1、证券市场基础知识-66 及答案解析(总分：110.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.2008 年初，保监会批准中国人保集团发行 10 年期债券，募集规模不超过 100 亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于( )。A保险公司短期融资券 B保险公司债C保险公司票据 D保险公司次级定期债（分数：0.50）A.B.C.D.2.( )是证券监管工作的首要目标。A防止内幕交易 B保证证券市场的公平、效率和透明C保护投资者合法权益 D降低系统性风险（分数：0.50）A.
2、B.C.D.3.为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。A2%4% B1%5%C5%10% D10%15%（分数：0.50）A.B.C.D.4.申请取得基金托管资格，应当经_核准。A中国证监会和国务院银行业监督管理机构B基金管理协会和国务院银行业监督管理机构C国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构D国务院证券监督管理机构和基金管理协会（分数：0.50）A.B.C.D.5.有价证券具有( )的经济和法律特征。A产权性、收益性、变通性、风险性B产
3、权性、收益性、变通性、非返还性C产权性、收益性、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性（分数：0.50）A.B.C.D.6.一般情况下，( )是没有期限的。A封闭式基金 B股票 C国库券 D可转换公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.7.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是( )。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券（分数：0.50）A.B.C.D.8.不采取公示制度，向少数特定的投资者
4、发行的证券是( )。A上市证券 B非上市证券C公募证券 D私募证券（分数：0.50）A.B.C.D.9.股东大会一般每年定期召开( )次。A1 B2C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.10.下列对社会公益基金认识不正确的是( )。A社会公益基金属于基金性质的机构投资者B社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值D福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金（分数：0.50）A.B.C.D.11.下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( )。A提供财务顾问服务B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损
5、失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D代理委托人从事证券投资（分数：0.50）A.B.C.D.12.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。A是相互制衡的关系B是所有者和经营者之间的关系C是委托人、受益人与受托人的关系D基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理（分数：0.50）A.B.C.D.13.债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬，称为债券的( )。A偿还性 B流动性C收益性 D安全性（分数：0.50）A.B.C.D.14.( )是证券市场最广泛的投资
6、者。A政府机构 B保险公司 C各类基金 D个人（分数：0.50）A.B.C.D.15.我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。A实力雄厚的证券公司 B信托投资公司C商业银行 D保险公司（分数：0.50）A.B.C.D.16.设某一累进利率债券的面额为 1000 元，持满一年的债券利率为 7%，每年利率递增率为 1%，那么持满5 年的利息为( )元。A350 B400 C402 D450（分数：0.50）A.B.C.D.17.对平衡型基金认识不正确的是( )。A将资产分别投资于两种不同特性的证券上B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间
7、进行平衡C一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大（分数：0.50）A.B.C.D.18.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的( )(上交所、深交所)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间(上交所)，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A15% B20% C30% D40%（分数：0.50）A.B.C.D.19.政府发行证券的品种仅限于( )。A银行票据 B基金 C债券 D股票（分数：0.50）A.B.C.D.20.欧式权证持有人行权的时间_。A可以在权证失效日之前任何交易日 B可以在失效日当日C可以在
8、失效日之前一段规定时间内 D可以在失效日之后一段规定时间内（分数：0.50）A.B.C.D.21.股权类资产的远期合约不包括( )。A单个股票的远期合约 B一揽子股票的远期合约C股票价格指数的远期合约 D固定收益证券的远期合约（分数：0.50）A.B.C.D.22.1999 年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除 1933 年经济危机时代制定格拉斯一斯蒂格尔法案，这体现了国际证券市场发展的( )趋势。A证券市场一体化 B金融机构混业化C证券市场网络化 D金融风险复杂化（分数：0.50）A.B.C.D.23.公司公开发行新股需最近( )年财务会计文件无虚假记载。A1 B2 C3 D4（分数：0
9、.50）A.B.C.D.24.证券公司净资本与负债的比例不得低于( )。A8% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.25.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。A集合投资 B专业理财C分散风险 D收益共享（分数：0.50）A.B.C.D.26.目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受( )的监管。A中国人民银行 B中国银监会 C上海证券交易所 D国务院证券委员会（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列关于股票性质的描述，正确的是( )。A股票是设权证券B股票所代表的权利本来不存在C股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D股票
