1、证券市场法律、法规概述(四)及答案解析(总分：39.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：19，分数：9.50)1.共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，应当U /U。 A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 B.免于采取证券市场禁入措施 C.减轻或者免于采取证券市场禁入措施 D.采取与主要责任人员相同的证券市场禁入措施（分数：0.50）A.B.C.D.2.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由U
2、/U的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 A.过 1/3 B.过 1/2 C.过 2/3 D.全体（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列不属于证券公司合法动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形的是U /U。 A.证券公司借用客户资金购买股票，但已经还清 B.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 C.客户支付与证券交易有关的佣金 D.客户支付与证券交易有关的费用或税款（分数：0.50）A.B.C.D.4.基金份额持有人大会就更换基金管理人或者基金托管人事项作出决定，应当经U /U。 A.参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过
3、 B.参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上通过 C.所有基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过 D.所有基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上通过（分数：0.50）A.B.C.D.5.公司法规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额U /U的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 A.25% B.30% C.35% D.40%（分数：0.50）A.B.C.D.6.公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括U /U。 A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方
4、式和表决程序 B.董事会的设立及董事的任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序 C.公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制 D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制（分数：0.50）A.B.C.D.7.在申请公司登记时，使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段，虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的行为属于U /U。 A.虚报注册资本罪 B.虚假出资罪 C.隐瞒重大事实罪 D.提供虚假财务报表罪（分数：0.50）A.B.C.D.8.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的U /U
5、。 A.10% B.15% C.20% D.25%（分数：0.50）A.B.C.D.9.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起U /U日后，公告其收购要约。U /U。 A.3 B.7 C.10 D.15（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券公司应当建立并实施有效的U /U制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。 A.信息披露 B.风险控制 C.管理 D.信息查询（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，U /U经营，履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立（分数
6、：0.50）A.B.C.D.12.根据证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币U /U万元的，应当由承销团承销。 A.3000 B.4000 C.5000 D.6000（分数：0.50）A.B.C.D.13.证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过U /U个月。 A.1 B.3 C.6 D.12（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券公司设U /U，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事
7、会（分数：0.50）A.B.C.D.15.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例总和不得超过该上市公司股份总数的U /U。 A.5% B.10% C.15% D.20%（分数：0.50）A.B.C.D.16.上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起U /U个月内，提交中期报告。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：0.50）A.B.C.D.17.根据证券法的规定，证券交易所提取风险基金的具体比例和使用办法，由U /U决定。 A.国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门 B.中国证券业协会会同国务院财政部门 C.国务院证券监督管理机构会同中国证券业协会 D.国务院证券
8、监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.18.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起U /U个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 A.2 B.3 C.5 D.7（分数：0.50）A.B.C.D.19.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以U /U的罚款。 A.20 万元以上 60 万元以下 B.30 万元以上 50 万元以下 C.30 万元以上 40 万元以下 D.30 万元以上 60 万元以下
9、（分数：0.50）A.B.C.D.二、B不定项选择题/B(总题数：17，分数：17.00)20.证券投资者保护基金的来源有U /U。 A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金 B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 5%15%缴纳基金 C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入所得（分数：1.00）A.B.C.D.21.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，正确的是U /U。 A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提 B.从事证券经纪业务的证券
10、公司应当将客户的交易结算资金存放在证券登记结算机构 C.从事证券经纪业务的证券公司应当以证券公司名义设立账户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 D.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管（分数：1.00）A.B.C.D.22.公司法规定公司合并、分立、增资、减资的主要内容包括U /U。 A.吸收合并或新设合并，合并各方债权、债务的承继 B.公司分立及公司分立前债务的连带承担责任 C.公司变更登记、注销登记及设立登记 D.公司减资、增资（分数：1.00）A.B.C.D.23.甲股份有限公司近年来发展迅速，经营业绩突出，现准备发行
11、新股，根据公司法的规定，该公司必须满足以下U /U条件。 A.公司要具备强健且运行良好的组织机构 B.股本总额不少于人民币三千万元 C.最近三年内财务会计文件没有虚假记载，无其他重大违法行为 D.公司具有持续盈利能力，财务状况良好（分数：1.00）A.B.C.D.24.我国证券法对证券交易所的规定内容包括U /U。 A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定 C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控 D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结
