1、证券市场基础知识-65 及答案解析(总分：114.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.基金利润(收益)分配的常用方式是( )。A分配基金份额 B分配股票份额 C分配债券份额 D分配国债份额（分数：0.50）A.B.C.D.2.承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式是( )。A全额包销 B余额包销C推销 D代销（分数：0.50）A.B.C.D.3.以个人为发行对象的( )有时被称为储蓄债券。A短期国
2、债 B流通国债 C非流通国债 D中期国债（分数：0.50）A.B.C.D.4.沪深 300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过( )。A8% B9% C10% D11%（分数：0.50）A.B.C.D.5.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有( )以上的资产投资于股票。A30% B50% C60% D80%（分数：0.50）A.B.C.D.6.关于场外交易市场的特征，下列描述不正确的是( )。A场外交易市场是一个分散的无形市场B场外交易市场的组织方式采取做市商制C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主D场外交易
3、市场是一个以公开竞价的方式决定交易价格进行证券交易的市场（分数：0.50）A.B.C.D.7.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处( )有期徒刑或者拘役。A5 年以下 B3 年 C3 年以下 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.8.在我国，企业债券的发行采取( )。A核准制或审批制 B审批制或注册制C发审委制度 D保荐制度（分数：0.50）A.B.C.D.9.( )衍生品是名义金额最大的衍生品。 A利率 B股票 C实物 D外汇（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。A资本证券 B债权证券 C有形证券
4、D物权证券（分数：0.50）A.B.C.D.11.在深圳交易所中小企业板块中，( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A运行独立 B监察独立 C代码独立 D指数独立（分数：0.50）A.B.C.D.12.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是( )。A信用风险 B市场风险 C法律风险 D结算风险（分数：0.50）A.B.C.D.13.股票的理论价格用公式表示( )。A股票价格=发行价/必要收益率B股票价格=必要收益率/预期股息C股票价格=预期股息/必要收益率D股票价格=预期股价/每股赢利（分数：0.50）A.B.C.D.14.股票的市
5、场价格总是围绕其( )波动。A内在价值 B清算价值 C票面价值 D账面价值（分数：0.50）A.B.C.D.15.( )不属于利率衍生工具。A远期利率协议 B远期外汇合约C利率期货 D利率期权（分数：0.50）A.B.C.D.16.关于资本证券，下列说法错误的是( )。A持有人有一定的收入请求权B有价证券即指资本证券C有价证券是资本证券的主要形式D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券（分数：0.50）_17.设一张债券的面额为 100元，年利率为 10%，期限为 5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息( )元。A单利：5
6、0；复利：50 B单利：50；复利：61.05C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05（分数：0.50）A.B.C.D.18.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。A12 B35C57 D710（分数：0.50）A.B.C.D.19.下列关于上证 50指数的叙述，错误的是( )。A上证 50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B上证 50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50位的股票组成样本C指数以 2003年 12月 31日为基日，
7、以该日 50只成分股的调整市值为基期，基数为 1000点D当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性（分数：0.50）A.B.C.D.20.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经( )批准。A证券监督管理机构 B财政部管理机构C中国银监会审批机构 D中国证监会审批机构（分数：0.50）A.B.C.D.21.证券公司净资本不得低于其对外负债的( )。A5% B8% C1
8、0% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.22.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是( )。A摸清风险底数B向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近 3年的净资本达到相应的规定要求D申请评审的证券公司最近 1年净资本不低于净资产的 50%（分数：0.50）A.B.C.D.23.附有交换条款的债券是指( )。A债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的
9、选择权D债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权（分数：0.50）A.B.C.D.24.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是( )。A间接融资市场 B信贷市场C货币市场 D直接融资市场（分数：0.50）A.B.C.D.25.我国证券法第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的( )实缴注册资本。A最低 B最高 C最终 D名义（分数：0.50）A.B.C.D.26.目前我国的基金全部是( )。A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D.27.境外上市外资
10、股中的 H股是指( )。A注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股B注册地在我国内地、上市地在纽约的外资股C注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股D注册地在我国内地、上市地在伦敦的外资股（分数：0.50）A.B.C.D.28.凭证式国债属于( )。A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D私募证券（分数：0.50）A.B.C.D.29.关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述有误的是( )。A最近 3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据B最近 1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于 2