10、所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的（分数：0.50）A.B.C.D.28.关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是( )。A2007 年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C最基本的信用违约互换涉及两个当事人D若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿（分数：0.50）A.B.C.D.29.记账式国债的特点不包括( )。A具有一定的风险B期限有长有短，适合中长期国债的发行C可上市转让，流通性好D可以记名、挂失（分数：0.50）A.B.C.D.30.只有当证券投资的名
11、义收益率( )时，投资者才有实际收益。A小于通货膨胀率 B大于通货膨胀率C等于通货膨胀率 D不等于通货膨胀率（分数：0.50）A.B.C.D.31.投资者在 2007 年 8 月 3 日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )。A8 月 3 日 B8 月 4 日 C8 月 5 日 D8 月 6 日（分数：0.50）A.B.C.D.32.契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。A公约原理 B信托原理 C代理原理 D委托原理（分数：0.50）A.B.C.D.33.( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A债券期权 B可转换债
12、券C借贷凭证 D存托凭证（分数：0.50）A.B.C.D.34.上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。A3% B4% C5% D6%（分数：0.50）A.B.C.D.35.准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本)B机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本)C机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书（分数：0.50）A.B.C.D.36.2005 年 12 月
13、 1 日，A 公司收盘价为 HK6.20，某机构投资者预期 A 公司股价将上涨。当天，A 公司 3月份期货报价为 HK6.50，该投资者按此价格买入 1 手(合约乘数为 1000)，缴纳保证金 800 港元。3 月1 日现货报价为 HK8.50，3 月份期货结算价为 HK10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为( )。A200% B250% C287.5% D500%（分数：0.50）A.B.C.D.37.买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收金融工具的协议，我们称之为( )。A结构化金融衍生工具 B金融互换C金融期权 D金融期货（分数：0.50）A.B
14、.C.D.38.会计师事务所申请证券相关业务许可证，其 60 周岁以内的专职人员不少于( )名。A40 B30 C25 D15（分数：0.50）A.B.C.D.39.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是( )。A招股意向书 B招股说明书C上市公告书 D定期报告文件（分数：0.50）A.B.C.D.40.国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币 B国际通用货币C本国货币 D本国货币或外国货币（分数：0.50）A.B.C.D.41.集合票据指 2 个(含)以上( )个以下(含)具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。A6 B8 C10 D12（分数：0.
15、50）A.B.C.D.42.( )是基金最普遍的分配方式。A分配现金 B分配基金份额 C分配股票 D分配债券（分数：0.50）A.B.C.D.43.基金的托管费用通常按照基金( )的一定比例提取。A资产净值 B资产总值 C现金余额 D现金流量总额（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销。A3000 万 B5000 万 C8000 万 D1 亿（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券的风险性是指实际收益与( )的相背离。A预期收益 B账面收益 C真实收益 D市场收益（分数：0.50）A.B.C.D.46.投资咨询
16、机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.47.公司股权分置改革的动议，原则上应当由( )提出。A全体流通和非流通股股东一致同意 B2/3 非流通股股东同意C全体非流通股股东一致同意 D半数非流通股股东同意（分数：0.50）A.B.C.D.48.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，_以上的基金资产投资于股票。A50% B60%C70% D80%（分数：0.50）A.B.C.D.49.截至 2010 年 3 月，中国证监会已相继与
17、( )个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了 46 个监管合作备忘录。A46 B44 C42 D40（分数：0.50）A.B.C.D.50.下列奖于基金托管人的托管费叙述，不正确的是( )。A是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B托管费从基金资产中提取C托管费率会因基金种类不同而异D通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人（分数：0.50）A.B.C.D.51.投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。A10% B20%C30% D40%（分数：0.50）A.B.C.D.52.下列关于证券承销的说法，不正确的是(
18、)。A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B发行人推销证券的唯一方式是承销C承销有包销和代销两种D包销有全额包销和余额包销两种（分数：0.50）A.B.C.D.53.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。A5% B8% C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.54.下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是( )。A期货交易的交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B成熟市场的现货交易通常也允许进行保证金买入或卖空C大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的D现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完
