1、证券投资基金-25 及答案解析(总分：90.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列应列入基金费用的是( )。 A基金的证券交易费用 B基金合同生效前的信息披露费用 C基金托管人因未履行义务导致的费用支出 D基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用（分数：0.50）A.B.C.D.2.采用( )产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。 A混合式 B水平式 C垂直式 D综合式（分数：0.50）A.B.C.D.3.某零息债券面值 100 元，票面收益率 10%，2 年后到期，当前市价 95 元，2 年期市场利率为 150%，
2、则该债券的久期为( )年。 A0.5 B1 C1.5 D2（分数：0.50）A.B.C.D.4.如果证券 A 的投资收益率等于 7%、9%、10%和 12%，且可能性大小是相同的，那么，证券 A 的期望收益率等于( )。 A1.2% B1.8% C9.0% D9.5%（分数：0.50）A.B.C.D.5.积极的债券组合管理策略不包括( )。 A水平分析 B多重负债下的组合免疫策略 C债券互换 D应急免疫（分数：0.50）A.B.C.D.6.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应( )进行收益分配。 A每日 B每周 C每月 D每季（分数：0.50）A.B.C.D.7.债券基金基本上属于( )。
3、 A收入型基金 B成长型基金 C平衡型基金 D指数基金（分数：0.50）A.B.C.D.8.基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的_，并应当归入基金财产。( ) A10% 25% B5% 25% C10% 30% D5% 30%（分数：0.50）A.B.C.D.9.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为( )。 A网上发售 B网下发售 C回拨机制 D回购机制（分数：0.50）A.B.C.D.10.( )包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。 A交易所交易资金清算 B场内资金清算 C场外资金清算 D全国银行间债券
4、市场交易资金清算（分数：0.50）A.B.C.D.11.混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为( )。 A40%60% B50%70% C60%80% D70%80%（分数：0.50）A.B.C.D.12.根据证券投资基金法的规定，封闭式基金的存续期应在( )年以上。 A5 B8 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.13.资产组合理论的提出者是( )。 A哈里马柯威茨 B威廉夏普 C斯蒂芬罗斯 D尤金法玛（分数：0.50）A.B.C.D.14.( )反映证券或组合对市场变化的敏感性。 A 系数 B标准差 C市盈率 D市净率（分数：0.50）A.B.C.D.15.关于基金管理公
5、司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是( )。 A净资产不低于 2 亿元人民币 B在最近 1 个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产 C管理证券投资基金 5 年以上 D最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列费用中，( )不需要基金资产承担。 A基金管理费 B信息披露费用 C基金托管费 D基金转换费（分数：0.50）A.B.C.D.17.确定资产类别收益预期的主要方法有( )。 A风险收益法 B情景综合分析法 C预期收益最大化法 D成本收益法（分数：0.50）A.B.C.D.18
6、.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告。 A0.1% B0.25% C0.5% D0.75%（分数：0.50）A.B.C.D.19.马柯威茨的证券组合选择发表于( )年。 A1948 B1950 C1952 D1955（分数：0.50）A.B.C.D.20.( )是日常监管的重点。 A基金准入 B公司治理监管 C内部控制监管 D经营运作监管（分数：0.50）A.B.C.D.21.关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是( )。 A出让基金管理公司股权未满 3 年的，不受理其成立基金管理公司的申请 B基金管理公司不得以任何形式占用基金
7、管理公司资产 C可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D基金管理公司持有基金管理公司股权未满 1 年的，不得出让股权（分数：0.50）A.B.C.D.22.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是( )。 A签署基金合同阶段 B基金募集阶段 C基金运作阶段 D基金终止阶段（分数：0.50）A.B.C.D.23.常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括( )。 A简单(净值)收益率 B预期收益率 C时间加权收益率 D算术平均收益率（分数：0.50）A.B.C.D.24.独立的理财顾问不可以是( )。 A律师事务所 B商业银行 C会计师事务所 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.25.某
8、封闭式基金去年亏损 3000 万元，今年实现净利润 5000 万元。不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润( )万元。 A900 B1800 C2700 D4500（分数：0.50）A.B.C.D.26.恒定混合策略的支付曲线是( )。 A直线 B凹型 C凸型 D波浪线（分数：0.50）A.B.C.D.27.保本基金提供的保证类型一般不包括( )。 A本金保证 B收益保证 C红利保证 D风险保证（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是( )。 A一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响 B如果基金持有人中个人投资者较多
