1、证券市场基础知识真题 2014 年(2)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.狭义的有价证券是指_。 A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.银行证券（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券市场的基本功能不包括_。 A.筹资投资功能 B.资本定价功能 C.资本配置功能 D.规避风险功能（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是_。 A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B.可以买卖可转换债券 C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券 D.只可用自有资金
2、投资证券（分数：0.50）A.B.C.D.4.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据_匹配原则，避免误导投资者或错误销售。 A.客户评级和证券评级 B.客户分级和证券分级 C.客户评级和资产评级 D.客户分级和资产分级（分数：0.50）A.B.C.D.5.我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和_。 A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.投资俱乐部（分数：0.50）A.B.C.D.6._，24 名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。 A.1790 年 5 月 17 日 B.1792 年 5 月 1
3、7 日 C.1793 年 5 月 17 日 D.1817 年 5 月 17 日（分数：0.50）A.B.C.D.7.电子金融创新的主要功能是_。 A.把电脑技术应用于金融资产的交易过程 B.把电脑技术应用于金融资产的交割过程 C.把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产等的管理过程 D.把电脑技术应用于金融风险的分散过程（分数：0.50）A.B.C.D.8.1918 年夏天成立的_是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.天津市企业交易所 B.上海证券物品交易所 C.青岛物品交易所 D.北平证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.9.自_开始，我国正式加入 WTO，标志着
4、我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。 A.2002 年 12 月 11 日 B.2001 年 12 月 11 日 C.2001 年 6 月 11 日 D.2001 年 3 月 11 日（分数：0.50）A.B.C.D.10.关于股票的永久性，下列说法中错误的是_。 A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本（分数：0.50）A.B.C.D.11.最先通过法律允许发行无面
5、额股票的国家是_。 A.美国 B.英国 C.日本 D.德国（分数：0.50）A.B.C.D.12.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A.账面价值 B.资产价值 C.实际价值 D.清算资金（分数：0.50）A.B.C.D.13.关于公司的财务安全性，下列说法中有误的是_。 A.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B.通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司财务的稳健性与安全性 C.反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系 D.财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标（分数：0.50）A.B.C.D.14.股份公司在提供优先认
6、股权时会设定一个_，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。 A.股权交易 B.股权登记日 C.股权发行 D.股权认购日（分数：0.50）A.B.C.D.15.国家股、法人股等是按_来划分股票的。 A.股票上市地点 B.股票投资主体不同 C.股票上市主要监管部门 D.股票是否公开发行（分数：0.50）A.B.C.D.16.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在_个月内不得上市交易或转让。 A.18 B.6 C.24 D.12（分数：0.50）A.B.C.D.17.下列不是债券基本性质的为_。 A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本
7、C.债券是债权的表现 D.发行人必须在约定的时间付息还本（分数：0.50）A.B.C.D.18.关于债券的特征，下列描述中错误的是_。 A.安全性是指债券持有人的收益相对稳定，但不可按期收回投资 B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬 C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金 D.流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益（分数：0.50）A.B.C.D.19.下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是_。 A.贴现债券 B.附息债券 C.息票累计债券 D.浮动利率债券（分数：0.50
8、）A.B.C.D.20.国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为_。 A.赤字国债 B.特别债券 C.国家建设债券 D.重点建设债券（分数：0.50）A.B.C.D.21.保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在五年以上(含五年)，且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务属于_。 A.保险公司短期融资债 B.保险公司债 C.保险公司票据 D.保险公司次级债务（分数：0.50）A.B.C.D.22.以下不属于我国企业债券在发展期阶段发行的企业债券的品种的是_。 A.外币债券 B.地方企业债券 C.地方投资公司债券 D.中央企业债券
