1、证券市场基础知识试题 2010 年 3 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.有价证券是( )的一种形式。（分数：0.50）A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所3.银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。（分数：0.50）A.40%B.50%C.60%D.7
2、0%4.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。（分数：0.50）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所5.国务院于 2004 年 1 月 31 日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。（分数：0.50）A.关于严禁操纵证券市场行为的通知B.股票发行与交易管理暂行条例C.关于提高上市公司质量的意见D.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见6.下面关于股票性质描述错误的是( )。（分数：0.50）A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C
3、.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券7.信用公司债券属于( )范畴。（分数：0.50）A.抵押债券B.担保债券C.无担保证券D.金融债券8.2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。（分数：0.50）A.重庆城乡合作区B.天津滨海新区C.上海浦东新区D.海南开发新区9.在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。（分数：0.50）A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司10.记名股票的特点不包括( )。（分数：0.50）A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性
4、较差D.转让相对复杂或受限制11.反映证券市场容量的重要指标是( )。（分数：0.50）A.股票市值占 GDP 的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数12.在股票票面上标明的金额，是股票的( )。（分数：0.50）A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值13.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是：( )。（分数：0.50）A.复苏阶段股价回升；高涨阶段股价上涨；危机阶段股价下跌；萧条阶段股价低迷B.复苏阶段股价回升；高涨阶段股价上涨；危机阶段股价低迷；萧条阶段股价
5、下跌C.复苏阶段股价上涨；高涨阶段股价回升；危机阶段股价下跌；萧条阶段股价低迷D.复苏阶段股价低迷；高涨阶段股价回升；危机阶段股价上涨；萧条阶段股价下跌14.ETF 的汉译名称为( )。（分数：0.50）A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额15.关于债券的含义，下面说法错误的是( )。（分数：0.50）A.投资者是借出资金的经济主体B.发行人只需要在一定时期归还本金C.债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证D.发行人是借入资金的经济主体16.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )。（分数：0
6、.50）A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东17.对股票定义的描述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.股票是一种有价证券B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金18.零息债券、附息债券和息票累积债券是按( )对债券进行分类。（分数：0.50）A.债券面临的风险大小及损失价值的可能性B.债券的发行主体C.付息方式D.债券形态19.由 H 股、N 股、S 股等构成是( )。（分数：0.50）A.社会公众
7、股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.红筹股20.从广义的角度来看，政府债券的举债主体是国家，从狭义的含义来看，政府债券的举债主体是( )。（分数：0.50）A.依然是国家B.政府C.法院D.只能是地方政府21.上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。（分数：0.50）A.工业、商业、地产业、公用事业和综合B.工业、商业、金融业、公用事业和综合C.工业、商业、地产业、运输业和综合D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业22.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。（分数：0.50）A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券
8、D.国债和地方债券23.当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( )趋势。（分数：0.50）A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融创新深化D.金融机构混业化24.贴现债券是属于( )方式发行的债券。（分数：0.50）A.折价B.平价C.溢价D.差价25.无记名国债属于( )。（分数：0.50）A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.以上都不是26.我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。（分数：0.50）A.混业经营、集中管理B.混业经营、分业管理C.分业经营、分业管理D.分业经营、统一管理27.有权与普
9、通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是( )。（分数：0.50）A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票28.按照( )分类，国债可以分为实物国债和货币国债。（分数：0.50）A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位29.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。（分数：0.50）A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问30.2008 年 6 月 1 日，A 公司股票收盘价为 10 元，某机构投资者预期 A 公司股票将下跌，当天，A 公司 12月份期货报价为 10.5 元，该投资者按此价格卖出一手(合约乘数为
10、1000)，缴纳保证金 1000 元，12 月 1日现货报价为 8 元，12 月份期货结算价为 7.5 元。投资者当即平仓，则该投资者的投资回报率为( )。（分数：0.50）A.50%B.200%C.250%D.300%31.下列选项中，对公司型基金描述正确的是( )。（分数：0.50）A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务B.契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人32.为提高证券业从业人员专业素
11、质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，( )于 2002 年10 月 22 日发布了证券业从业人员资格管理办法。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.国务院证券委、国家体改委33.证券业协会是( )。（分数：0.50）A.社会团体法人B.财产团体法人C.具有独立的证券监管权D.证券公司可以不加入证券业协会34.下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B.绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理者或其代理人之间进行C.封闭式基金与开放式基金的基金