12、果可改变的原则（分数：1.00）A.B.C.D.25.证券投资基金法的立法宗旨为U /U。 A.规范基金活动 B.保护投资者及其当事人的合法权益 C.促进基金市场的健康发展 D.促进证券市场的健康发展（分数：1.00）A.B.C.D.26.中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循U /U的原则。 A.公开 B.公平 C.公正 D.合理（分数：1.00）A.B.C.D.27.下列属于设立基金管理公司应当具备的条件的是U /U。 A.有符合证券投资基金法和证券法规定的章程 B.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴
13、货币资本 C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 24 个月内没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币 D.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施（分数：1.00）A.B.C.D.28.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为有U /U。 A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的 D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的（分数：
14、1.00）A.B.C.D.29.中华人民共和国刑法规定，下列构成操纵证券市场罪的行为有U /U。 A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B.与他人相互买卖证券 C.集中资金优势、持股或持仓优势或利用信息优势，联合或连续买卖，操纵证券、期货交易价格 D.与他人串通，相互买卖不持有的证券，影响证券期货交易价格或成交量的（分数：1.00）A.B.C.D.30.证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括U /U。 A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 B.除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以
15、外的资产 C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准 D.除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组还需对债务进行个别清偿（分数：1.00）A.B.C.D.31.下列属于证券交易所的风险基金来源的是U /U。 A.交易费用 B.证监会拨款 C.席位费 D.会员费（分数：1.00）A.B.C.D.32.上市公司收购报告书应载明下列U /U事项。 A.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额 B.收购期限及收购价格 C.收购所需资金来源 D.收购人关于收购的决定（分数：1.00）A.B.C.D.33.公司法规定有限责任公司
16、的股权转让的主要内容不包括U /U。 A.转让股权的规定 B.不得转让股份的情形 C.人民法院强制执行转让股权的程序 D.股东与公司不能达成股权收购协议的处置（分数：1.00）A.B.C.D.34.证券投资基金法的主要内容包括U /U。 A.总则，基金管理人，基金托管人 B.基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回 C.基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算 D.基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则（分数：1.00）A.B.C.D.35.根据公司法的规定，下面叙述正确的是U /U。 A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈
17、利能力，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为 B.公司上市的条件是公司股本总额降低至 3000 万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上 C.股份有限公司申请其股票上市交易，需向证券交易所报送有关文件 D.交易所有权决定暂停或终止股票上市（分数：1.00）A.B.C.D.36.证券公司有下列U /U情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。 A.治理混乱，管理失控 B.挪用客户资产
18、并且不能自行弥补 C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大 D.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机（分数：1.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：13，分数：13.00)37.证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托的财产，情节特别严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误38.我国刑法规定，上市公司的总经理违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司致使上市公司利益遭受重大损失的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或
19、者单处罚金。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误39.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误40.如果触犯中华人民共和国刑法，构成证券犯罪的是单位，则对单位判处罚金，不追究其直接负责人的法律责任。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误41.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载
20、、保存。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误42.处置证券公司风险过程中，证券投资者保护基金管理机构应当采取有效措施维护社会稳定。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误43.我国证券法的适用范围包括股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误44.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 10%纳入证券投资者保护基金。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误45.首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者应当参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配
21、售的股票持有期限不少于 12 个月。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误46.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误47.国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起 30 日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准的，应当说明理由。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误48.副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，由任意一名副董事长代理。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误49.证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后 10 个工作日内按该季营业收入和
22、事先核定的比例预缴，并在每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误证券市场法律、法规概述(四)答案解析(总分：39.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：19，分数：9.50)1.共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，应当U /U。 A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 B.免于采取证券市场禁入措施 C.减轻或者免于采取证券市场禁入措施 D.采取与主要责任人员相同的证券市场禁入措施（分数：0.50）A. B.C.D.