9、（分数：0.50）A.B.C.D.23.根据我国银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的_。 A.20% B.30% C.40% D.50%（分数：0.50）A.B.C.D.24.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是_。 A.武士债券 B.扬基债券 C.熊猫债券 D.欧洲债券（分数：0.50）A.B.C.D.25.2004 年 6 月 1 日，我国_的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。 A.证券投资基金会计核算办法 B.货币市场基金管理暂行办法 C.证券投资基金管理暂行办法 D.中华人
10、民共和国证券投资基金法（分数：0.50）A.B.C.D.26.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的_特点。 A.风险共担 B.收益共享 C.集合投资 D.分散风险（分数：0.50）A.B.C.D.27.从长期看，股票型基金的收益一般_债券型基金。 A.等同于 B.等于或低于 C.低于 D.高于（分数：0.50）A.B.C.D.28.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于_人民币，且必须为实缴货币资本。 A.5000 万元 B.1 亿元 C.2 亿元 D.3 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.29.证券投资基金托管人是_权益的代表。 A.基金监管人 B.基金管理
11、人 C.基金份额持有人 D.基金发起人（分数：0.50）A.B.C.D.30.在各种基金中，管理费率最低的是_。 A.价值型股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.股票基金（分数：0.50）A.B.C.D.31.我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。 A.70% B.50% C.60% D.90%（分数：0.50）A.B.C.D.32.基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的_。 A.5% B.10% C.30% D.50%（分数：0.50）A.B.C.D.33.下列各项中，_不
12、属于利率金融衍生工具。 A.远期利率协议 B.利率期权 C.信用联结票据 D.利率互换（分数：0.50）A.B.C.D.34.金融衍生工具产生的最基本原因是_。 A.新技术革命 B.金融自由化 C.利润驱动 D.避险（分数：0.50）A.B.C.D.35._是在全国银行间同业拆借中心进行。 A.债券远期交易 B.股票远期合约交易 C.股指期货交易 D.远期汇率协议交易（分数：0.50）A.B.C.D.36.股指期货交易中未被合约占用的保证金是_。 A.交易保证金 B.初始保证金 C.维持保证金 D.结算准备金（分数：0.50）A.B.C.D.37.金融互换交易的主要用途是改变交易者_的风险结构
13、，从而规避相应的风险。 A.投资 B.筹资 C.生产经营 D.资产或负债（分数：0.50）A.B.C.D.38.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为_。 A.货币期权 B.互换期权 C.利率期权 D.股票期权（分数：0.50）A.B.C.D.39.可转换公司债券的回售条件一般是_。 A.公司股票在一段时间内连续偏离转换价格 B.公司股票在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 C.公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度 D.公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度（分数：0.50）A.B.C.D.40.在 A
14、DR 交易过程中，_负责 ADR 的注册和过户，安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算。 A.存券银行 B.存券公司 C.托管公司 D.中央存托公司（分数：0.50）A.B.C.D.41.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为_。 A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等 B.境内资产证券化和离岸资产证券化 C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化（分数：0.50）A.B.C.D.42.我国证券发行与承销管理办法和上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前 10
15、 名股东的，可以由上市公司_。 A.代销 B.包销 C.承销 D.自销（分数：0.50）A.B.C.D.43.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为_。 A.6 个月以上 B.12 个月以上 C.1 个月以上 D.3 个月以上（分数：0.50）A.B.C.D.44.创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在_个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。 A.4 B.5 C.3 D.2（分数：0.50）A.B.C.D.45.中华人民共和国证券法规定，上市公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定
16、_。 A.暂停其股票上市交易 B.对其股票交易做退市风险警示 C.对其股票交易做特别处理 D.终止其股票上市交易（分数：0.50）A.B.C.D.46.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选 A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00 元、8.00 元、4.00 元，流通股数分别为 7000 万股，9000 万股，6000 万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.00 元、15.00 元、8.00 元，设基础指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是_。 A.1938.85 B.1877.86 C.2188.55 D.1908.84（分数：0.
