1、证券市场的行政监管及答案解析(总分：26.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：15，分数：7.50)1.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。（分数：0.50）A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益， ( )于 2002年12月 16日公布了证券业从业人员资格管理办法，自 2003年 2月 1日起实施。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.国务院证券委、国家体改委3.证券交易所根据需要，可
2、以对出现重大异常交易情况的证券账户( )，并报国务院证券监督管理机构备案。（分数：0.50）A.予以警告B.限制交易C.暂停交易D.终止交易4.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。（分数：0.50）A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.虚假陈述行为5.关于证券市场信息披露的意义，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.防止信息滥用B.有利于价值判断C.降低证券市场效率D.防止不正当竞业6.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应当将交易经手费的 ( )纳入基金。（分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.20
3、%7.国务院证券监督管理机构由( )组成。（分数：0.50）A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.中国证券监督管理委员会和证券交易所8.根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，提交记载公司概况的中期报告。（分数：0.50）A.2B.3C.4D.59.证券市场监管的主要手段是( )。（分数：0.50）A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.自律方式10.下列各项不属于证券业协会的职责是( )。（分数：0.50）A.收集整理证券信息，为会员提供服务B.依法维护会
4、员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求C.制定证券法规，行使监管职能D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解11.编造且影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以( )万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。（分数：0.50）A.330B.320C.310D.11012.下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是( )。（分数：0.50）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员C.证券投资方面的专家、学者D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员13
5、.下列各项不属于证券交易所法律部职责的是( )。（分数：0.50）A.草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章B.对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释C.重大行政处罚案件的执法协调D.审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件14.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。（分数：0.50）A.3B.5C.10D.1515.证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )罚款。（分数：0.50）A.1万元以上 3万元以下B.1万元以
6、上 5万元以下C.3万元以上 10万元以下D.3万元以上 20万元以下二、B多选题/B(总题数：16，分数：8.00)16.证券市场监管是对( )的行为进行监管。（分数：0.50）A.证券发行主体B.证券投资者C.证券经营机构D.服务机构17.证券市场监管内容有( )。（分数：0.50）A.信息披露B.操纵市场C.欺诈行为D.内幕交易18.证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。（分数：0.50）A.罚款B.利率政策C.税收政策D.公开市场业务19.市场监管部的主要职责包括( )。（分数：0.50）A.拟订通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施
7、细则B.审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动C.审核证券交易所的上市品种，组织实施证券交易与结算风险管理D.审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构20.关于中国证监会的职责，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理，必要时担任其中发行和托管的工作C.依法对证券业协会的活动进行指导和监督D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处21.下列各项中，属于机构监管部主要职责的有( )。（分数：0.50）A.拟订
8、监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则B.审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件C.审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动D.审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动22.证券市场监管应当坚持( )原则。（分数：0.50）A.依法管理B.保护投资者利益C.“三公”D.监督与自律相结合23.证券投资者保护基金的来源有( )。（分数：0.50）A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 10%纳入基金B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收
9、入C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入24.下列各项属于证券、期货市场诚信建设工作内容的有( )。（分数：0.50）A.基本形成诚信制度规范体系B.推进诚信数据平台建设C.始终保持违规惩戒高压态势D.广泛开展诚信宣传教育25.下列各项属于发行监管部承担的职能的有( )。（分数：0.50）A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则B.审核境内企业在境内外发行证券的申报材料并监管其发行活动C.审核企业债券的上市申报材料D.审核保荐人和保
10、荐代表人的资格并监管其保荐业务26.信息披露的基本要求为( )。（分数：0.50）A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性27.国际证监会公布的证券市场监管目标是( )。（分数：0.50）A.保护投资者B.稳定市场价格C.透明和信息公开D.降低系统风险28.下列各项属于欺诈客户行为的有( )。（分数：0.50）A.以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖B.违背代理人的指令为其买卖证券C.不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件D.将自营业务和代理业务混合操作29.内幕交易的行为包括( )。（分数：0.50）A.内幕人员利用内幕信息买卖证券B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证
11、券C.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D.非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖30.证券市场监管的意义有( )。（分数：0.50）A.是保障广大投资者权益的需要B.是维护市场良好秩序的需要C.是发展和完善证券市场体系的需要D.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据31.中国证监会在履行自己职责时，有权采取( )措施。（分数：0.50）A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账
12、户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料三、B判断题/B(总题数：21，分数：10.50)32.通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。( )（分数：0.50）A.正确B.错误33.证券市场监管的目标包括：限制证券市场机制的作用；保护投资者权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。( )（分数：0.50）A.正确B.错误34.运用利率政策、公开市场业务、税收政策
13、等干预证券市场，比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误35.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。( )（分数：0.50）A.正确B.错误36.中国证监会设有市场监管部、期货监管部、会计部、国际合作部等职能部门，在上海、深圳等地设立9个稽查局，各省市共设有 6个证监局。( )（分数：0.50）A.正确B.错误37.中国证券业协会对证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。( )（分数：0.50）A.正确B.错误38.中国证监会的职责包括：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所
14、、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误39.证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误40.审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误41.核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误42.证券协会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。( )（分数：0
15、.50）A.正确B.错误43.对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。( )（分数：0.50）A.正确B.错误44.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误45.信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误46.证券市场中的操纵市场行为是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了
16、解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误47.内幕交易又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误48.证券市场监管原则中的公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者；要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况
