，其
22、余部分向公众发行。要求：根据上述内容，分别回答下列问题：(1)甲公司是否具备发行公司债券的主体资格?(2)甲公司的净资产和可分配利润是否符合公司债券发行的条件?并分别说明理由。(3)甲公司发行的公司债券数额和募集资金用途是否符合有关规定?并分别说明理由。如果公司债券发行后上市交易，公司债券的期限是否符合规定?并说明理由。(4)甲公司拟发行的公司债券由丁承销商包销是否符合规定?并说明理由。公司债券的承销期限和包销方式是否符合规定?并分别说明理由。（分数：5.00）_45.案例 2 甲上市公司(以下简称“甲公司”)董事会由 11 名董事组成，董事会于 2009 年 2 月 1 日召开董事会会议，出
23、席本次董事会会议的董事为 7 名。该次会议的召开情况以及讨沦的有关问题如下：(1)为适应市场变化，经出席本次董事会会议的董事一致通过，决定改变招股说明书所列资金用途。(2)2008 年甲公司发生重大亏损，董事 A 提议对此不予公告，但在会议表决时，董事 B、董事 C 明确表示异议并记载于会议记录，但该提议最终仍由出席本次董事会会议的其他 5 名董事表决通过。(3)经出席本次董事会会议的董事一致通过，决定解聘张某的公司总经理职务，会议决定由王某担任甲公司的总经理。董事 D 提议对公司经理的变动情况及时向中国证监会和上海证券交易所报告并予以公告，但遭到了甲公司董事长的拒绝。要求：根据以上事实和公司
24、法、证券法的规定，分析回答下列问题：(1)根据本题要点(1)所提示的内容，董事会决定改变招股说明书所列资金用途是否符合规定?并说明理由。(2)根据本题要点(2)所提示的内容，甲公司董事会的做法有哪些不符合规定之处?并说明理由。(3)根据本题要点(2)所提示的内容，如果甲公司董事会的决议因违反法律、法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失，董事 B、董事 C 是否应当承担赔偿责任?(4)根据本题要点(3)所提示的内容，甲公司董事长的做法是否符合规定?并说明理由。（分数：5.00）_证券法律制度(一)答案解析(总分：70.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：16，分数：16.00)1
25、.根据证券法的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为( )。 A人民币 5000 万元 B人民币 1 亿元 C人民币 5 亿元 D人民币 10 亿元（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。2.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会汁师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。 A自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后 5 日内 B上市公司股票承销期内和期满后 6 个月内 C自接受上市公司委托之日起至上市公司股票
26、承销期满后 6 个月内 D自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后 6 个月内（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后 6 个月内，不得买卖该上市公司的股票。3.根据证券投资基金法的规定，申请上市的封闭式基金，基金募集金额不得低于( )。 A5000 万元 B6000 万元 C2 亿元 D4 亿元（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 封闭式基金的上市条件：(1)基金合同期限在 6 年以上；(2)基金募集金额不低于 2 亿元；(3)墓金持有人不少于 1000 人。4.根据证券法律制度的规定，向不特定对象公
27、开发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。 A3000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D4 亿元（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。5.根据证券法律制度的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )。 A该股票的承销期内和期满后 1 年内 B该股票的承销期内和期满后 6 个月内 C出具审汁报告后 6 个月内 D出具审计报告后 1 年内（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业
28、机构和人员，在股票承销期内和期满后 6 个月内，不准买卖该股票。6.某上市公司违反证券法的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，如公司全部财产不足以全部支付的，应当( )。 A先缴纳罚款 B先缴纳罚金 C先承担民事赔偿责任 D按照同一比例分别支付（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 上市公司违反证券法的规定，应承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事赔偿责任。7.2007 年 4 月某股份有限公司成功发行了 3 年期公司债券 1200 万元，1 年期公司债券 800 万元；该公司截至 2008 年 9 月 30 日的净资产额为 8000
29、万元，计划于 2008 年 10 月再次发行公司债券。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。 A3200 B2000 C1200 D1000（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 本次发行的公司债券不得超过：800040%-1200=2000 万元。8.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。 A办理基金单位中购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后 30 日
30、内补交余款 D基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 (1)选项 A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理：(2)选项 C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；(3)选项 D：基金管理人应当在收到基金投资人中购、赎回申请之日起 3 个工作日内，对该交易的有效性进行确认。9.根据证券投资基金法的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是( )。 A封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B开放式基金
31、可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C申请上市基金的基金持有人不得少于 500 人 D基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 (1)选项 B：开放式基金可以申购、赎回，但不能上市交易；(2)选项 C：封闭式基金申请上市的条件，基金持有人不得少于 1000 人；(3)选项 D：封闭式基金合同期限届满，应终止上市(而非暂停上市)。10.根据证券法的规定，证券交易所的临时停市应( )。 A由证券交易所决定，并及时报告国务院 B由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行 C由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构 D由国