11、0%C最近 1期末不存在未弥补亏损D发行前股本总额不少于人民币 5000万元（分数：0.50）A.B.C.D.30.我国证券法规定，证券交易所设总经理 1人，其产生方式是( )。A由理事会任免 B由会员大会选举产生C由理事会选举产生 D由国务院证券监督管理机构任免（分数：0.50）A.B.C.D.31.下列关于股票合并的说法，错误的是( )。A股票合并是将每 10股合并为 1股B股票合并常见于低价股C股票合并是将若干股股票合并为 1股D股票合并又称并股（分数：0.50）A.B.C.D.32.证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在( )明确规定。A证券法规中 B股东会召开时 C公
12、司制度中 D公司章程中（分数：0.50）A.B.C.D.33.中国证券投资者保护基金成立的意义不包括( )。A对投资者特别是中小投资者予以保护B有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心C有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制D有助于国有资本的保值增值（分数：0.50）A.B.C.D.34.利率期货以( )作为基础资产。A浮动利率 B固定利率C市场利率 D各类固定收益金融工具（分数：0.50）A.B.C.D.35.( )是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。A结构化金融衍生产品 B嵌入型金融衍生品C综合化金融衍生产品 D收益化金融衍
13、生产品（分数：0.50）A.B.C.D.36.目前我国按照( )的比例计提封闭式基金托管费。A0.25% B0.75% C0.5% D1%（分数：0.50）A.B.C.D.37.现阶段我国社会保险基金主要是( )。A失业保险基金 B基本养老保险基金C工伤保险基金 D生育保险基金（分数：0.50）A.B.C.D.38.在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的( )。 A利率 B价格 C存在形式 D币种（分数：0.50）A.B.C.D.39.2007年 8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。
14、A浦东新区 B天津滨海新区 C深圳滨海新区 D北京（分数：0.50）A.B.C.D.40.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素（分数：0.50）A.B.C.D.41.对我国证券投资基金的叙述正确的是( )。A证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C1998 年 3月，两只封闭式基金-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D到 2009年年底，已有 30多只封闭式基金转为开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D.42.若期
15、货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。A5 B10 C20 D50（分数：0.50）A.B.C.D.43.目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。A实物债券 B凭证式债券C记账式债券 D以上都不能在证交所交易（分数：0.50）A.B.C.D.44.基金期限届满即为基金终止，基金管理人应把清产核资后的_按投资者出资比例分配。A基金总资产 B基金资本C未分配收益 D基金净资产（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券发行与承销管理办法规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过( )直接确定发行价格。A累计投标
16、询价 B初步询价 C静态市盈率 D动态市盈率（分数：0.50）A.B.C.D.46.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。A提高基金的变现性 B防止基金操纵股市C保持基金的流动性 D防止内部人控制（分数：0.50）A.B.C.D.47.电子金融创新是电子商务在( )的应用。A银行业 B保险业 C金融业 D证券业（分数：0.50）A.B.C.D.48.中国国内现有( )的 ADR计划。AB 股 B国债 CH 股 D普通股（分数：0.50）A.B.C.D.49.我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币 4
17、亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10%以上。A10% B20%C25% D30%（分数：0.50）A.B.C.D.50.金融互换交易的主要用途是( )。A改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险B套期保值C套利D投机（分数：0.50）A.B.C.D.51.( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A中国人民银行 B财政部 C中国银监会 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.52.基金持有人与托管人之间的关系是( )。A所有人与经营者的关系 B经营与监管的关系C持有与监管的关系 D委托与受托的关系（分数：0.50）A.B.C.D.53.上市公司的税后利润分配
18、顺序是( )。A公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金（分数：0.50）A.B.C.D.54.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。A全国人民代表大会 B国务院C证券业协会 D证券监管部门（分数：0.50）A.B.C.D.55.某股东拥有 1000股股票，该公司要选出 11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投( )票。 A1100 B110 C11000 D11（分数：0.50）A.B.C.D.5
19、6.上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起( )个月内编制完成并披露。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.57.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做( )。A配股 B转配股 C除权股 D除息股（分数：0.50）A.B.C.D.58.设立基金管理公司时，应当注册资本不低于( )亿元人民币。A2 B1 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.59.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。A现值理论 B预期理论C合理收益理论 D流动性理论（分数：0.50）A.B.C.D.60.
