1、证券市场基础知识-67 及答案解析(总分：119.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开( )次，股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。( )A一：3 B二；6C一；6 D二：3（分数：0.50）A.B.C.D.2.( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A比例包销 B代销 C全额包销 D余额包销（分数：0.50）A.B.C.D.3.中国证券业协会的章程应由( )制定。A会员大会 B理事会 C股东大会 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.4
2、.单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。A董事 B经理 C监事候选人 D独立董事（分数：0.50）A.B.C.D.5.按照( )权证分为认股权证和备兑权证。A持有人权利的性质不同 B权证的内在价值C基础资产的来源 D行权的时间（分数：0.50）A.B.C.D.6.关于国际债券，下列叙述正确的是( )。A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销（分数：0.50）A.B.C.D
3、.7.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。A20% B25% C30% D40%（分数：0.50）A.B.C.D.8.1984 年 11 月( )在东京公开发行 200 亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A中国工商银行 B中国农业银行 C中国银行 D中国建设银行（分数：0.50）A.B.C.D.9.我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。A股票数量 B股票编号C股票发行日期 D各股东所持股份数（分数：0.50）A.B.C.D.10.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且( )。A流动性高 B交易安全 C灵
4、活性高 D交易繁琐（分数：0.50）A.B.C.D.11.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于_。A融资融券业务 B证券自营业务C证券经纪业务 D证券承销与保荐业务（分数：0.50）A.B.C.D.12.根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20 家，发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足 50 家，发行人不得定价并应中止发行。A3 B4C5 D8（分数：0.50）A.B.C.D.13.下列属于财政政策手段的是( )。A调节税率 B存款准备金制度 C再贴现政策 D公开市场业务（分数：0.50）A.
5、B.C.D.14.股票未来收益的现值是公司股票的( )。A票面价值 B账面价值C清算价值 D内在价值（分数：0.50）A.B.C.D.15.我国中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为_。A合伙制企业 B有限责任公司或股份有限公司C非法人组织形式 D私营独资企业（分数：0.50）A.B.C.D.16.以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A市政债券指数期货 B市政债券期货C国债期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货（分数：0.50）A.B.C.D.17.发行公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期期末净资产额的( )。A10% B20%C40%
6、 D70%（分数：0.50）A.B.C.D.18.不属于证券服务机构的是_。A证券登记结算公司 B投资咨询机构C资信评级机构 D会计师事务所（分数：0.50）A.B.C.D.19.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情形。A期货交易 B现货交易 C期权交易 D互换交易（分数：0.50）A.B.C.D.20.按投资理念的不同，证券投资基金可分为( )。A契约型基金和公司型基金 B封闭式基金和开放式基金CETF 和 LOF D主动型基金和被动型基金（分数：0.50）A.B.C.D.21.证
7、券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。A交割单 B证券买卖委托书C指定交易协议书 D买卖成交报告单（分数：0.50）A.B.C.D.22.取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A未被机构聘用B存在我国证券法第一百三十二条规定的情形C被中国证监会认定为证券市场禁入者D5 年前曾受过轻微的刑事处罚（分数：0.50）A.B.C.D.23.股票投资者经常性收入的主要来源是_。A分红派息 B发放红股C配股 D资本利得（分数：0.50）A.B.C.D.24.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。
8、A10% B15% C20% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.25.按照发行时证券的( )不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。A性质 B价格 C数量 D风险（分数：0.50）A.B.C.D.26.通常，期限在( )的国债为贴现式国债。A1 年以下(含 1 年) B2 年以下(含 2 年)C3 年以下(含 3 年) D5 年以下(含 5 年)（分数：0.50）A.B.C.D.27.衡量公司的财务安全性通常采用的指标是( )。A周转率 B杠杆比率 C销售利润率 D净资产收益率（分数：0.50）A.B.C.D.28.地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是( )。A普通
9、债券 B收益债券 C建设国债 D特种国债（分数：0.50）A.B.C.D.29.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。A证券登记结算公司 B客户C证券交易所 D存管银行（分数：0.50）A.B.C.D.30.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。A4 B8 C2 D6（分数：0.50）A.B.C.D.31.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是( )。A年满 18 周岁 B完全民事行为能力C具有高中以上文化程度 D至少具有本科以上文化程度（分数：0.50）A
10、.B.C.D.32.使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是( )。A嵌入式衍生工具B交易所交易的衍生工具C场外交易市场(OTC)交易的衍生工具D独立衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。A代销 B余额包销 C全额包销 D包销（分数：0.50）A.B.C.D.34.中国金融期货交易所的权利机构为( )。A董事会 B股东大会 C理事会 D会员大会（分数：0.50）A.B.C.D.35.清算价值是公司清算时每一股份所代表
11、的( )。A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值（分数：0.50）A.B.C.D.36.进入 21 世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是( )。A金融机构混业化 B各种类型的机构投资者快速成长C各种类型的个人投资者快速成长 D证券市场网络化（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券投资基金在美国被称为( )。A单位信托基金 B证券投资信托基金C共同基金 D信托基金（分数：0.50）A.B.C.D.38.将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为( )。 A理论价值 B转换价值 C投资价值 D市场价值（分数：0.50）A.B.C.D.39.下列说法错误的有( )。A证券发行市场是发
12、行人向投资者出售证券的市场B发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体（分数：0.50）A.B.C.D.40.关于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是( )。A契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的（分数：0.50）A.B.C.D.41.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之