9、，该基金的规模相对会稳定 C如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定 D如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资（分数：0.50）A.B.C.D.29.我国基金托管人由( )核准的商业银行担任。 A中国证监会 B中国人民银行 C中国证监会和中国人民银行 D中国证监会和中国银监会（分数：0.50）A.B.C.D.30.按照道氏理论，以下说法中正确的是( )。 A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成 B开盘价最重要 C交易量与价格没有关系 D证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成（分数：0.50）A.B.C.D.31.道氏理论认为，(
10、 )最为重要。 A开盘价 B收盘价 C全天最高价 D全天最低价（分数：0.50）A.B.C.D.32.中国证监会规定，( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 A平衡型基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金（分数：0.50）A.B.C.D.33.基金管理公司的设立须经( )批准。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国银监会（分数：0.50）A.B.C.D.34.基金管理公司的回报主要来源于( )。 A自有资产的运用 B管理费和手续费 C基金资产回报 D佣金（分数：0.50）A.B.C.D.35.确定方差的计算公式是：* A历史数据法 B情景综合分析法 C截面
11、分析法 D因素分析法（分数：0.50）A.B.C.D.36.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是( )。 A指数基金 B对冲基金 C伞型基金 D开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D.37.按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第( )位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。 A3 B4 C5 D6（分数：0.50）A.B.C.D.38.基金公司发行基金证券募集资金，通过( )将这些资金交给基金管理人运作。 A委托机制 B信用机制 C代客理财机制 D托管机制（分数：0.50）A.B.C.D.3
12、9.下列各项中，不属于优先置产理论观点的是( )。 A债券市场不是分割的 B利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 D任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系（分数：0.50）A.B.C.D.40.某贴息债券面值为 100 元，3 月 1 日的贴现价格为 98.5 元，5 月 1 日到期，采取单利计算，则到期收益率为( )。 A1.5% B4.5% C6% D9%（分数：0.50）A.B.C.D.41.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是( )。 A签署基金合同阶段 B基金募集阶段 C基金运作阶段 D基金终止阶段
13、（分数：0.50）A.B.C.D.42.两极策略将组合中债券的到期期限( )。 A向左平移 B向右平移 C集中于波峰和波谷 D集中于两极（分数：0.50）A.B.C.D.43.契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由( )来规范。 A宪法 B民法 C刑法 D基金法律（分数：0.50）A.B.C.D.44.( )的持有者承受比较多的经营风险。 A政府债券 B高质量的公司债券 C低质量的公司债券 D金融债券（分数：0.50）A.B.C.D.45.采用( )，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。 A历史数据法 B情景综合分析法 C因素分析法
14、D预测分析法（分数：0.50）A.B.C.D.46.大多数开放式基金的登记结算业务由( )办理。 A基金管理公司 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D中国证券登记结算有限责任公司（分数：0.50）A.B.C.D.47.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的( )以上。 A60% B70% C80% D90%（分数：0.50）A.B.C.D.48.基金( )对其资产按规定进行估值。 A每 B每周 C每月 D每季（分数：0.50）A.B.C.D.49.( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 A邮寄服务 B自动传真、电子信箱与手机短信 C“一对一”
15、专人服务 D座谈会（分数：0.50）A.B.C.D.50.关于基金监管目标，下列说法错误的是( )。 A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明 C消除系统风险 D推动基金业的规范发展（分数：0.50）A.B.C.D.51.依据投资理念的不同，证券投资基金可以分为( )。 A公募基金和私募基金 B公司型基金和契约型基金 C开放式基金和封闭式基金 D主动型基金和被动型基金（分数：0.50）A.B.C.D.52.复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本_。( ) A越小越低 B越大越低 C越小越高 D越大越高（分数：0.50）A.B.C.D.53.根据中国证监会对基金类别的
16、分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A50% B60% C70% D80%（分数：0.50）A.B.C.D.54.机构投资者在投资过程中注重的事项主要是( )。 A资产负债状况 B市场行情 C投资者的生命周期 D风险偏好（分数：0.50）A.B.C.D.55.代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是( )。 A建立并管理投资者基金份额账户 B负责基金份额登记 C确认基金交易 D代理发放证明书（分数：0.50）A.B.C.D.56.基金会计必须以( )为会计核算主体。 A所管理的所有基金 B所管理的每只基金 C所投资的上市公司 D公司自身资产（分数：0