23、解析：2.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由U /U的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 A.过 1/3 B.过 1/2 C.过 2/3 D.全体（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 公司法第一百二十五条规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。3.下列不属于证券公司合法动用客
24、户的交易结算资金或者委托资金的情形的是U /U。 A.证券公司借用客户资金购买股票，但已经还清 B.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 C.客户支付与证券交易有关的佣金 D.客户支付与证券交易有关的费用或税款（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 证券公司监督管理条例第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；法律规定的其他情形。4.基金份额持有人大会就更换基金管理人或者基金托管人事项作出决定，应当经U /U。 A.参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%
25、以上通过 B.参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上通过 C.所有基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过 D.所有基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上通过（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 证券投资基金法第七十五条规定，基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上通过；但是，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。5.公司法规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额U /U的，应当由股东大会作出决议
26、，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 A.25% B.30% C.35% D.40%（分数：0.50）A.B. C.D.解析：6.公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括U /U。 A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序 B.董事会的设立及董事的任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序 C.公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制 D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 公司法对有限责任公
27、司的设立和组织机构的规定内容包括：股份有限公司设立的条件及设立方式，发起人的权利和义务，注册资本及股本总额，公司章程必备的内容，发起人的出资方式，认股书、招股说明书的必备内容，创立大会的组成及召开，创立大会的职权，设立登记的申请材料，发起人应当承担的责任，股东查阅公司相关资料的权利；股东大会的组成及性质，股东大会的召开，临时股东大会召开的情形，股东大会的召集和主持，临时提案提交的规定，股东大会的议事规则，累积投票制；董事的产生，董事会会议的召集和主持，临时董事会的召集，董事会的议事规则，经理的聘任或者解聘；监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序，设立独立董事的
28、规定，上市公司设董事会秘书的职责，董事表决的回避原则。7.在申请公司登记时，使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段，虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的行为属于U /U。 A.虚报注册资本罪 B.虚假出资罪 C.隐瞒重大事实罪 D.提供虚假财务报表罪（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 根据我国刑法一百五十八条规定，虚报注册资本罪是指：申请公司登记的个人或者单位，使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段，虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。8.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册
29、资本的U /U。 A.10% B.15% C.20% D.25%（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 公司法第一百六十九条规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。9.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起U /U日后，公告其收购要约。U /U。 A.3 B.7 C.10 D.15（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券法第九十条规定，收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约。在上
30、述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。10.证券公司应当建立并实施有效的U /U制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。 A.信息披露 B.风险控制 C.管理 D.信息查询（分数：0.50）A.B.C. D.解析：11.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，U /U经营，履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立（分数：0.50）A. B.C.D.解析：12.根据证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币U /U
31、万元的，应当由承销团承销。 A.3000 B.4000 C.5000 D.6000（分数：0.50）A.B.C. D.解析：13.证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过U /U个月。 A.1 B.3 C.6 D.12（分数：0.50）A.B. C.D.解析：14.证券公司设U /U，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 证券公司监督管理条例第二十三条规
32、定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。15.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例总和不得超过该上市公司股份总数的U /U。 A.5% B.10% C.15% D.20%（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10%；所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的20
33、%。16.上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起U /U个月内，提交中期报告。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 根据证券法第六十五条的规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告，并予公告。17.根据证券法的规定，证券交易所提取风险基金的具体比例和使用办法，由U /U决定。 A.国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门 B.中国证券业协会会同国务院财政部门 C.国务院证券监督管理机构会同中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A. B.C.D.解析：18.证券