13、一是( )。A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B公司解散清算C公司连续 5 年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议（分数：0.50）A.B.C.D.42.国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。A中国人民银行 B地方人民政府C国务院银行监督管理机构 D国务院保险监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.43.下列说法不正确的有( )。A如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D信用评级机构负责提升证券化产品的信用等
14、级（分数：0.50）A.B.C.D.44.下列关于股票收益的说法，错误的是( )。A包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分B收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大C股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得D现金股息是资本利得的一种形式（分数：0.50）A.B.C.D.45.附权益权证债券允许权证持有人( )。A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C按约定条件向债券发行人购买黄金D以约定的价格购买发行人的普通股票（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规
15、模的( )计算融资融券业务风险资本准备。A2% B5%C10% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.47.基金参与股指期货交易的目的是( )。A套利 B套期保值C投机 D增强市场流动性（分数：0.50）A.B.C.D.48.可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是( )。A股票交割 B现金交割 C混和交割 D黄金交割（分数：0.50）A.B.C.D.49.根据证券发行与承销管理办法，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是( )。A发行 2 亿股，参与报价的询价对象不足 30 家B发行 3 亿股，参与报价的询价对象不足 40 家C发行 4 亿股，参与
16、报价的询价对象不足 50 家D发行 5 亿股，参与报价的询价对象不足 60 家（分数：0.50）A.B.C.D.50.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A20% B30%C40% D60%（分数：0.50）A.B.C.D.51.( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A远期利率协议 B远期汇率协议C债券类资产的远期合约 D股权类资产的远期合约（分数：0.50）A.B.C.D.52.按( )分类，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
17、A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌交易C募集方式的不同 D证券所代表的权利性质（分数：0.50）A.B.C.D.53.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.54.中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的 8%和( )缴纳保险费。A10% B15% C20% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.55.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括( )。A直销 B自销C包销
18、D代销（分数：0.50）A.B.C.D.56.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近 3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。( )A10；5 B20；10 C30；10 D30；20（分数：0.50）A.B.C.D.57.下列选项中，关于期货市场价格发现功能的叙述，不正确的是( )。A期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格B世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础C期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局
19、限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D期货价格能时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系（分数：0.50）A.B.C.D.58.指数型基金又称( )。A主动型基金 B被动型基金 CETF DLOF（分数：0.50）A.B.C.D.59.当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，而投资者尚未得知时，上市公司应当披露的是( )。A招股说明书 B上市公告书C定期报告 D临时报告（分数：0.50）A.B.C.D.60.目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边( )方式。A金额结算 B净额结算 C逐笔结算 D全员结算（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总
20、题数：60，分数：59.50)61.金融衍生工具对应的基础金融产品包括( )。（分数：2.00）A.债券B.股票C.银行定期存款单D.金融衍生工具62.下列关于市场利率变化对股票价格影响的叙述，正确的有( )。（分数：1.00）A.利率提高，对固定收益证券的需求增加，资金流出股票市场，对股票的需求减少，股票价格下降B.利率提高，如果允许进行信用交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降C.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨63.广义的有价证券包括( )。（分数
21、：1.00）A.实物领取凭证B.商品证券C.货币证券D.资本证券64.上市公司信息披露的主要内容有( )。（分数：1.00）A.招股说明书B.上市公告书C.公司股东名册D.临时报告65.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请D.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产66.ADR 业务中涉及的关键机构包括( )。（分数：1.00
22、）A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司67.商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的有( )。（分数：1.00）A.提货单B.运货单C.实物债券D.仓库栈单68.下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B.双方成交时缴纳的保证会称为初始保证金C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平69.根据
23、市场的功能划分，证券市场可分为( )。（分数：2.00）A.证券回购市场B.证券发行市场C.证券转换市场D.证券交易市场70.上市公司有以下( )情形的，由证交所决定终止其股票上市。（分数：0.50）A.公司不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B.公司在最近 3 年连续亏损，在最后一个年度未能恢复盈利C.公司领导层变动D.公司解散71.通常经济周期变动与股价变动的关系是( )。（分数：0.50）A.复苏阶段股价回升B.高涨阶段股价上涨C.危机阶段股价下跌D.萧条阶段股价低迷72.关于虚拟资本，下列描述正确的有( )（分数：1.00）A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存存形式，在实体经济运
24、行过程中发挥一定作用B.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，许能给持有者带来一定收益的资本C.有价证券是虚拟资本的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账册价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化73.关于财务管理内部控制，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理B.应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险C.应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核D.应制定明确的财