20、下列属于公司债券范畴的是( )。A信用公司债 B不动产抵押公司债C收益公司债 D附认股权证的公司债（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：54.50)61.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。（分数：1.00）A.交易场所不同B.交易的监管程度不同C.交易内容的确定方式不同D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同62.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括( )。（分数：1.00）A.公司债券的期限为 1年以上B.公司债券实行发行额不少于人民币 3000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近 3年无重大违法行为，财
21、务会计报告无虚假记载63.中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。（分数：1.00）A.风险控制指标B.治理结构C.内部控制机制D.经营管理能力64.证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，可以划分为( )。（分数：1.00）A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场65.保证公司债券的担保人可以是( )。（分数：1.00）A.发行人B.政府C.信誉好的银行D.举债公司的母公司66.金融远期合约的缺点包括( )。（分数：1.00）A.搜索困难B.场外交易C.交易成本较高D.存在对手违约风险67.首次公开发行股票的发行
22、人的财务指标应满足的要求包括，( )。（分数：1.00）A.最近 3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据B.最近 3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000万元；或者最近 3个会计年度营业收入累计超过人民币 3亿元C.发行前股本总额不少于人民币 5000万元D.最近 1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于 20%68.下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过的有( )。（分数：1.00）A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债
23、券作出决议D.公司合并、分立69.有关虚拟资本定义的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C.虚拟资本是有价证券的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化70.行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )。（分数：1.00）A.行业或产业竞争结构B.抗外部冲击的能力C.经济剧期循环D.行业估值水平71.2006年实施的新中华人民共和国证券法对证券公司的业务范围有所
24、扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。（分数：1.00）A.证券投资咨询B.与证券交易、证券投资活动有关的财务颐问C.证券资产管理D.保荐业务72.按照付息的方式分类，国债可以分为( )。（分数：0.50）A.附息债券B.零息债券C.息票累积债券D.累进利率债券73.已上市流通股份具体可分为( )。（分数：0.50）A.境内上市人民币普通股票B.境内上市的外资股C.境外上市外资股D.外资持股74.证券公司的监管制度包括( )。（分数：1.00）A.业务许可制度B.以净资本为核心的风险监控与预警制度C.合规管理制度D.信息报送与披露制度75.自 2007年 11月
25、以来，主要的远期品种为( )。（分数：1.00）A.1M4MB.3M6MC.2M4MD.9M12M76.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要是( )。（分数：1.00）A.资金使用方向B.债券变现能力C.筹集资金数额D.市场利率的变化77.证券市场按照品种结构主要包括( )。（分数：1.00）A.债券市场B.股票市场C.基金市场D.回购协议市场78.可转换债券实质上嵌入了普通股票的( )。（分数：1.00）A.看涨期权B.看跌期权C.认沽期权D.认购期权79.证券发行人要对提供信息的( )承担法律责任。（分数：1.00）A.真实性B.完整性C.可靠性D.及时性80.加入 WT0后 3年内，
26、中外合营公司可以(不通过中方中介)从事( )的承销。（分数：1.00）A.A股B.B股C.H股D.N股81.证券承销业务可以采取的方式有( )。（分数：1.00）A.代销B.包销C.承销D.自销82.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。（分数：0.50）A.正直诚信，品行良好B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力C.在任职后 1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽
