1、证券市场基础知识-62 及答案解析(总分：116.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过( )%的，临时停牌至 14:57。A20 B30 C40 D50（分数：0.50）A.B.C.D.2.下面关于债权的叙述正确的是( )。A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的（
2、分数：0.50）A.B.C.D.3.依据我国证券投资基金法规定，在下列( )情形之下，基金管理人职责可以不终止。A被依法取消基金管理资格B投资基金过程中发生严重亏损C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D被基金份额持有人大会解任（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券发行人是指( )。A为筹措基金而发行债券、股票等证券的交易主体B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C通过证券而进行投资的自然人D各类机构法人和自然人（分数：0.50）A.B.C.D.5.凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。A2 B3C
3、4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.6.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为( )。A配股 B增发C定向增发 D发行可转换公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.7.证券是指各类记载并代表一定( )的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的( )。A权益；权利 B权利；权益C利益；权力 D权力；利益（分数：0.50）A.B.C.D.8.获得证券执业资格( )年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.9.封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资( )进行公正合理的分配。A形
4、式 B比例 C顺序 D币种（分数：0.50）A.B.C.D.10.( )应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。A定向投资人 B个人投资者 C机构投资者 D政府投资者（分数：0.50）A.B.C.D.11.通过在现货市场和期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为是( )。A套期保值 B套利C跨市场套利 D投机（分数：0.50）A.B.C.D.12.代办股份转让系统又称为( )市场。A主板 B二板 C三板 D副板（分数：0.50）A.B.C.D.13.基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。A投资标的划分B投资目标划分C基金的组织形式不同D是否可自由赎回和基金规模是
5、否固定（分数：0.50）A.B.C.D.14.股票的永久性特征反映了( )之间比较稳定的经济关系。A股东与董事会 B股东与股东C股东与股份公司 D股东与股票市场（分数：0.50）A.B.C.D.15.下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。A发行人的董事、监事、高级管理人员B持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C证券投资方面的专家、学者D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列关于我国公司债券的说法中，正确的是( )。A债券发行采取注册制B债券发行采取审批制C债券发行采取核准制D债券利率不得高于银行同期限居民储蓄定期存
6、款利率的 40%（分数：0.50）A.B.C.D.17.( )是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。A简单算术股价平均数 B加权股价平均数C修正股价平均数 D综合算术股价平均数（分数：0.50）A.B.C.D.18.股票收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。A利息收入 B资本损溢C资本增收益 D股息收入（分数：0.50）A.B.C.D.19.当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而( )。A摊薄 B增加 C不确定 D流动（分数：0.50）A.B.C.D.2
7、0.证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处( )的罚款。A20 万元以上 40 万元以下 B30 万元以上 50 万元以下C20 万元以上 60 万元以下 D30 万元以上 60 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.21.NASDAQ 综合指数是按每个公司的( )来设定权重的。A资产总值 B资产净值 C市场价值 D票面价值（分数：0.50）A.B.C.D.22.目前，( )已经成为最大的衍生交易品种。A按名义金额计算的互换交易 B按实际金额计算的互换交易C远期利率协议 D金融期货合约（分数：0.50）A.B.C.D.23.( )是金融期货中最
8、先产生的品种。A外汇期货 B利率期货C股权类期货 D资产类期货（分数：0.50）A.B.C.D.24.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。A可以一次或分次缴纳出资 B转让相对简单C安全性较差 D认购时要求一次性缴纳（分数：0.50）A.B.C.D.25.下列关于奇异型期杈的说法错误的是( )。A百慕大期权在规定的一系列时点行权B奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异C任选期权合约具有两种基础资产，可以择优执行其中一种D障碍期权的行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值（分数：0.50）A.B.C.D.26.2004 年 5 月，经
9、国务院批准，中国证监会批复同意在( )设立中小企业板块。A深圳证券交易所主板市场内部 B深圳证券交易所主板市场之外C上海证券交易所主板市场内部 D上海证券交易所主板市场之外（分数：0.50）A.B.C.D.27.投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是( )。A其他基金份额 B一篮子股票C股票和债券 D现金（分数：0.50）A.B.C.D.28.证券市场的品种结构是( )。A依有价证券的品种而形成的结构关系B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系（分数：0.50）A.B.C.D.29.证券公司经营证券经纪
10、业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。A5000 万元 B1 亿元 C5 亿元 D10 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.30.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。A同业拆借市场 B回购协议市场C证券流通市场 D证券发行市场（分数：0.50）A.B.C.D.31.资产评估机构申请证券评估资格，应当具有不少于( )名注册资产评估师。A30 B50C80 D55（分数：0.50）A.B.C.D.32.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的( )。A5%B10% C20% D50%（分数：0