25、务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理74.可转换债券具有双重选择权的特征，具体体现为( )。（分数：1.00）A.投资者可自行选择是否转股B.转债发行人可自行选择是否转股C.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权75.普通股股东的权利是( )。（分数：1.00）A.公司重大决策参与权B.公司盈余和剩余资产分配权C.优先分配公司盈余和剩余资产权D.对公司财产有直接支配权76.权证的要素包括( )。（分数：1.00）A.权证类别B.权证的标的C.行权日期D.存续时间77.下列关于欧洲债券的描述正确
26、的是( )。（分数：1.00）A.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家B.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准78.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心B.调查人员少于 2 人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查C.金融机构临时冻结资金不得超过 48 小时D.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查79.随着信用制度的发展，( )
27、等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。（分数：1.00）A.私人信用B.国家信用C.商业信用D.银行信用80.我国证券市场的监管目标是( )。（分数：1.00）A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营C.防止人为操纵，欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序D.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。81.下列有关公司公益金的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金B
28、.公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取C.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金D.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%82.货币证券具体包括( )。（分数：1.00）A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票83.下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务B.取得执业证书的人员，连续 2 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书C.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机
29、构应当在 10 日内向中国证券业协会报告D.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在 10 Et 内向中国证券业协会报告84.公司公开发行新股，应当符合的条件有( )。（分数：1.00）A.具有持续盈利能力，财务状况良好B.最近 2 年财务会计文件无虚假记载C.具备健全且运行良好的组织机构D.无重大违法行为85.以下的股票指数中，属于样本指数类的有( )。（分数：1.00）A.沪、深 300 指数B.上证成分股指数C.上证红利指数D.上证 50 指数86.关于利率期货，下列描述正确的有( )。（分数：1.00）A.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的B.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关
30、的某种金融工具C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货是金融期货中最先产生的品种87.附有赎回选择权条款的债券是指( )。（分数：1.00）A.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权C.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利D.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权88.集合竞价时，成交价格的确定原则是( )。（分数：1.00）A.可实现最大成交量的价格B.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格C.最高买入申报价格与最低
31、卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格89.首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合以下条件( )。（分数：1.00）A.发行人应当主营业务突出B.发行人应当具有一定的规模和存续时间C.对发行人公司治理提出从严要求D.发行人应当具备一定的盈利能力90.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。（分数：1.00）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证91.关于债券的票面价值描述正确的有( )。（分数：0.50）
32、A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑92.下列关于债券基金的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降C.如果基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益D.在我国 60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金93.( )时应确定较小的票面金额。（分数：1.00）A.主要面对小
33、额投资者B.主要面对大额投资者C.市场资金供给充足D.市场资金供给紧张94.增发股票的对象可以是( )。（分数：1.00）A.社会公众B.特定机构C.个人D.原有股东95.资产证券化的当事人包括( )。（分数：1.00）A.特定的机构或特定目的受委托人B.信用增级机构C.资金和资产存管机构D.原始权益人96.有担保的存托凭证分为( )。（分数：1.00）A.一级公开募集存托凭证B.二级公开募集存托凭证C.三级公开募集存托凭证D.四级公开募集存托凭证97.( )符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。（分数：1.00）A.首先由发行人董事会就股票发行的具体方案募集资金使用的可行性及其他必须
34、明确的事项作出决议，并提请股东大会批准B.其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议C.最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件D.由保荐人保荐并向中国证监会申报98.为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )。（分数：0.50）A.涨跌停板规定B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施D.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市99.公司改组或合并的主要目的包括( )。（分数：1.00）A.扩大规模、增强竞争能力B.消灭竞争对手和控股C
35、.操纵市场D.增加销售收入100.关于利率期货的描述不正确的是( )。（分数：1.00）A.利率期货是金融期货中最先产生的品种B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具101.信用违约互换(CDS)交易的危险来自( )。（分数：1.00）A.具有较高的杠杆性B.特定信用工具可能同时在多起交易中被当作 CDS 的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额C.信用违约互换过快的增长速度D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者