17、做出公开的详细说明等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误49.所有未公开的信息都属于证券法规定的内幕信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误50.内幕交易的行为方式表现为行为主体得知某证券的内幕消息后自己从事买卖证券的交易行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误51.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误52.保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份有限公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场的行政监管答案解析(总分：26.00，做
18、题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：15，分数：7.50)1.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。（分数：0.50）A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范 C.公开公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展解析：解析 我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益， ( )于 2002年12月 16日公布了证券业从业人员资格管理办法，自 2003年 2月 1日起实施。（分数：0.50
19、）A.中国证监会 B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.国务院证券委、国家体改委解析：3.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户( )，并报国务院证券监督管理机构备案。（分数：0.50）A.予以警告B.限制交易 C.暂停交易D.终止交易解析：解析 证券法第一百一十五条规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及其相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。4.按照我国现
20、行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。（分数：0.50）A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为 D.虚假陈述行为解析：解析 欺诈客户行为包括：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。该题目属于第项的情况。5.关于证券市场信息披露的意义，下列说法错误的是( )
21、。（分数：0.50）A.防止信息滥用B.有利于价值判断C.降低证券市场效率 D.防止不正当竞业解析：解析 证券市场信息披露的意义在于：有利于价值判断；防止信息滥用；有利于监督经营管理；防止不正当竞业；提高证券市场效率。6.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应当将交易经手费的 ( )纳入基金。（分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.20% 解析：解析 参见证券投资者保护基金管理办法第十二条。7.国务院证券监督管理机构由( )组成。（分数：0.50）A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理委
22、员会及其派出机构 D.中国证券监督管理委员会和证券交易所解析：解析 我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。8.根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，提交记载公司概况的中期报告。（分数：0.50）A.2 B.3C.4D.5解析：解析 根据我国证券法第六十五条，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载公司概况的中期报告，并予
23、公告相关内容。9.证券市场监管的主要手段是( )。（分数：0.50）A.经济手段B.法律手段 C.行政手段D.自律方式解析：解析 法律手段、经济手段和行政手段是证券市场监管的常见手段，其中法律手段是主要手段，是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的，具有较强的威慑力和约束力。10.下列各项不属于证券业协会的职责是( )。（分数：0.50）A.收集整理证券信息，为会员提供服务B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求C.制定证券法规，行使监管职能 D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解解析：解析 根据我国证券法，中国证券业协会履行的职责有：教
24、育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务；制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。11.编造且影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以( )万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。（分数：0.50）A.330B.320 C.310D.110解析：解析 我国证券法第二百零七
25、条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3万元以上 20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。12.下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是( )。（分数：0.50）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员C.证券投资方面的专家、学者 D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员解析：解析 根据证券法第七十四条，证券行业内幕交易的行为主体除 ABD三项外，还包括：由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及
26、由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。13.下列各项不属于证券交易所法律部职责的是( )。（分数：0.50）A.草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章B.对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释C.重大行政处罚案件的执法协调 D.审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件解析：解析 C 项，重大行政处罚案件的执法协调属于行政处罚委员会的主要职责。14.不从事证券经纪业务的证券公司
27、，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。（分数：0.50）A.3B.5C.10 D.15解析：解析 参见证券投资者保护基金管理办法第十五条。15.证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )罚款。（分数：0.50）A.1万元以上 3万元以下B.1万元以上 5万元以下C.3万元以上 10万元以下 D.3万元以上 20万元以下解析：解析 证券法第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以 3万元以
28、上 10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。二、B多选题/B(总题数：16，分数：8.00)16.证券市场监管是对( )的行为进行监管。（分数：0.50）A.证券发行主体 B.证券投资者 C.证券经营机构 D.服务机构 解析：解析 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。17.证券市场监管内容有( )。（分数：0.50）A.信息披露 B.操纵市场 C.欺诈行为 D.内幕交易 解析：解析 证券市场监管的重点内容主要包括四类：对证券发行上市的监管，包括证券发行核准制、信息披露制
29、度、证券发行上市保荐制度；对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内部交易行为的监管；对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准人监管、对从业人员的监管、对证券公司业务的核准、对证券公司的日常监管；统一行业诚信档案工作，包括证券、期货市场诚信建设工作、健全诚信规范和管理制度、探索诚信监管的有效机制。18.证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。（分数：0.50）A.罚款B.利率政策 C.税收政策 D.公开市场业务 解析：解析 证券市场监管的经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段
30、，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A 项属于行政手段。19.市场监管部的主要职责包括( )。（分数：0.50）A.拟订通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则 B.审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动 C.审核证券交易所的上市品种，组织实施证券交易与结算风险管理 D.审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构解析：解析 D 项属于机构监管部的主要职责。20.关于中国证监会的职责，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 B
31、.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理，必要时担任其中发行和托管的工作C.依法对证券业协会的活动进行指导和监督 D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 解析：解析 中国证监会属于国务院证券监督管理机关，依法对我国的证券市场进行监督管理，不能够担任证券的发行和托管工作。21.下列各项中，属于机构监管部主要职责的有( )。（分数：0.50）A.拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则 B.审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件 C.审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业
32、务的资格并监督其业务活动 D.审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动 解析：解析 除 ABCD四项外，机构监管部的主要职责还包括：审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构；审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。22.证券市场监管应当坚持( )原则。（分数：0.50）A.依法管理 B.保护投资者利益 C.“三公” D.监督与自律相结合 解析：解析 证券市场监管的原则主要有：依法监管原则，必须做到有法可依、有法必依；保护投资者利益原则；“三公”原则，即公开、公平、公正；监督与自律相结合的原则。23.证券投资者保护基金的来源有( )。（分数：0.50）A.