19、成资金与金融工具的全额结算（分数：0.50）A.B.C.D.55.公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的( )属内幕信息。A10% B20% C30% D40%（分数：0.50）A.B.C.D.56.股票是投入股份公司资本份额的证券化，表明股票是( )。A有价证券 B要式证券C资本证券 D证权证券（分数：0.50）A.B.C.D.57.目前中国外汇交易中心人民币利率互换的互换期限从 7 天到( )。A1 个月 B6 个月 C1 年 D3 年（分数：0.50）A.B.C.D.58.商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年
20、以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券是( )。 A混合资本债 B证券公司债 C商业银行次级债 D保险公司次级债（分数：0.50）A.B.C.D.59.关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是( )。A设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B子公司必须是母公司的控股子公司C母子公司必须从事同一业务D必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员（分数：0.50）A.B.C.D.60.记名股票与不记名股票的区别在于( )。A股东权利的差异 B记载方式的差异C股东义务的差异 D股东属性的差异（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：50.50
21、)61.我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于( )。（分数：1.00）A.发行对象不同B.发行利率确定机制不同C.流通或变现方式不同D.到期前变现收益预知程度不同62.证券法的总则主要包括( )。（分数：1.00）A.立法的宗旨B.适用范围C.证券业与其他金融业的分业经营与管理D.证券业协会的自律性管理等63.证券投资基金的主要投向有( )。（分数：1.00）A.实业B.股票C.债券D.房地产64.货币证券具体包括( )。（分数：1.00）A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票65.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，
22、如实进行交易记录。（分数：1.00）A.买卖数量B.出价方式C.证券名称D.价格幅度66.中央银行通常采用的货币政策有( )。（分数：0.50）A.存款准备金制度B.增发国债C.再贴现政策D.公开市场业务67.下面关于期权和期权交易的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期权交易就是对选择权的买卖B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择68.根据我国政府对 WTO 的承诺，在加入后 5 年内，允许合资券商( )。（分数：1.00）
23、A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等B.对所有新批准的证券业务等给予国民待遇C.在国内设立分支机构D.投资与有价证券研究、咨询69.证券市场的显著特征有( )。（分数：1.00）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场C.证券市场是风险直接交换的场所D.证券市场是财产权利直接交换的场所70.20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。（分数：1.00）A.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B.仍处于萌芽阶段C.股份公司数量剧增D.有价证券发行总额剧增71.发放股票股利的目的是( )。
24、（分数：1.00）A.增加公司资产总额B.增加公司股东权益总额C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通72.恒生流通精选指数系列包括( )。（分数：0.50）A.恒生 50B.恒生中国内地 25C.恒生香港 25D.恒生 10073.股票和债券的区别体现在( )。（分数：1.00）A.权利不同B.目的不同C.期限不同D.收益不同74.ETF 结合了( )的运作特点。（分数：1.00）A.契约型基金B.封闭式基金C.公司型基金D.开放式基金75.为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是(
25、)。（分数：1.00）A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长C.要求最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近两年营业收入增长率均不低于 30%D.要求最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近两年营业收入增长率均不低于 20%76.证券投资基金投资存在的风险主要有( )。（分数：0.50）A.市场风险B.管理风险C.技术风险D.巨额赎回风险77.证券市场监管
26、的意义包括( )。（分数：1.00）A.保障广大投资者合法权益B.维护市场良好秩序C.发展和完善证券市场体系D.为证券市场参与者进行发行和交易决策提供准确和全面的信息78.关于证券投资基金业务，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务79.政府债券的功能包括( )。（分数：1.00）A.国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具B.调节
27、居民收入分配C.为政府筹集资金，扩大公共开支D.弥补财政赤字80.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有( )。（分数：0.50）A.偿还能力B.市场利率变化C.资金使用方向D.债券变现能力81.外资参股证券公司应符合( )。（分数：1.00）A.注册资本符合证券法规定B.取得证券从业资格的人员不少于 50 人C.有适当的内部控制技术系统D.有符合条件的经营场所和合格的业务设施82.关于红筹股，下列描述正确的是( )。（分数：1.00）A.红筹股不属于外资股B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本
28、市场筹资的一条重要渠道D.红筹股属于境外上市外资股83.证券交易市场包括( )。（分数：1.00）A.场外交易市场B.票据交易所C.产权交易中心D.证券交易所市场84.假设：以 EVt表示期权在 t 时点的内在价值，x 表示期权合约的协定价格，S t表示该期权基础资产在 t时点的市场价格，m 表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在 t 时点的内在价值可表示为( )。（分数：1.00）A.EVt=0(Stx)B.EVt=(x-St)m(Stx)C.EVt=0(Stx)D.EVt=(St-x)m(Stx)85.基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于( )。（分数：1.00）