12、份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值35.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。（分数：0.50）A.一年B.二年C.三年D.五年36.金融期货的交易对象是( )。（分数：0.50）A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权37.对指数基金认识正确的是( )。（分数：0.50）A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他
13、们避险套利的重要工具D.指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种38.1988 年国际清算银行(BIS)制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。（分数：0.50）A.40%B.50%C.60%D.70%39.先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是( )。（分数：0.50）A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值40.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。（分数：0.50）A.公司资本公积
14、金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益41.外汇期货交易自 1972 年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。（分数：0.50）A.伦敦国际金融期权期货交易所B.欧洲交易所C.纽约交易所D.芝加哥商业交易所42.保险机构投资者持有一家上市公司的股票不得达到该上市公司人民币普通股票的( )。（分数：0.50）A.30%B.40%C.50%D.60%43.下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。（分数：0.50）A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约44.关于股票价格指数期货论述不正确的
15、是( )。（分数：0.50）A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的45.我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 名，由( )任免。（分数：0.50）A.会员大会B.理事会C.国务院证券监督管理机构D.检查委员会46.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。（分数：0.50）A.2/3B
16、.半数C.3/4D.1/347.根据( )划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。（分数：0.50）A.市场的效率B.市场的作用C.市场的功能D.交易标的物48.某公司 2004 年 5 月发行了 10 亿元可转换债券，规定其于 2009 年 5 月到期还本付息，2004 年 11 月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为( )，转换期限为( )。（分数：0.50）A.4 年半；4 年半B.4 年半；5 年C.5 年；5 年D.5 年；4 年半49.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。（分数：0.50）A.地方政府债
17、券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、地方政府债券C.地方政府债券、金融债券、公司债券D.金融债券、地方政府债券、公司债券50.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。（分数：0.50）A.150B.180C.200D.23051.如果某可转换债券面额为 1000 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 60 元时，则该债券当前的转换价值为( )元。（分数：0.50）A.2400B.1000C.1500D.666.752.专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专
18、门机构，称为( )。（分数：0.50）A.中央登记结算公司B.地方登记结算公司C.交易所D.交易中心53.我国第一家专业性证券公司是( )。（分数：0.50）A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司54.证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在( )。（分数：0.50）A.证券交易所B.证券公司C.股票发行公司D.证券登记结算机构55.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。（分数：0.50）A.5%B.10%C.20%D.30%56.截至 2008 年 12 月底，我国共有证券
19、公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。（分数：0.50）A.100B.108C.158D.17057.根据公司法的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权?( )（分数：0.50）A.制定公司的经营方针和投资方案B.制定公司的基本管理制度C.执行股东大会的决议D.对公司发行债券作出决议58.我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。（分数：0.50）A.5B.10C.15D.2059.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情
20、节的，处( )有期徒刑或者拘役。（分数：0.50）A.2 年以下B.3 年以下C.5 年以下D.13 年60.根据我国刑法，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的构成( )。（分数：0.50）A.欺诈发行股票、债券罪B.擅自发行股票和公司、企业债券罪C.内幕交易、泄露内幕信息罪D.操纵证券市场罪二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)61.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。（分数：1.00）A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证62.从股票的性质看，它是一种( )。（分数：1.00）A.资本证券B.有价证券C.要式
21、证券D.综合权力证券63.证券市场的基本功能包括( )。（分数：1.00）A.风险控制功能B.筹资一投资功能C.定价功能D.资本配置功能64.经证监会批准，证券公司可以从事( )。（分数：1.00）A.为特定客户办理特定目的的专项资产管理业务B.为单一客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务65.普通股股东的义务有( )。（分数：1.00）A.遵守公司章程B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C.除法律、法规规定的情形外不得退股D.必须亲自参加股东大会66.无记名股票与记名股票的差别，正确的是( )。（分数：1.00）A.二者在股东的权
22、利方面存在差别B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人C.缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全67.存托凭证具有以下优点( )。（分数：1.00）A.市场容量大，筹资能力强B.上市手续简单，发行成本低C.有利于发行公司提升市场形象D.有利于发行公司扩大股东基础，改善投资者关系68.股权分置改革的改革方案有( )。（分数：1.00）A.控股股东增持股份B.由证监会统一安排C.预售回购价格、认沽权D.上市公司回购股份69.衡量公司盈利性最常甩的指标是( )。（分数：1