11、.50）A.B.C.D.33.( )是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。A股权类产品的衍生工具 B货币衍生工具C利率衍生工具 D信用衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.34.发现内幕信息知情人进行内幕交易的，上市公司应进行核实并追究责任，在( )个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.35.按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为( )。A有面额股票和无面额股票 B记名股票和不记名股票C普通股票和优先股票
12、D流通股票与非流通股票（分数：0.50）A.B.C.D.36.可转换公司债券的回售条件一般是( )。A公司股价在一段时间内连续偏离转换价格B公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度（分数：0.50）A.B.C.D.37.通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视?( )A资产重估与资产处置 B稳定持久的主营业务利润C财政补贴 D会计政策变更（分数：0.50）A.B.C.D.38.发行人推销证券的方法不包括( )。A包销 B招标发行C代销 D自销（分数：0.50）A.B.C.D.39.在我国，
13、证券交易所的设立和解散由( )决定。A全国人民代表大会 B国务院C中国人民银行 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.40.一般股票基金比专门化股票基金的风险( )。A大 B小C一样大 D没法比较（分数：0.50）A.B.C.D.41.中央政府债券通常被视为( )。A低风险证券 B无风险证券 C风险证券 D高风险证券（分数：0.50）A.B.C.D.42.以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A市政债券期货 B国债期货C市政债券指数期货 D金融债券期货（分数：0.50）A.B.C.D.43.中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的( )。A上海证券
14、交易所 B上海众业公所C上海华商证券交易所 D北平证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.44.关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是( )。A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 50%D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外（分数：0.50）A.B.C.D.45.凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。A2 B
15、3C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.46.中国证监会可以要求证券交易所之间建立以( )监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。A政府 B自主 C市场 D独立（分数：0.50）A.B.C.D.47.中国存托凭证(CDR)是指( )。A在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券（分数：0.50）A.B.C.D.48.影响股价的宏观经济与政策因素不包括( )。A战争 B财政政策 C经济增长 D货币政策（分数：0.
16、50）A.B.C.D.49.在 2001 年 10 月 1 日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。A独立法人 B社团法人C多级法人 D会员法人（分数：0.50）A.B.C.D.50.关于上证红利指数，下列叙述不正确的是( )。A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 50 只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B上证红利指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点 1000 点C上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过 10%D于 2005 年首个交易日发布（分数：0.50）A
17、.B.C.D.51.代办股份转让系统又称( )。A一板市场 B二板市场 C三板市场 D主板市场（分数：0.50）A.B.C.D.52.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。A基金托管人 B基金承销公司C基金管理人 D基金投资顾问（分数：0.50）A.B.C.D.53.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是( )。A包销 B全额包销 C余额包销 D代销（分数：0.50）A.B.C.D.54.2006 年 2 月 9 日，中国人民银行发布了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天( )和中国光大银行完成首笔交易。A中国银行 B国家开发银行 C华夏银行
18、 D中国工商银行（分数：0.50）A.B.C.D.55.根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的( )%以上。A10 B15 C20 D25（分数：0.50）A.B.C.D.56.上海证券交易所的运作系统不包括( )。A综合协议交易平台 B集中竞价交易系统C大宗交易系统 D同定收益证券综合电子平台（分数：0.50）A.B.C.D.57.场外交易市场主要具有以下功能：( )。A对整个证券市场进行一线监控B是证券发行的主要场所C及时准确地传递上市公司的财务状况D形成较为合理的价格（分数：0.50）A.B.C.D.58.政府发行证券的品种仅限于( )。A债券 B基
19、金C股票 D证券衍生产品（分数：0.50）A.B.C.D.59.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。A契约型基金和公司型基金 B封闭式基金和开放式基金C债券基金、股票基金、货币市场基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金（分数：0.50）A.B.C.D.60.最普通、最常见的股票是( )。A优先股股票 B普通股股票 C无面额股票 D无记名股票（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：56.00)61.证券发行市场上的机构投资者包括( )。（分数：1.00）A.证券公司B.社保基金C.信托投资公司D.政策银行62.金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发
20、展具体表现在( )。（分数：1.00）A.期货投资者数量的急速增加B.金融期货种类的发展C.金融期货市场的发展D.金融期货交易规模的发展63.独立董事在任期内辞职或免职的，( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（分数：1.00）A.独立董事本人B.董事会C.证券公司D.总经理64.我国主要的债券指数有( )。（分数：1.00）A.中证全债指数B.上证国债指数C.上证企业债指数D.中国债券指数65.基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担( )等相应职责的当事人。（分数：1.00）A.资产保管B.交易监督C.信息披露D.资金清算与会计核算66.关于基金资产净值，下列说