17、.50）A.B.C.D.57.某投资者持有以外币计价的债券，当汇率(直接标价法)上升，其收益会( )。 A降低 B上升 C不变 D上下波动（分数：0.50）A.B.C.D.58.基金管理公司内部控制的核心是( )，以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A明确责任 B权利制衡 C风险控制 D严格授权（分数：0.50）A.B.C.D.59.( )是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。 A动态资产配置策略 B投资组合保险策略 C恒定混合策略 D买入并持有策略（分数：0.50）A.B.C.D.60.买入返售金融资产收入属于( )。 A利息收入 B投资收
18、入 C其他收入 D公允价值变动损益（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.关于巨额赎回，下列说法错误的有( )。（分数：0.50）A.巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总份额的 10%B.巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的 10%C.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回D.基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请62.系列基金的特点主要表现在( )。（分数：0.50）A.多个基金共用一个基
19、金合同B.子基金独立运作C.子基金之间可以进行相互转换D.以其他基金为投资对象63.( )的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。（分数：0.50）A.真实B.准确C.完整D.及时64.基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括( )。（分数：0.50）A.基金申购费B.基金赎回费C.基金转换费D.基金托管费65.基金托管人内部控制的基本要素包括( )。（分数：0.50）A.环境控制B.收益评估C.控制活动D.信息沟通66.如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用( )来构造具体的投资组合。（分数：0.50）A.市值法B.分层法C.成本法D.收益
20、法67.根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为( )。（分数：0.50）A.前端费B.或有递延费用C.后端费D.递延销售费68.债券基金是指主要投资于( )的基金类型。（分数：0.50）A.国债B.金融债券C.公司债券D.股票69.基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的( )。（分数：0.50）A.有用性B.真实性C.准确性D.完整性70.基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件( )。（分数：0.50）A.实收资本不少于 3 亿元B.经营状况良好，无不良记录C.属于依法设立的证券公司、信托投资公司D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其
21、他条件71.证券投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有( )。（分数：0.50）A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B.有专门负责基金代销业务的部门C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.财务状况良好，运作规范稳定，最近 3 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚72.基金宣传推介材料中不得使用( )的语言表述。（分数：0.50）A.“业绩稳健”B.“坐享财富增长”C.“欲购从速”D.“基金有风险”73.关于价量关系指标的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.技术分析说是利用过去和现在的
22、成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势B.成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度C.在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点D.价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的74.根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括( )。（分数：0.50）A.基金投资收益权B.日常投资决策权C.基金份额处分权D.剩余基金财产分配权75.上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间分别为交易日的( )。（分数：0.50）
23、A.9:0011:00B.9:3011:30C.13:0015:00D.13:3015“3076.目前国际应用较多的基本分析方法主要有( )。（分数：0.50）A.权益资本比率B.股利贴现模型C.低市盈率D.内含报酬率77.基金资产估值需要考虑的因素有( )。（分数：0.50）A.估值频率B.交易价格C.价格操纵D.滥估问题78.当前我国证券投资基金发展呈现的特征有( )。（分数：0.50）A.基金资产规模快速增长B.基金品种口益丰富C.基金公司业务开始走向多元化D.个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者79.( )属于基金监管法规体系中的规范性文件。（分数：0.50）A.基金销售业务信
24、息管理平台管理规定B.合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法C.基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D.基金销售适用性指导意见80.基金绩效衡量问题的不同视角有( )。（分数：0.50）A.内部衡量与外部衡量B.实务衡量与理论衡量C.短期衡量与长期衡量D.事前衡量与事后衡量81.关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同B.二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同C.与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，