29、A.股票、债券B.证券投资基金C.央行票据D.资产支持证券86.目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括( )。（分数：1.00）A.交易佣金B.过户费C.银行间账户服务费D.基金销售服务费87.合格境外机构投资者可以参与( )。（分数：1.00）A.新股发行B.可转换债券发行C.股票增发D.配股的申购88.决定基金运作费率高低的因素有( )。（分数：0.50）A.基金规模B.基金风险C.基金表现D.最低投资额89.股权类衍生产品主要包括( )。（分数：1.00）A.股票期货B.股票期权C.股票指数期货D.股票指数期权90.股东出现( )的，应当及时通知证券公司。（分数：1.00）A.质押所持
30、有的股权B.所持股权被采取诉讼保全措施C.决定转让所持有的股权D.所持股权被强制执行91.我国现行的股票按投资主体可分为( )。（分数：1.00）A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股92.我国发展证券市场的指导方针是( )。（分数：1.00）A.规范B.法制C.监管D.自律93.市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为( )。（分数：1.00）A.现货交易B.远期交易C.期货交易D.短期交易94.加入 WTO 后 3 年内，中外合营公司不可以(不通过中方中介)从事( )的承销。（分数：0.50）A.A 股B.B 股C.H 股D.N 股95.我国证券投资基金法规定，
31、基金财产主要投资于( )。（分数：1.00）A.非公开发行股票B.货币市场工具C.资产支持证券D.权证96.契约型与公司型基金的不同点主要表现在( )。（分数：1.00）A.资金的性质B.投资者的地位C.基金的营运依据D.投资者97.关于公司债的描述，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.公司债代表一种债权债务的责任契约关系B.债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金C.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权D.非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权98.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( )。（分数：0.50）A.商业证券B
32、.凭证证券C.无价证券D.商业汇票99.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。（分数：1.00）A.股票B.可转换债券C.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券D.1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单100.下列关于沪深 300 股指期货的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.合约乘数为每点 300 元B.最小变动单位是 1 点C.最低交易保证金是合约价值的 10%D.每日价格最大波动限制为上一个交易日结算价的10%101.下列各项属于保护基金公司的职责的是( )。（分数：1.00）A.筹集、管理和运作基金B.监测证券公司风险，参与证券公司风
33、险处置工作C.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作D.管理和处分受偿资产102.属于证券业务人员保证性行为的是( )。（分数：1.00）A.热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密B.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D.积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉103.20 世纪 70 年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了( )的特征。（分数：0.50）A.金融证券化B.证券交易快速化C.证券市场自由化D.证券市场产业化104.根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历( )阶段。（分数：1.00）A.幼稚期B.成长
34、期C.成熟期D.稳定期105.下面关于附认股权证的公司债券的叙述，正确的是( )。（分数：1.00）A.这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B.按照附新股认购权和债券本身能否分开来划分，可以分为可分离型和非分离型C.按照行使认股权的方式，可以分为现金汇入型与抵缴型D.附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券106.我国上市公司中，( )运用 ADR 在国际市场筹资。（分数：0.50）A.中石化B.仪征化纤C.马鞍山钢铁D.中芯国际107.保证期货交易正常进行的规则包括( )。（分数：0.50）A.集中交易制度B.结算所和无负债结算制度C.限
35、仓制度D.大户报告制度108.常见的参考利率有( )。（分数：0.50）A.国债利率B.联邦基金利率C.伦敦银行间同业拆放利率D.欧洲美元定期存款单利率109.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括( )。（分数：0.50）A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同110.发行人申请首次公开发行股票必须满足的条件包括( )。（分数：1.00）A.发行人足额缴纳注册资本B.发行人的主要资
36、产不存在重大权属纠纷C.主营业务明确稳定D.具有完善的公司治理结构111.在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有( )。（分数：0.50）A.货币B.专利技术C.工业产权D.土地使用权112.下列关于可交换债券的说法中，正确的是( )。（分数：1.00）A.发行人是上市公司B.发行人是上市公司的股东C.在一定期限内依据约定的条件可以交换成发行人所持有的上市公司股份D.投资价值与上市公司价值相关113.下列关于虚拟资本的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用B.虚拟资本是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C.有价证券是虚拟资本的一
37、种形式D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格114.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。（分数：1.00）A.股东的姓名或者名称及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东的信誉状况115.证券交易所规定的交易原则是( )。（分数：1.00）A.时间优先B.投资者优先C.效率优先D.价格优先116.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为( )等类别。（分数：0.50）A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.未来收益证券化(如高速公路收费)117.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。（分数：0.50