34、公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起U /U个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 A.2 B.3 C.5 D.7（分数：0.50）A. B.C.D.解析：19.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以U /U的罚款。 A.20 万元以上 60 万元以下 B.30 万元以上 50 万元以下 C.30 万元以上 40 万元以下 D.30 万元以上 60 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：二、B
35、不定项选择题/B(总题数：17，分数：17.00)20.证券投资者保护基金的来源有U /U。 A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金 B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 5%15%缴纳基金 C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入所得（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券投资者保护基金管理办法规定，证券投资者保护基金的来源有：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金；所有在中国境内注册的证券公司，按其
36、营业收入的 5%15%缴纳基金；发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；依法向有关责任方追偿所得和证券公司破产清算中受偿收入所得；国内外机构、组织及个人的捐赠。21.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，正确的是U /U。 A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提 B.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在证券登记结算机构 C.从事证券经纪业务的证券公司应当以证券公司名义设立账户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 D.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管（分数：1.00
37、）A. B.C.D. 解析：解析 根据证券法确立的原则，证券公司监督管理条例明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度，加强对客户资产的保护力度。证券公司监督管理条例规定：从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理；从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管；从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。这样，就建立了防范证券公司挪用客户资产的机制。B 项中客户的交易结算资金应存放在指定商业
38、银行。C 项中从事证券经纪业务的证券公司应以每个客户的名义单独立户管理。22.公司法规定公司合并、分立、增资、减资的主要内容包括U /U。 A.吸收合并或新设合并，合并各方债权、债务的承继 B.公司分立及公司分立前债务的连带承担责任 C.公司变更登记、注销登记及设立登记 D.公司减资、增资（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：23.甲股份有限公司近年来发展迅速，经营业绩突出，现准备发行新股，根据公司法的规定，该公司必须满足以下U /U条件。 A.公司要具备强健且运行良好的组织机构 B.股本总额不少于人民币三千万元 C.最近三年内财务会计文件没有虚假记载，无其他重大违法行为 D.公司具
39、有持续盈利能力，财务状况良好（分数：1.00）A. B.C. D. 解析：解析 根据证券法第十三条第一款的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。B 项属于公司上市的条件之一。24.我国证券法对证券交易所的规定内容包括U /U。 A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定 C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程
40、序，对证券交易的实时监控 D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果可改变的原则（分数：1.00）A. B.C. D.解析：解析 我国证券法对证券交易所的规定内容包括：证券交易所的功能、性质，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定，证券交易所的会员，接受委托交易，证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分，证券交易所组织集中交易的职责，采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定，证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有
41、关交易规则的处罚。25.证券投资基金法的立法宗旨为U /U。 A.规范基金活动 B.保护投资者及其当事人的合法权益 C.促进基金市场的健康发展 D.促进证券市场的健康发展（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：26.中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循U /U的原则。 A.公开 B.公平 C.公正 D.合理（分数：1.00）A. B. C. D.解析：27.下列属于设立基金管理公司应当具备的条件的是U /U。 A.有符合证券投资基金法和证券法规定的章程 B.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币
42、资本 C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 24 个月内没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币 D.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施（分数：1.00）A.B. C.D. 解析：解析 依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和公司法规定的章程；注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没
43、有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币；取得基金从业资格的人员达到法定人数；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。28.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为有U /U。 A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的 D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的（分数：1.00）A. B. C.
44、 D. 解析：29.中华人民共和国刑法规定，下列构成操纵证券市场罪的行为有U /U。 A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B.与他人相互买卖证券 C.集中资金优势、持股或持仓优势或利用信息优势，联合或连续买卖，操纵证券、期货交易价格 D.与他人串通，相互买卖不持有的证券，影响证券期货交易价格或成交量的（分数：1.00）A. B.C. D. 解析：解析 操纵证券罪的行为表现主要有以下几种：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响
45、证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。30.证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括U /U。 A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 B.除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产 C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准 D.除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组还需对债务进行个别清偿（分数：1.00）A. B. C. D.解析：解析 除 ABC 三项外，证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权