33、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 10%纳入基金B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金 D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 解析：解析 证券投资者保护基金的来源有：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金；所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公
34、司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；国内外机构、组织及个人的捐赠；其他合法收入。24.下列各项属于证券、期货市场诚信建设工作内容的有( )。（分数：0.50）A.基本形成诚信制度规范体系 B.推进诚信数据平台建设 C.始终保持违规惩戒高压态势 D.广泛开展诚信宣传教育 解析：25.下列各项属于发行监管部承担的职能的有( )。（分数：0.50）A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则 B.审核境内
35、企业在境内外发行证券的申报材料并监管其发行活动C.审核企业债券的上市申报材料 D.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务 解析：解析 发行监管部承担的职能有：草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动；审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务；审核企业债券的上市申报材料。26.信息披露的基本要求为( )。（分数：0.50）A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.公正性解析：解析 信息披露的基本要求为：全面性。发行人应当充分披露可能影响投资者投资判断的有关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏；真实性。发行人公开的信息资料应当准确、真实，不
36、得有虚假记载、误导或欺骗；时效性。向公众投资者公开的信息应当具有最新性、及时性。27.国际证监会公布的证券市场监管目标是( )。（分数：0.50）A.保护投资者 B.稳定市场价格C.透明和信息公开 D.降低系统风险 解析：解析 国际证监会公布的证券监管的目标是：保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。28.下列各项属于欺诈客户行为的有( )。（分数：0.50）A.以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖 B.违背代理人的指令为其买卖证券 C.不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件 D.将自营业务和代理业务混合操作 解析：解析 欺诈客户行为有：违背客户的委托
37、为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。29.内幕交易的行为包括( )。（分数：0.50）A.内幕人员利用内幕信息买卖证券 B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券 C.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D.非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖 解析：解析 内部交易又称知内情者交
38、易，指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或者减少损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。证券法第七十六条规定，证券交易内幕的知情人和非法获取内部信息的人，在内部信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。30.证券市场监管的意义有( )。（分数：0.50）A.是保障广大投资者权益的需要 B.是维护市场良好秩序的需要 C.是发展和完善证券市场体系的需要 D.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 解析：解析 证券市场监管是一国宏观经济监
39、督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。具体为：加强市场监管是保障广大投资者权益的需要；是维护市场良好秩序的需要；是发展和完善证券市场体系的需要；准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。31.中国证监会在履行自己职责时，有权采取( )措施。（分数：0.50）A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查 B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪
40、造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封 D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料 解析：解析 参见证券法第一百八十条。三、B判断题/B(总题数：21，分数：10.50)32.通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚；“相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞”是经济手段的特点。33.证券市场监管的目标包括
41、：限制证券市场机制的作用；保护投资者权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券市场监管的目标在于：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；保护投资者合法权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券发行与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。34.运用利率政策、公开市场业务、税收政策等干预证券市场，比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。( )（分数：0.50
42、）A.正确B.错误 解析：解析 行政手段主要是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。35.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。36.中国证监会设有市场监管部、期货监管部、会计部、国际合作部等职能部门，在上海、深圳等地设立9个稽查局，各省市共设有 6个证监局。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 中国证监会设有发行监管部、市场监管部、上市公司监管部、机构监管部、证券公司风险处
43、置办公室、基金监管部、期货监管部、法律部、稽查局、会计部、国际合作部等职能部门，同时在上海、深圳等地设立 9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立 36个证监局。37.中国证券业协会对证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。38.中国证监会的职责包括：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：39.证券市场的监管是指
44、政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的，以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构行为进行监督与管理。40.审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于非上市公众公司监管部的职责。41.核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。( )（分
45、数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。42.证券协会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。43.对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束
46、。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：44.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：45.信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：46.证券市场中的操纵市场行为是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：47.内幕交易又称知内情者交易，是指公司董事
47、、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：48.证券市场监管原则中的公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者；要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况做出公开的详细说明等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管
48、者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况作出公开的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。49.所有未公开的信息都属于证券法规定的内幕信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券法第七十五条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。50.内幕交易的行为方式表现为行为主体得知某证券的内幕消息后自己从事买卖证券的交易行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。51.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：52.保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份有限公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