38、）A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业务118.优先股票的意义有( )。（分数：1.00）A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票119.目前很多商业银行通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”，其预期收益与某种( )相联系，通过事先约定的计算公式进行计算。（
39、分数：1.00）A.利率B.汇率或者黄金C.股票D.能源价格120.证券交易所的功能包括( )。（分数：0.50）A.为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交B.形成较为合理的价格C.引导社会资金的合理流动和资源的合理配置D.对整个市场进行一线监控三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围
40、绕其账面价值波动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券业从业人员执业行为准则将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.金融债券系记名证券，可挂失，但不能提前兑取。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券投资基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.我国公
41、司法规定，货币出资额不得低于注册资本的 50%。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.2004 年 1 月 2 日，上海证券交易所发布了上证 50 指数，以 2003 年 12 月 13 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期，基期指数定为 1000 点。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.从理论上说，期权购买者的潜在亏损是有限的，而收益却是无限的。_（分数：0.50）A.
42、正确B.错误132.上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的 5 日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.债券的收益性表现为利息收入和资本损益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为高增长型股票，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为蓝筹股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金
43、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.所有证券具有相同的流动性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对信用风险的补偿。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.公司法的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.无
44、担保 ADR 的存款协议只规定存券银行与 ADR 持有者之间的权利义务关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.契约型基金应当设有董事会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式以定期付息
45、为主。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.B 股、H 股、N 股和 S 股都属于境外上市外资股。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.金融机构之间、金融机构与大规模交易者
46、之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于股权类产品的衍生工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在把投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.有面额股票的票面金额就是发行价格的最低界限。_（分数：0.50）A.正确B.错误153.基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.证券市场的稳定与否同市场的投资者结构没有关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.基金管理人可以将
47、固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。_（分数：0.50）A.正确B.错误157.2006 年以来，我国资产证券化产品种类增多，发行规模大幅增长，发行主体也有所增加。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.2000 年 3 月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.凭证式国债不能上市流通，是一种国家储蓄债。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.目前，非上市股份有限公司的股份报
48、价转让，主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。_（分数：0.50）A.正确B.错误162.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在一年内不得参加资格考试。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.按照股票基金的分散化程度，可以分为一般股票基金和专门化股票基金。_（分数：0.50）A.正确B.错误164.以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.基金份额持有人是基金一切活动的中心。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.为证券持有人代理投票服务，也属于登记结算公司的职能范围。( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.股票指数期权以股票指数为基础资产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。_（分数：0.50）A.正