17、50）A.B.C.D.47.世界上最早、最有影响的股价指数是_。 A.道琼斯股价指数 B.恒生指数 C.日经指数 D.纳斯达克指数（分数：0.50）A.B.C.D.48.由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。 A.经济周期波动风险 B.购买力风险 C.利率风险 D.违约风险（分数：0.50）A.B.C.D.49.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是_。 A.资本收益 B.收益减少 C.资本损失 D.收益增长（分数：0.50）A.B.C.D.50._于 2004 年 1 月发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场
18、新一轮改革和发展奠定了基础。 A.国务院证券委员会 B.中国证监会 C.国务院 D.国家发展和改革委员会（分数：0.50）A.B.C.D.51._，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定。 A.2008 年 1 月 B.2008 年 7 月 C.2009 年 1 月 D.2009 年 7 月（分数：0.50）A.B.C.D.52.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券_方式。 A.自销 B.助销 C.包销 D.代销（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资
19、产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的_。 A.证券承销业务 B.保荐业务 C.投资咨询业务 D.证券资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.54.证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的_。 A.操作权 B.获利权 C.知情权 D.管理权（分数：0.50）A.B.C.D.55.净资本是指证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行_后得出的综合性风险控制指标。 A.纳税调整 B.负债调整 C.风险调整 D.资产调整（分数：0.50）A.B.C.D.56.证券公司的_或其
20、他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。 A.总资产 B.固定资产 C.负债 D.净资本（分数：0.50）A.B.C.D.57.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有_万元人民币以上的注册资本。 A.300 B.500 C.100 D.200（分数：0.50）A.B.C.D.58.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是_。 A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除 B.当事人有要求举行听证的权利 C.在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务 D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由（分数：0.50）A.B.C.D.59.对编造影响证
21、券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以_万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 A.330 B.320 C.310 D.110（分数：0.50）A.B.C.D.60.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在_年内不受理其执业证书申请。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：0.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：50，分数：50.00)61.私募证券的特点有_。 A.审核严格 B.审核宽松 C.定向发行 D.公开发行（分数：1.00）A.B.C.D.62.证券发行市场又被称为_。 A.一级市场
22、 B.二级市场 C.初级市场 D.次级市场（分数：1.00）A.B.C.D.63.下列关于股票市场的说法中错误的有_。 A.股票市场交易的对象是股票 B.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到政治、社会、经济等其他多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中 C.股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司 D.股票市场是股票发行和买卖交易的场所（分数：1.00）A.B.C.D.64.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有_。 A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券 C.证券投资基金 D.在证
23、券交易所挂牌交易的权证（分数：1.00）A.B.C.D.65.可以投资证券市场的各类基金包括_。 A.社会保险基金 B.证券投资基金 C.企业年金 D.社会公益基金（分数：1.00）A.B.C.D.66.下列属于社会公益基金的有_。 A.教育发展基金 B.养老保险基金 C.福利基金 D.文学奖励基金（分数：1.00）A.B.C.D.67.在 2007 年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为_。 A.金融机构的去杠杆化 B.金融监管的改革 C.国际金融合作的进一步加强 D.金融风险复杂化（分数：1.00）A.B.C.D.68.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包
24、括_。 A.资产收益权 B.对公司财产的直接支配处理 C.重大决策权 D.选择管理者权（分数：1.00）A.B.C.D.69.记名股票的特点包括_。 A.股东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资 C.转让相对复杂或受限制 D.便于挂失，相对安全（分数：1.00）A.B.C.D.70.下列表述中正确的是_。 A.股票的市场价格由市场交易量决定 B.股票的市场价格由股票的价值决定 C.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格（分数：1.00）A.B.C.D.71.行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标
25、准包括_。 A.中国证监会制定的上市公司行业分类指引 B.国家统计局发布的行业分布标准 C.国家标准化委员会发布的关于开展行业标准清理工作的指导意见 D.摩根士丹利和标准普尔联合发布的全球行业分类标准（分数：1.00）A.B.C.D.72.下列表述中，符合中华人民共和国公司法关于公司股东权利的规定是_。 A.查阅公司章程 B.持有的股份可以依法转让 C.查阅股东名册 D.对公司的经营管理提出质疑（分数：1.00）A.B.C.D.73.股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为_。 A.流通股 B.非流通股 C.普通股 D.优先股（分数：1.00）A.B.C.D
26、.74.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有_。 A.市场利率的变化 B.筹集资金数额 C.债券变现能力 D.资金使用方向（分数：1.00）A.B.C.D.75.债券收益的表现形式有_。 A.利息收入 B.资本损益 C.再投资收益 D.分红（分数：1.00）A.B.C.D.76.储蓄国债(电子式)的特点是_。 A.收益安全稳定 B.采用实名制，可以流通转让 C.由财政部负责还本付息，免缴利息税 D.采用实名制，不可流通转让（分数：1.00）A.B.C.D.77.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有_。 A.有价证券 B.设备 C.房契 D.地契（分数：1.00）A.B.C.D.