36、并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落102.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。（分数：1.00）A.交易场所不同B.交易的监管程度不同C.交易内容的确定方式不同D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同103.银行证券是货币证券的一种，它主要包括( )。（分数：1.00）A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单104.下列属于公司证券的是( )。（分数：1.00）A.股票B.商业票据C.公司债券D.金融债券105.目前我国金融市场上的私募证券有(
37、)。（分数：1.00）A.信托投资公司发行的集合资金信托计划B.商业银行和证券公司发行的理财计划C.上市公司定向增发方式发行的有价证券D.证券交易所交易基金106.关于国债的说法，下列正确的是( )。（分数：1.00）A.国债的偿还期限是国债的存续时间B.政府通过国债筹集的资金可用于各项开支C.政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资D.非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构107.影响股票价格变动的基本因素有( )。（分数：1.00）A.公司的经营状况素况B.证券市场运行状况C.行业前景D.宏观经济108.我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。（分数：1
38、.00）A.对公众投资者上网发行B.对机构投资者配售C.定向发行D.招标发行109.我国的证券发行制度有( )。（分数：1.00）A.证券发行注册制度B.证券发行核准制度C.证券发行上市保荐制度D.发行审核委员会制度110.债券票面的基本要素有( )。（分数：1.00）A.票面价值B.偿还期限C.票面利率D.发行者名称111.证券买卖委托书的内容必须包括( )。（分数：1.00）A.证券名称B.价格幅度C.买卖数量D.出价方式112.设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列( )文件。（分数：1.00）A.公司章程B.发起人协议C.发起人姓名D.承销机构名称
39、113.享有优先认股权的股东可以有( )的选择。（分数：0.50）A.行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现114.证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面( )是证券市场中介机构。（分数：1.00）A.证券公司B.会计师事务所C.证券交易所D.资产评估机构115.根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定( )区间。（分数：1.00）A.发行价格B.市盈率C.市净率D.招标价格116.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。（分数：1.00）A.区域分布B.覆盖公司类型C.上市交易制度D.品种结构的
40、多样性117.签订上市协议的公司应当公告的事项包括( )。（分数：1.00）A.股票获准在证券交易所交易的日期B.持有公司股份最多的前 20 名股东的名单和持股数额C.公司的实际控制人和独立董事D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况118.发行股息率可调整优先股票是为了适应( )。（分数：1.00）A.金融市场的不稳定B.公司盈利的不稳定C.各种有价证券的价格波动D.银行存款利率的波动119.国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在( )。（分数：1.00）A.资金来源广、发行规模大B.存在利率风险C.有国家主权保障D.以自由兑换货币作为计量货币120.普通股股东能
41、否分到红利以及分得多少，取决于公司( )。（分数：1.00）A.未来发展需要B.税后利润的多少C.负债总额D.资产总额三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.信用公司债属于无担保证券范畴。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.场外交易市场为按照有关法规公开发行而不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当与会议召开 5 日前至股东
42、大会闭幕时叫股票缴存于公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币 10 亿元。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.大多数国家的股票都是无面额股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券公司的注册资本应当是实缴资本。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.199
43、8 年 12 月全国人大常委会通过了中华人民共和国证券法，并于 1999 年 7 月 1 日正式实施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含 B 股的国内上市公司，一类主要是在我国香港上市的内地公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
44、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.贴现债券是属于折价方式发行的债券。_（分数：0.50）A.正确B.错误136.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金在证券交易所挂牌交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.我国公司法规定，设立股份有限公
45、司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.上市公司董事会成员中应当有 1/2 以上的独立董事。_（分数：0.50）A.正确B.错误143.我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需求。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.在我国，期限在 15 年以上的混合资本债券自发行之日起 10 年内不得赎回。 ( )（分数：0
46、.50）A.正确B.错误145.利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.通货膨胀只有抑制股票市场的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.构造单位的分割使投资者买卖 ETF 的最低投资金额远远低于买入各指数成份股所需的最低投资金额，实现了以较低金额投资整个市场的目的，并为投资者进行价值评估和市场交易提供了便利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券公司可以接受被同一机构控制的期货公司的委托从事 IB 业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券公司的证券自营账户自开户之日起 2 个交易日内报证券交
47、易所备案批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.无担保 ADR 的存款协议只规定存券银行与 ADR 持有者之间的权利义务关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.证券交易所设总经理 1 人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.2003 年 5 月 27 日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.股价的涨跌
48、和公司盈利的变化并不是同时发生的，通常盈利的变化要先于股价的变化，但股价的变动幅度要大于盈利变化幅度。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.短期国债的常见形式是国库券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.证券投资基金的基金管理人的目标函数是自身利益的最大化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.证券交易所决定上市证券的每日收盘价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.息票累积债券与附息债券相似，也规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.大宗交易的成交价格可以作为该证券当日的收盘价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.2005 年 3 月 25 日中