23、.00）A.杠杆比率B.每股收益C.净资产收益率D.销售利润率70.( )不属于抵押证券。（分数：1.00）A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.收益公司债券D.保证公司债券71.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是( )。（分数：1.00）A.波及范围广B.干扰程度深C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大72.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（分数：1.00）A.有符合本法和公司法规定的章程B.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要股东具有从事证券经营、证券
24、投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币D.取得基金从业资格的人员达到法定人数73.关于债券的票面价值描述正确的是( )。（分数：1.00）A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑74.股票的价格包括( )。（分数：1.00）A.票面价格B.清算价格C.理论价格D.市场价格75.下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。（分数：
25、1.00）A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率与证券价格呈反方向变化C.利率提高会导致公司融资成本的提高D.利率风险对不同证券的影响是不同的76.债券的特征包括( )。（分数：1.00）A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性77.为保护无记名股票股东的合法权益，我国公司法规定( )。（分数：1.00）A.发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的时间B.发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的地点C.发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的审议事项D.无记名股票持有人出席股东大会会议
26、的，应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司78.金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有( )。（分数：1.00）A.直接和间接金融市场B.按金融工具的性质C.按金融工具的期限D.按地域79.公司债券的种类包括( )。（分数：1.00）A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.可转换公司债券80.20 世纪 90 年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在( )方面。（分数：1.00）A.异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B.全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的
27、需要也形成对外国高等级证券的巨大需求C.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D.全球资本市场之间的相关性显著增强81.我国银行间债券市场的主要职能是( )。（分数：1.00）A.提供网上票据报价系统B.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务C.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易D.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督82.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。（分数：1.00）A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人必须在约定的时
28、间付息还本D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系83.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下( )特点。（分数：1.00）A.不必一次缴足B.转让相对复杂或受限制C.便于挂失D.要求一次缴足股款84.下列对证券投资基金认识正确的是( )。（分数：1.00）A.通过公开发售基金份额募集资金B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C.在美国称为证券投资信托基金D.以资产组合方式进行证券投资活动85.场外交易市场的特征包括( )。（分数：1.00）A.场外交易市场是一个分散的无形市场B.场外交易市场的组织方式采取经纪制C.场外交易市场是一个以议价方式进
29、行证券交易的市场D.场外交易市场的管理比证券交易所宽松86.回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有( )。（分数：1.00）A.成立了证券交易所B.市场发展日益规范C.证券发行规模逐年扩大D.机构投资者的队伍不断扩大87.契约型基金与公司型基金的区别是( )。（分数：1.00）A.资金的性质不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.对投资额的限制不同88.证券监管机构的主要职责是( )。（分数：1.00）A.负责监督有关法律法规的执行B.负责保护投资者的合法权益C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为D.维持公平而有秩序的证券市场89.证券从业人员禁止的行为包括
30、( )。（分数：1.00）A.不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动B.不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见C.不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D.不得接受客户的全权委托90.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。（分数：1.00）A.债券B.股票C.银行定期存款单D.金融衍生工具91.被认定为市场禁入者，( )。（分数：1.00）A.可以担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机构中从事证券业务92.承销方式有( )。（分数：1.00）A.包销B.经销C.自销D.代销93.中小企业板
31、块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括( )。（分数：1.00）A.运行独立B.代码独立C.规则独立D.指数独立94.场外交易市场主要的交易对象包括( )。（分数：1.00）A.债券B.股票C.投资基金股份D.权证95.关于信用衍生工具的论述正确的是( )。（分数：1.00）A.主要品种包括信用互换、信用联结票据等B.用于转移或防范系统风险C.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具D.是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类衍生产品96.场外交易的特点是( )。（分数：1.00）A.是一个分散、无形的市场B.组织方式采取做市商制C
32、.拥有众多证券种类和证券经营机构D.以议价方式进行交易97.2008 年 1 月 21 日，中证指数有限公司正式发布沪深 300 风格指数系列，下列属于该指数系列的是( )。（分数：1.00）A.沪深 300 成长指数B.沪深 300 价值指数C.沪深 300 相对成长指数D.沪深 300 行业指数98.关于证券发行市场论述正确的是( )。（分数：1.00）A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D.证券发行市场是交易市场的基础和前提99.按发行本位分类，国债可以分为( )。（分数：1.