27、责，具有履行职责所需的经营管理能力83.资产证券化的有关当事人包括( )。（分数：1.00）A.信用增级机构B.资金和资产存管机构C.特定目的机构或特定目的受托人D.原始权益人84.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。（分数：0.50）A.期限在 15年以上，发行之日起 10年内不得赎回B.发行之日起 10年后发行人具有 1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%发行人可以延期支付利息D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本85.关于期货交易结
28、算所论述正确的是( )。（分数：1.00）A.结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建B.由于逐日盯市制度以 1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险C.以每种期货合约在交易日收盘前最后 1分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价D.结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度86.法定公积金来源有( )。（分数：1.00）A.公司投资于其他公司所获收益部分B.股票发行溢价部分C.每年从税后净利中按比例提存部分D.公司资产重估增值部分87.证券具有极高的流动
29、性必须满足的条件是( )。（分数：1.00）A.很容易变现B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.具有安全可靠的证券交易市场88.可转换公司债券的票面利率由发行人根据( )确定。（分数：1.00）A.证监会规定B.当前市场利率水平C.公司债券资信等级D.发行条款89.政府债券的特征包括( )。（分数：0.50）A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.免税待遇90.现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式 ( )。（分数：0.50）A.上网定价发行方式B.向二级市场投资者配售方式C.向场外交易者配售D.向国际投资者私募发行91.下列关于中国证监会职能的叙述
30、，正确的有( )。（分数：0.50）A.是全国证券、期货市场的主管部门B.就证券业的发展开展研究C.行使建立统一的证券、期货监管体系D.对证券、期货监管机构实行垂直管理和对证券、期货业进行监管92.按照证券法的规定，我国证券公司的业务范围包括( )。（分数：1.00）A.证券投资咨询B.证券经纪C.证券承销与保荐D.证券资产管理93.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。（分数：1.00）A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10%C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 7%D
31、.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 5%94.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括( )。（分数：1.00）A.国务院证券监督管理机构及其派出机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券投资者保护基金公司95.证券市场的结构有( )。（分数：1.00）A.层次结构B.品种结构C.交易场所结构D.内外结构96.除管理费用外，证券投资基金所支付的费用还包括( )。（分数：1.00）A.基金销售服务费B.基金托管费C.基金运作费D.基金交易费97.根据刑法的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，( )。（分数：1.00）A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处
32、 5年以下有期徒刑或者拘役B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3年以上有期徒刑C.并处或者单处非法募集资金金额 1万元以上 10万元以下罚金D.对单位判处罚金98.下列有关股利政策的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户99.上市公司的董事、监事、高级管理人员的下列行为中，可能导致处 3年以下有期徒刑或者拘役的有( )。（分数：1.00）A.无偿向其他
33、单位提供资金B.以明显不公平的条件提供或接受商品、服务或其他资产C.无正当理由放弃债权D.为明显不具有清偿能力的单位提供担保100.下列各项属于证券市场法律制度的是( )。（分数：1.00）A.证券发行制度B.信息披露制度C.证券交易制度D.证券机构监管制度101.下列关于证券业协会的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益102.在我国，证券公司的主要业务有( )。（分数：1.00）A.