32、务院决定，证券交易所执行（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 证券交易所有权采取技术性停牌和临时停市，但应及时报告中国证监会。11.根据证券法律制度的规定，下列各项中，不能成为上市公司收购人的是( )。 A财务状况与公司信誉良好的甲上市公司 B在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司 C丙上市公司已经拥有戊上市公司 20%的股份，打算继续收购 D自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在 3 年前破产关闭（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 乙上市公司在最近 3 年内存在严重的市场失信行为并受到中国证监会行政处罚。
33、12.根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。报告编制并公告的时间应当是( )。 A会计年度前 3 个月、6 个月、9 个月结束后的 30 日内 B会计年度前 3 个月、6 个月、9 个月结束后的 60 日内 C会计年度前 3 个月、9 个月结束后的 30 日内 D会计年度前 3 个月、9 个月结束后的 60 日内（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 季度报告应当在会计年度前 3 个月、9 个月结束后的 30 日内公告。13.根据证券法律制度的规定，收购要约的期限为( )。 A不得少于 15 日，并不得超过 30 日 B不得少于 15 日，并不得超过 60
34、 日 C不得少于 30 日，并不得超过 60 日 D不得少于 30 日，并不得超过 90 日（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 收购要约的期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日。14.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。 A上市公司股东大会 B上市公司董事会 C上市公司监事会 D中国证监会（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”作出决议。15.根据证券法律
35、制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。 A50% B60% C70% D80%（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败；发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。16.甲计划收购乙上市公司，下列各项中，不属于甲公司一致行动人的是( )。 A甲公司的母公司 B由甲公司总经理兼任董事长的丙公司 C持有甲公司 35%的股份，且同时持有乙公司 5%股份的丁某 D甲公司财务总监的表姐夫，且其表姐夫持有
36、乙公司 5%的股份（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 在投资者中任职的董事、监事及高级管理人员，其亲属与投资者持有同一个上市公司股份的，可能为投资者的一致行动人，但这些亲属仪包括其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等。二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)17.根据证券投资基金法的规定，封闭式基金中请上市的条件包括( )。（分数：2.00）A.基金合问期限在 5 年以上 B.基金募集金额不低于 2 亿元 C.基金募集金额不低于 4 亿元D.基金持有人不少于 1000 人 解析：解析 封闭式基金的上市条件：(1)基金的募集符合证券
37、投资基金法的规定；(2)基金合同期限在 5 年以上；(3)基金募集金额不低于 2 亿元；(4)基金持有人不少于 1000 人18.根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司应当在年度报告中予以披露的有( )。（分数：2.00）A.公司财务会计报告和经营情况 B.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况 C.持有公司股份最多的前 5 名股东名单和持股数额D.公司的实际控制人 解析：解析 选项 C：年度报告应披露“持有公司股份最多的前 10 名股东名单和持股数额”。19.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有( )。（分数：2.00）A.公司债务担保的重大变更 B.上市公司收购方案
38、 C.公司营业用土要资产的抵押一次超过该资产的 40% D.公司经理发生变动 解析：解析 选项 D 属于重大事件、内幕信息。20.根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。（分数：2.00）A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的 70%B.公司最近 3 年连续亏损 C.公司对财务会计报告作虚假记载 D.公司发生重大诉讼解析：解析 (1)选项 A：在要约收购中，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的 75%以上的，该上市公司股票应当在证券交易所终止上市交易，谈不上暂停上市；(2)选项 D：公司发生重大诉讼，应当向中国
39、证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告，但并不涉及暂停上市。21.甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有( )。（分数：2.00）A.由甲公司的监事担任董事的丙公司 B.持有乙公司 1%股份且为甲公司董事之弟的张某 C.持有甲公司 20%股份且持有乙公司 3%股份的王某D.在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司 2%股份的李某 解析：解析 (1)选项 A：投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；(2)选项 B：持有投资者 30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级
40、管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；(3)选项 C：持有投资者 30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；(4)选项 D：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同上市公司股份。22.根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，下列情形中，视为投资者为一致行动人的有( )。（分数：2.00）A.投资者之间有股权控制关系 B.投资者之间存在合伙、合作、联营等经济利益关系 C.持有投资者 25%股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份D.在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投