33、00）A.建设国债B.货币国债C.实物债券D.实物国债100.证券交易所的组织形式大致可以分为( )。（分数：1.00）A.协议制B.公司制C.契约制D.会员制三、B判断题/B(总题数：60，分数：30.00)101.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误10
34、4.股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.20 世纪初，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司股票和公司债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.金融期货的
35、功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.境内居民个人所购 B 股不得向境外转托管。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.我国现行法规规定，自 2007 年 12 月 1 日开始金融租赁公司可从事证券投资业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.中国不允许发行无面额股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.证券投资基金的动作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公
36、司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于 50%的前提下，募集人才能偿付本息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.所有影响金融期权内在价值和时间价值的因素都会影响金融期权价格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.LOF 的含义是上
37、市开放式基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人
38、制定的标准格式的债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的 5收取手续费。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.流通国债的转让要通过证券交易所进行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 ( )（分数：0.50）A.正确B
39、.错误128.上市公司董事会成员中应当有 1/4 以上的独立董事。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.美国对证券投资基金的称谓是“单位信托基金”。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.截止到 2008 年年底，我国共有证券投资基金 438 只，其中有 406 只开放式基金，有 32 只封闭式基金。( )（分数：0.50）
40、A.正确B.错误133.股票只是通过转让、出售才能变现。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.S 股又名 ST 股票，是指在我国证券市场上市的需要进行特别转让的股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.19982005 年是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.封闭式基金成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.基金是间接投资工具。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统
41、风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.法定公积金转为资本时，所残留的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 35%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.综合类证券公司自营业务所
42、使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员，证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以 3 万元以上 5
43、万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.根据公司法的规定，股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府批准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券投资者保护基金的设立，是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误1
44、50.询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.几何加权股价数又称费雪理想式(Fishers Index Formula)。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买
45、卖证券，但起着决定证券价格的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.股份有限公司设立满 5 年后方可申请发行上市。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.取得执业证书的人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.证券公司是指依照公司法和证券法设立的经营证券业务的股份有限公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.美国证券市场是从买卖政府债券开始的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.上市证券公司发行管理办法降低了上市
46、公司的财务指标要求，将现行的净资产收益率要求从 10%降低到 6%。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于 5 人。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识试题 2010 年 3 月答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.有价证券是( )的一种形式。（分数：0.50）A.真实资本B.虚拟资本 C.货币资本D.商品资本解析：2.中国人自己创办的第一家证券交易所是 191
47、8 年夏天成立的( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所 解析：3.银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。（分数：0.50）A.40% B.50%C.60%D.70%解析：4.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。（分数：0.50）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所解析：5.国务院于 2004 年 1 月 31 日发布的( )针对中国资本市
48、场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。（分数：0.50）A.关于严禁操纵证券市场行为的通知B.股票发行与交易管理暂行条例C.关于提高上市公司质量的意见D.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 解析：6.下面关于股票性质描述错误的是( )。（分数：0.50）A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券 解析：7.信用公司债券属于( )范畴。（分数：0.50）A.抵押债券B.担保债券C.无担保证券 D.金融债券解析：8.2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志
49、着资本项下外汇管制开始松动。（分数：0.50）A.重庆城乡合作区B.天津滨海新区 C.上海浦东新区D.海南开发新区解析：9.在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。（分数：0.50）A.国务院B.国有资产管理部门 C.国有投资公司D.资产经营公司解析：10.记名股票的特点不包括( )。（分数：0.50）A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差 D.转让相对复杂或受限制解析：11.反映证券市场容量的重要指标是( )。（分数：0.50）A.股票市值占 GDP 的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP) D.证券市场指数解析：12.在股票票面上标明的金额，是股票的( )。（分数：0.50）A.票面价值 B.账面价值C.清算价值D.内在价值解析：13.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是：( )。（分数：0.50）A.复苏阶段股价回升；高涨阶段股价上涨；危机阶段股价下跌；萧条阶段股价低迷