34、证券登记结算业务B.证券经纪业务C.证券自营业务D.证券承销与保荐业务103.政府发行债券所筹集的资金可用于( )。（分数：0.50）A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.弥补战争费用的开支104.在我国，社保基金由( )两部分组成。（分数：1.00）A.社会保障基金B.社会保险基金C.社会救助基金D.社会扶持基金105.利通证券公司在 2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有( )。（分数：0.50）A.计划撤销其在上海的分公司B.计划收购另一证券公司在北京的分公司C.注册资本由 1亿增资到 2亿D.一持股达 9%的股东计划将其股份
35、转让给现有股东之外的第三人106.在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是( )。（分数：1.00）A.原 STAQ、NET 系统挂牌公司B.沪、深圳证券交易所退市公司C.非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司D.沪、深圳证券交易所上市公司107.享有优先认股权的股东可以有( )的选择。（分数：1.00）A.行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现108.对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有( )。（分数：1.00）A.只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境B.大户报告制度
36、便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度D.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所109.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合( )规定。（分数：1.00）A.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%B.按对客户融资规模的 10%计算风险准备C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%D.按对客户融券规模的 20%计算风险准备110.我国地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为( )。（分数：1.00）A.专项债券B.收入债券C.一般责任债券D.政府支持机构债券111.核准制
37、是指发行人申请发行证券是要( )。（分数：1.00）A.公开披露与发行证券有关的信息B.符合公司法和证券法所规定的条件C.发行人将发行申请报请证券监管部门决定D.没有任何风险112.证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括( )。（分数：1.00）A.接受投资者或客户的委托，提供证券、期货投资咨询服务B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C.通过电话、电脑网络等设备提供证券、期货投资咨询服务D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告113.证券投资基金根据投资目标划分，可以分为( )。（分数：1.00）A.成长型基金B.效益型基金C.收入型基金D.平衡型基金114.具
38、有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备( )条件。（分数：1.00）A.总资产和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门C.有安全保管基金财产的条件D.有安全高效的清算、交割系统115.下列属于债券与股票的相同点是( )。（分数：1.00）A.发行目的相同B.两者的收益率相互影响C.两者都是筹措资金的手段D.两者都属于有价证券116.我国的商业银行债券包括( )。（分数：1.00）A.商业银行次级债券B.商业银行发行的金融债券C.政策性银行金融债券D.商业银行混合资本债券117.基金公开披露基金信息时，不得有以下行为( )。（分数：1.00）A.虚假记载、误导性陈述或
39、重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.承诺收益或承担损失D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构118.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。（分数：0.50）A.期限在 15年以上，发行之日起 10年内不得赎回B.发行之日起 10年后发行人具有 1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%发行人可以延期支付利息D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本119.对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有 (
40、)。（分数：0.50）A.票据发行B.货币互换C.垃圾债券D.可转换债券120.证券市场的显著特征有( )。（分数：1.00）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场C.证券市场是风险直接交换的场所D.证券市场是财产权利直接交换的场所三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.深圳证券交易所于 1989年 11月 15日筹建，1991 年 4月 11日经中国人民银行批准成立，7 月 3日正式营业。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.
41、关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.通常，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。( )（分数
42、：0.50）A.正确B.错误127.债券包含的含义中，投资者是借入资金的经济主体，发行人是出借资金的经济主体。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券公司董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须
43、注销。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.2009年 3月 18日，沪深 300指数开盘报价为 2335.42点，9 月份仿真期货合约开盘价为 2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金 10%，则该策略投入资金为 7944000元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.收益公司债券必须按期支付利息。( )（分数：0.5
44、0）A.正确B.错误135.股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.中国不允许发行无面额股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.我国现在法律规定，90%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.政府担保债券也属于政府债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性
45、市场、区域性市场等类型。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.上市证券的种类多于非上市证券的种类。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.远期交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。( )（分数
46、：0.50）A.正确B.错误145.目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数，能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除 A股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做出的制度安排
47、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.20世纪 80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人资本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金，其二是由企业定期向员工支付并委
48、托基金公司管理的企业年金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.利率期货的基础资产主要是非固定收益金融工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.金融债券的发行主体只能是银行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.我国基金法规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.我国现行法规规定，可转换债券的期限最短为 2年，最长为 8年，自发行之日起 6个月内即可转换为公司股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.2004年 5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所内设立与主板市场并列的中小企业板块。( )（分数：0