25、并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化D.动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产82.下列各项中，属于投资收益的有( )。（分数：0.50）A.持有债券获得的利息B.股票投资获得的差价C.买入返售金融资产收入D.持有股票获得的股利83.用于分析 ETF 运作效率的指标主要有( )。（分数：0.50）A.折(溢)价率B.周转率C.费用率D.跟踪偏离度84.行业股票基金一般包括( )。（分数：0.50）A.房地产基金B.科技股基金C.资源类股票基金D.金融服务基金85.对股票投资价值
26、的估值，最常使用的估值方法包括( )。（分数：0.50）A.经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润(EV/EBITDA)B.市盈率(PE)C.市净率(PB)D.现金流折现(DCF)86.资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括( )。（分数：0.50）A.各类账户开设不及时、不独立B.印章使用不规范C.重要合同没有按规定保管D.没有认真对账导致基金账务出现差错87.按照公司成长型划分，可以将股票分为( )。（分数：0.50）A.增长类股票B.非收益类股票C.收益类股票D.非增长类(收益类)股票88.关于价值型股票，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.收益稳定B.安全性较高C
27、.价值被低估D.高市盈率89.哈里马柯威茨模型所需要的基本输入包括( )。（分数：0.50）A.证券的期望收益率B.贝塔系数C.方差D.两证券之间的协方差90.基金的会计核算涉及( )等经营活动。（分数：0.50）A.基金的投资交易B.基金申购赎回C.基金持有证券的上市公司行为D.基金资产估值91.投资决策委员会一般由( )等相关人员组成。（分数：0.50）A.公司总经理B.分管投资的副总经理C.投资总监D.研究部经理92.养老基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到( )。（分数：0.50）A.基金的风险容忍度、投资目标等因素B.确定总体资产配置可以选择资产类型及目标C.确定投资管理结构并选择
28、外部资产管理人D.养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整93.( )属于营销组合的组成要素。（分数：0.50）A.产品B.费率C.推销D.促销94.基金绩效收益率衡量的主要方法有( )。（分数：0.50）A.整体分析法B.分组比较法C.个体分析法D.基准比较法95.关于 QDII 基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B.基金份额净值应当在估值日次日披露C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时
29、计算并披露D.基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映96.我国基金信息披露制度体系的层次包括( )。（分数：0.50）A.国家法律B.部门规章C.规范性文件D.自律性规则97.资产配置的基本步骤有( )。（分数：0.50）A.明确投资目标和限制因素B.明确资本市场的期望值C.寻找最佳的资产组合D.明确资产组合中包括哪几类资产98.用公式 R=(1-R1)(1+R2)(1+Rn)-1 计算的收益率不是下列的( )。（分数：0.50）A.算术平均收益率B.几何平均收益率C.时间加权收益率D.简单净值收益率99.基金管理公司内部控制制度的组成部分有( )。（分数：0.50）A
30、.员工自律B.内部控制大纲C.基本管理制度D.部门业务规章100.强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映了( )。（分数：0.50）A.历史价格信息B.私人信息C.全部公开信息D.未公开的内幕信息101.关于消极型股票投资战略描述正确的是( )。（分数：0.50）A.否定了“时机抉择”技术的有效性B.消极型股票投资战略就是放弃市场的选择权C.该理论认为不能获得超过其风险承担水平之上的超额收益D.消极型股票投资战略的理论基础在于无效市场假说102.在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是( )。（分数：0.50）A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资
31、料应当真实、准确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现103.风险提示函的必备内容包括( )。（分数：0.50）A.证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险B.基金在投资时候会面临各种各样的风险，包括市场风险C.巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现D.投资人购买基金就相当于承认基金的风险104.下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是( )。（分数：0.50）A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值B.在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按同类投资品
32、种的市价计量C.送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值D.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值105.在我国，( )不能担任基金托管人。（分数：0.50）A.证券公司B.资产管理公司C.保险公司D.商业银行106.资产配置的恒定混合策略的特征包括( )。（分数：0.50）A.无论市场如何变动，都不采取行动B.支付模式为向下凹型C.在易变、波动的市场环境中有利D.对市场流动性要求适中107.通常从( )等方面来衡量基金产品线的内涵。（分数：0.50）A.产品线的长度B.产品线的宽度C.产品线的密度D.