21、法正确的有( )。（分数：0.50）A.基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值B.基金资产净值是基金单位价格的内在价值C.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D.基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据67.设立证券公司需要符合的条件有( )。（分数：1.00）A.有完善的风险管理和内部控制制度B.有与公司经营范围相应的注册资本C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好68.创业板上市公司在下列( )事项发生后应及时进行信息披露。（分数：1.00）A.董事会、监事会及股东大会作出决议B.签署意向书C.签署协议D.公司知悉或者理
22、应知悉重大事件发生时69.下列关于可转换债券的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征C.可转换债券在转换成股票以前，没有规定的利率和期限D.可转换债券具有双重选择权70.享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有( )选择。（分数：1.00）A.行使权利认购新发行的普通股票B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬D.不行使权利而听任其过期失效71.证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面( )是证券市场中介机构。（分数：1.00）A
23、.证券公司B.会计师事务所C.证券交易所D.资产评估机构72.股票的性质有( )。（分数：1.00）A.股票是要式证券B.股票是设权证券C.股票是货币证券D.股票是综合权利证券73.通常 ETF 的最小申购、赎回单位是( )。（分数：1.00）A.50 万份或 70 万份B.60 万份或 100 万份C.50 万份或 100 万份D.50 万份或 150 万份74.以下属于国家债券的是( )。（分数：0.50）A.国库券B.国家重点建设债券C.财政债券D.特种国债75.影响股票价格的宏观经济与政策因素包括( )。（分数：1.00）A.货币政策B.市场利率C.通货膨胀D.经济周期循环76.下列表
24、述正确的是( )。（分数：1.00）A.一般情况下，公司盈利增加，股息的市场价格降低B.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加C.一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一77.关于 CBOE 推出的中国指数描述正确的是( )。（分数：0.50）A.以 16 只中国公司股票为样本B.主要基于海外上市的中国公司C.属于海外上市公司指数D.按照等值美元加权平均计算而成78.应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )。（分数：1.00）A.提前终止基金合同B.转换基金运作方式C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D.更换基金托管人79.公司法规定
25、公司合并、分立、增资、减资的主要内容包括( )。（分数：1.00）A.吸收合并或新设合并，合并各方债券、债务的继承B.公司分立及公司分立前债务的连带承担责任C.公司变更登记、注销登记及设立登记D.公司减资、增资80.下述说法是正确的有( )。（分数：1.00）A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B.基金有封闭式和开放式之分C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行D.开放式基金的基金份额总额不固定81.场外交易市场具备的功能主要有( )。（分数：1.00）A.拓宽融资渠道B.改善中小企业融资环境C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所D.提供风险分层的金融资产管理渠
26、道82.按照证券法的要求，设立证券公司应当具备的条件是( )。（分数：1.00）A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元B.有固定的经营场所和业务设施C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度83.资产证券化的有关当事人包括( )。（分数：1.00）A.特定目的机构或特定目的受托人B.资金和资产存管机构C.信用增级机构与信用评级机构D.发起人、承销人和证券化产品投资者84.关于影响股价变动的因素中，说法正确的是( )。（分数：1.00）A.公司经营状况与股票价格正相关，公司经营
27、状况好，股价上升；反之，股价下跌B.中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升C.当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好它们的股票价格会上升；反之，股票价格会下降D.若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上升85.可转换证券的要素包括( )。（分数：0.50）A.转换比例B.转换期限C.转换价格D.转换数量86.在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有( )。（分数：1.00）A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B.不同债券的利率不同，这是对信用风
28、险的补偿C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D.股票的收益率一般低于债券87.下列关于优先股票的阐述，错误的是( )。（分数：1.00）A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权C.优先股股东具备普通股股东具有的基本权利D.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率88.债券票面金额定得较小，将会( )。（分数：2.00）A.使印刷费用较高B.使持有者分布较广C.使发行工作量大D.有利于小额投资者购买89.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市
29、场的特别安排是( )。（分数：0.50）A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标C.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D.建立募集资金使用定期审计制度90.对发行人而言，存托凭证的优点有( )。（分数：1.00）A.市场容量大B.上市手续简单C.筹得本币资金D.发行成本低91.符合证券经纪业务要求的是( )。（分数：1.00）A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B.禁止证券公司及其
30、从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C.证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动D.证券经纪人应当具有证券从业资格92.下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.成长型基金风险大、收益高B.收入型基金风险小、收益较低C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间D.成长型基金的收益可能低于收入型基金93.下列关于债券基本性质的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.债券属于有价证券B.债券是所有权的表现C.债券是一种虚拟资本D.债券是债权的表现94.下列关于契约型基金内部管理机制的说法中