41、资者持有同一上市公司股份 解析：解析 选项 C：持有投资者 30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份。23.根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中。董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的行( )。（分数：2.00）A.上市公司的董事发生变动 B.40%的监事发生变动 C.股东大会决议被依法撤销 D.股东人会作出减少注册资本的决定 解析：解析 公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，属于重大事件。24.根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。（分数：2.00）A.公司的股本总额由人民币 1
42、.2 亿元减至人民币 1 亿元B.公司有重大违法行为 C.公司最近 2 年连续亏损D.公司未按规定公开其财务状况 解析：解析 (1)公司股本总额(不少于 3000 万元)、股权分布(向社会公众发行的股份在 25%以上)等发生变化不再具备上市条件；(2)公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会汁报告作虚假记载；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近 3 年连续亏损。25.下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。（分数：2.00）A.甲上市公司的董事乙在甲公司股票卜市交易之日起 1 年内转让自己所持甲公司股票的 20% B.W 证券公司的从业人员 Y，在任职期间，买卖 Z
43、上市公司的股票，W 证券公司、从业人员 Y 与 Z 上市公司尤任何关联关系 C.某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第 4 个月，转让其所购股票的三分之一 D.为 M 股份有限公司首次发行股票出具审计报告的 N 会计师事务所的 H 注册会计师，在该公司股票承销期满后的第 11 个月，买卖该公司的股票解析：解析 (1)选项 A：上市公司的董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，白公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让：(2)选项 B：证券业从业人员在任职或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票；(3)选项 C：收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 12个
44、月内不得转让；(4)选项 D：为股票发行出具审计报告、资产评估报告和法律意见书的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后 6 个月内，不准买卖该股票。26.根据证券法律制度的规定，上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。（分数：2.00）A.公司有重大违法行为 B.公司最近 2 年连续亏损 C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用 D.上市公司当年亏损导致净资产降至人民币 4000 万元解析：解析 (1)股份有限公司的净资产低于 3000 万元时，其公司债券应当暂停上市；(2)有限责任公司的净资产低于 6000 万元时，其公司债券
45、应当暂停上市。27.下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。（分数：2.00）A.甲上市公司的董事乙离职后第 4 个月，转让其所持甲公司的股票 B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司 6%股份的丁证券公司，第 3 个月转让其所持丙公司的股票C.戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第 8 个月，转让其所购股票的三分之一 D.庚上市公司持股 8%的股东，将其持有的庚公司股票在买入后 4 个月内卖出 解析：解析 (1)选项 A：上市公司的董事、监事、高级管理人员离职后 6 个月内，不得转让其所持有的本公司股份；(2)选项 B：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上
46、股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制；(3)选项 C：收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 12 个月内不得转让；(4)选项 D：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份 5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归上市公司所有。28.根据证券法律制度的规定，下列情形中，表明投资者已经获得上市公司控制权的有( )。（分数：2.00）A.投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东 B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 20%C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成
47、员选任 D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响 解析：解析 选项 B：投资者可以实际支配卜市公司股份表决权超过 30%，才表明投资者已经获得上市公司的控制权。29.根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有( )。（分数：2.00）A.最近 3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 B.收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的 70%C.公司解散或者被宣告破产 D.上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正 解析：解析 选项 D 未达到 75%的法定界限。30.根据证券法律制度的
48、规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。（分数：2.00）A.发行人的董事、监事、高级管理人员 B.持有上市公司 3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员C.上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员 D.发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员 解析：解析 选项 B：持有上市公司 5%以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员，才属于内幕人员。31.根据证券法的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的有( )。（分数：2.00）A.董事会秘书 B.监事会主席 C.董事长 D.副总经理 解析：