27、78.我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同_。 A.发行方式以及发行的审核方式不同 B.担保要求不同 C.发行主体的范围不同 D.发行定价方式不同（分数：1.00）A.B.C.D.79.与国内债券相比，国际债券具有_等特点。 A.存在信用风险 B.存在汇率风险 C.发行规模大 D.资金来源广（分数：1.00）A.B.C.D.80.下列关于公司型基金的说法中正确的有_。 A.设有董事会 B.设有股东大会 C.拥有法人资格 D.直接进行基金资产的运作（分数：1.00）A.B.C.D.81.LOF 与 ETF 不同之处在于 LOF_。 A.不一定采用指数基金模式 B.用现金进行申购和赎回
28、C.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象 D.不是主动管理型基金（分数：1.00）A.B.C.D.82.中华人民共和国证券投资基金法规定，属于申请取得基金托管资格应具备的条件是_。 A.具有安全保管基金财产的条件 B.有安全高效的清算、交割系统 C.净资产和资本充足率符合有关规定 D.设有专门的基金托管部门（分数：1.00）A.B.C.D.83.基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括_等。 A.基金交易费 B.基金管理费 C.基金运作费 D.基金托管费（分数：1.00）A.B.C.D.84.公开披露的基金信息包括_。 A.年度基金报告 B.基金资产净值和基金份额净值公告 C.基金募集情况
29、 D.基金托管协议（分数：1.00）A.B.C.D.85.对基金投资进行限制的主要目的有_。 A.降低风险 B.避免基金操纵市场 C.发挥基金引导市场的积极作用 D.增加基金资产的收益水平（分数：1.00）A.B.C.D.86.衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在_。 A.它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分 B.衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场 C.其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌 D.其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制
30、出几乎所有的基础产品（分数：1.00）A.B.C.D.87.金融衍生工具的基本特征包括_。 A.杠杆性 B.跨期性 C.不确定性或高风险性 D.联动性（分数：1.00）A.B.C.D.88.中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由_等共同发起设立的中国首家公司制交易所。 A.上海期货交易所 B.大连商品交易所 C.北京商品交易所 D.上海证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D.89.期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时_。 A.预计价格上涨的投机者会建立期货空头 B.预计价格上涨的投机者会建立期货多头 C.预计价格下跌的投机者会建立期货空头 D.预计价格
31、下跌的投机者会建立期货多头（分数：1.00）A.B.C.D.90.下列有关金融期权的表述中正确的是_。 A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利 B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利 C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务（分数：1.00）A.B.C.D.91.下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有_。 A.目前，权证交易实行 T+0 回转交易 B.担保系数由交易所发布，并适时调整 C.只有标的证券的发行人才能发行权证 D.权证发行人通过专用账户提供并维持
32、足够数量的标的证券或现金，作为履约担保（分数：1.00）A.B.C.D.92.对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是_。 A.筹资能力强 B.上市手续简单 C.发行成本低 D.筹得本币资金（分数：1.00）A.B.C.D.93.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括_等。 A.发起人 B.特定目的机构或特定目的受托人(SPV) C.资金和资产存管机构 D.信用增级机构和信用评级机构（分数：1.00）A.B.C.D.94.下列发行人盈利能力指标符合创业板要求的是_。 A.发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长 B.发行人最近两年连续盈利，最近两
33、年净利润累计不少于 2000 万元 C.发行人最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元 D.发行人最近两年营业收入增长率均不低于 20%（分数：1.00）A.B.C.D.95.股票发行的定价方式有_。 A.协商定价方式 B.上网竞价方式 C.询价方式 D.招标定价方式（分数：1.00）A.B.C.D.96.证券交易所的组织形式大致可以分为_。 A.股份制 B.公司制 C.合伙制 D.会员制（分数：1.00）A.B.C.D.97.关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是_。 A.样本债券的信用级别为投资级以上 B.债券的剩余期限为 1 年以上 C.指数以样本债券的发行量为权数 D.指数的
34、基点为 1000 点（分数：1.00）A.B.C.D.98.股息的具体形式包括_。 A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息（分数：1.00）A.B.C.D.99.中华人民共和国证券法规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为_3 个标准。 A.5 亿元人民币 B.1 亿元人民币 C.5000 万元人民币 D.3000 万元人民币（分数：1.00）A.B.C.D.100.证券公司设立子公司，需要满足的条件包括_。 A.最近 6 个月风险控制指标持续符合规定标准 B.设立子公司经营证券经纪业务的，最近 1 年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
35、 C.最近 1 年净资本不低于 12 亿元人民币 D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近 2 年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平（分数：1.00）A.B.C.D.101.我国证券公司主要业务包括_。 A.担保业务 B.证券承销与保荐业务 C.证券资产管理业务 D.证券投资咨询业务（分数：1.00）A.B.C.D.102.有效的内部控制应为证券公司实现下述_目标提供合理保证。 A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保障客户及证券公司资产的安全、完整 D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时（分数：1.00