33、产品线的高度108.基金管理公司的客户服务手段通常有( )。（分数：0.50）A.电话服务中心B.“一对一”专人服务C.互联网的利用D.宣传手册的利用109.关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致B.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度C.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同D.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算110.ETF 交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以 ETF 份额申请，其认购金额是(
34、 )的乘积。（分数：0.50）A.认购价格B.认购份额C.1-认购费率D.1+认购费率111.关于赎回风险，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B.债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险C.债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险D.发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制112.基金与银行储蓄存款的差别主要表现在( )。（分数：0.50）A.性质不同B.收益不同C.风险特性不同D.信息披露程度不同113.目前我国货币市场基金不得投
35、资的金融工具包括( )。（分数：0.50）A.股票B.流通受限的证券C.剩余期限超过 397 天的债券D.期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据114.基金管理公司设立的组织机构有( )。（分数：0.50）A.股东会B.董事会C.监事会D.工会115.测试债券价格波动性通常使用的计量指标有( )。（分数：0.50）A.基点价格值B.基础利率C.价格变动收益率值D.久期116.证券管理公司董事会在审议( )等事项，应经 2/3 以上独立董事同意。（分数：0.50）A.重大关联交易B.公司和基金审计事务C.聘请或更换会计师事务所D.基金半年报和年报117.基金管理公司部门业务规章主要内容包
36、括( )。（分数：0.50）A.各部门的主要职责B.岗位设置C.岗位责任D.操作守则118.基金信息披露应满足( )要求。（分数：0.50）A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性119.无差异曲线是对一个特定的投资者而言，根据他对期望收益率和风险的偏好态度，按照期望收益率对风险补偿的要求，得到的一系列满意程度相同的(或无差异)证券组合的均值方差(或标准差)在坐标系中所形成的曲线。无差异曲线满足下列( )特征。（分数：0.50）A.无差异曲线向左上方倾斜B.无差异曲线向右上方倾斜C.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D.无差异曲线之间互不相交120.证券组合管理的方法的类
37、型可分为( )。（分数：0.50）A.历史数据分析法B.主动法C.恒定混合法D.被动法三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.基金向投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券基金是一种间接投资工具。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，当折价率较高时是购买封闭式基金的好时机。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.更换基金托管人是由基金管理公司的董事会决定的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.资产混合管理战略也可以称为
38、捷径式资产配置策略，是一个中期过程，投资期 13 年之间，而不包括投资期在 1 年内的短期过程。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.ETF 的基金净值报价率较 LOF 的基金净值报价率要低。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.基金财产属于管理人和托管人的固定财产。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.一般
39、而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较大。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.混合基金的风险低于债券基金，预期收益则要高于股票基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金所有人。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.以技术分析为基础的投
40、资战略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.基金公司每月按不低于基金管理费收入的 5%计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.情景综合分析法的预测期一般是 35 年。 (
41、)（分数：0.50）A.正确B.错误140.开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.积极型管理是有效市场的最佳选择。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员负责。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.进入工作稳定期以后，投资应偏向风险高、收益高的产品。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净价估值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.
42、消极型管理是无效市场的最佳选择。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.基金托管人只负责资产保管和监督的职责，不具有资金清算的职责。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.海外的基金多数是每个交易日估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.基金净值公告是基金存续期间信息披露中信息量最大的文件。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.“股票入选成分股，引起股票上涨”属于公司异常的表现。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.消极的债券组合管理者并不试图寻找低估的品种，也不用进行债券组合的风险防范。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.保本基金常见的保本比例介于 80%100%之间。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误