36、）A.B.C.D.103.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取_等监管措施。 A.责令停业整顿 B.撤销经营证券业务许可 C.撤销 D.指定其他机构托管、接管（分数：1.00）A.B.C.D.104.2007 年 3 月 9 目发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是_。 A.最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚 B.已经办理有效的执业责任保险 C.有 20 名以上执业律师，其中 5 名以上曾从事过证券法律业务 D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好（分数：1
37、.00）A.B.C.D.105.中华人民共和国刑法规定，商业银行和_等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。 A.证券交易所 B.期货交易所 C.证券公司 D.保险公司（分数：1.00）A.B.C.D.106.根据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有_。 A.公司经营符合国家产业政策及环境保护政策 B.董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 C.发行人股权清晰 D.发行人足额缴纳注册资本，
38、其主要资产不存在重大权属纠纷（分数：1.00）A.B.C.D.107.国际证监会组织公布的证券市场监管目标有_。 A.保护投资者 B.稳定市场价格 C.保证证券市场的公平、效率和透明 D.降低系统风险（分数：1.00）A.B.C.D.108.证券投资者保护基金的资金运用限于_等形式。 A.购买中央银行债券 B.购买国债 C.银行存款 D.购买股票（分数：1.00）A.B.C.D.109.我国证券业的自律性监管机构有_。 A.证券交易所 B.证券公司 C.证券业协会 D.中央金融工委（分数：1.00）A.B.C.D.110.证券业从业人员诚信信息的用途有_。 A.作为境外证券监管机构对有关人员进
39、行胜任能力考核的依据 B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C.作为证券从业机构招聘人员的参考 D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据（分数：1.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：40，分数：20.00)111.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。（分数：0.50）A.正确B.错误112.把主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。（分数：0.50）A.正确B.错误113.企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金
40、的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的 30%。（分数：0.50）A.正确B.错误114.证券登记结算机构是以保本微利为目的，实行自律管理的法人。（分数：0.50）A.正确B.错误115.1918 年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。（分数：0.50）A.正确B.错误116.我国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只须通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。（分数：0.50）A.正确B.错误117.通常，股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。（分数：0.50）A.正确B.错误118.股票之所以有价格，是因
41、为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。（分数：0.50）A.正确B.错误119.优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票。（分数：0.50）A.正确B.错误120.为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。（分数：0.50）A.正确B.错误121.在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。（分数：0.50）A.正确B.错误122.实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。（分数：0.50）A.正确B.错误123.与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券公司短期融资券管理办法由中国证监会制定
42、并发布。（分数：0.50）A.正确B.错误125.一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。（分数：0.50）A.正确B.错误126.在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（分数：0.50）A.正确B.错误127.基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。（分数：0.50）A.正确B.错误128.中华人民共和国证券投资基金法规定：“基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资”。（分数：0.50）A.正确B.错误129.基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。（分数：0.50）A.正
43、确B.错误130.证券投资基金最普遍的收益分配方式是分配基金份额。（分数：0.50）A.正确B.错误131.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。（分数：0.50）A.正确B.错误132.在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。（分数：0.50）A.正确B.错误133.利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。（分数：0.50）A.正确B.错误134.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。（分数：0.50）A.正确B.错误135.无担保的存托凭证只是由一家
44、银行根据市场的需求发行。（分数：0.50）A.正确B.错误136.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。（分数：0.50）A.正确B.错误138.运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。（分数：0.50）A.正确B.错误139.场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。（分数：0.50）A.正确B.错误140.修正股价平均数是在加权股价平均数法的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。（分数：0.50）A.正确B.错误141.我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC 行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成。（分数：0.50）A.正确B.错误142.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。（分数：0.50）A.正确B.错误143.在美国，对证券公司的通俗称谓是“投资银行”。（分数：0.50）A.正确