31、，不正确的有( )。（分数：1.00）A.基金管理人负责基金的管理操作B.基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置C.监管部门对基金管理人的运作实行监督D.当事人的行为通过基金章程来规范95.在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有( )。（分数：0.50）A.货币B.专利技术C.工业产权D.土地使用权96.下列关于债券发行定价方式的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标D.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标97.会员制证券交
32、易所设立的机构有( )。（分数：1.00）A.会员大会B.董事会C.理事会D.监察委员会98.依据 2006 年 1 月 1 日起开始生效的中华人民共和国公司法的规定允许的出资形式包括( )。（分数：1.00）A.货币B.实物C.非专利技术D.工业产权99.下列关于指数基金的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.收益随证券价格指数上下波动B.始终保持即期的市场平均收益水平C.可以完全消除投资组合的非系统风险D.可以消除一部分投资组合的非系统风险100.目前我国金融市场上的私募证券有( )。（分数：0.50）A.信托投资公司发行的集合资金信托计划B.商业银行和证券公司发行的理财计划C.上市
33、公司采取定向增发方式发行的有价证券D.证券交易所交易基金101.在证券公司综合治理的背景下，制定证券公司风险处置条例的基本原则包括 ( )。（分数：1.00）A.化解证券市场风险，促进证券业健康发展B.保护投资者合法权益和社会公共利益C.细化落实证券法，完善证券公司市场退出法律制度D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人102.股份有限公司向( )发行的股票，应当为记名股票。（分数：1.00）A.发起人B.法人C.机构投资者D.个人投资者103.关于可交换债券的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持
34、有的上市公司股份的公司债券B.可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似C.对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同D.可交换债券就是可转换债券104.对上市公司的监管包括( )。（分数：1.00）A.公司治理监管B.并购重组的监管C.信息披露的监管D.合规经营监管105.有面额股票的票面金额的规定有( )。（分数：1.00）A.在理论上是用资本总额除以股票数求得B.在实际中是用法规直接规定C.一般限定的是该类股票的最高票面金额D.同次发行的有面额股票的票面金额相同106.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.公司有重大
35、违法行为，暂停其股票上市交易B.公司最近 3 年连续亏损，暂停其股票上市交易C.公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易D.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易107.在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到 10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是( )。（分数：1.00）A.证券市场价格下跌B.证券市场价格稳定C.证券市场价格上升D.可能上升或下降108.巨额赎回风险不是( )所特有的风险。（分数：1.00）A.成长型基金B.封闭式基金C.开放式基金D.货币型基金109.金融远期合约主要包括( )。（分数：1.00）A.远期期
36、货合约B.远期汇率协议C.股权类资产的远期合约D.远期利率协议110.按投资目标划分，证券投资基金可分为( )。（分数：1.00）A.成长型基金B.收入型基金C.平衡性基金D.股票型基金111.ETF(证券交易所交易基金)的优势包括( )。（分数：1.00）A.日内交易与二级市场的高流动性B.价格与净值偏离较小C.税收高效性D.成本分配公平性，保护继续持有者利益112.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。（分数：1.00）A.有固定的业务场所和相应设施B.其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券或期货投资咨询从业资格C.有 500 万元人民币以上的注册资本D.有健全的
37、内部管理制度113.属于保险公司次级定期债务的性质有( )。（分数：1.00）A.保险公司经批准定向募集的B.期限在 10 年以上(含 10 年)C.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后D.先于保险公司股权资本的保险公司债务114.我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括( )。（分数：1.00）A.设立证券登记结算机构B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易115.证券市场的基本功能包括( )。（分数：1.00）A.风险控制功能B.筹资一投资功能C.资本定价功能D.资本配置功能116.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列
38、( )条件。（分数：1.00）A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B.有 300 万元人民币以上的注册资本C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D.有健全的内部管理制度和公司章程117.债券按照其券面形态可分为( )。（分数：1.00）A.凭证式债券B.附息债券C.记账式债券D.实物债券118.股息的具体形式可以是( )。（分数：0.50）A.现金股息B.负债股息C.财产股息D.股票股息119.政府债券可分为( )。（分数：0.50）A.中央政府债券B.政府保证债券C.地方政府保证债券D.地方政府债券120.下列
39、关于基金管理费的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用B.管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用C.我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取D.一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的 20%计算风险资本准备。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.契
40、约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和诚信。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.企
41、业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.1982 年 1 月，中国国际信托投资公司在日本发行的债券，采用公募方式发行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司
42、对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.需要重点保护大型投资者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.长期国债是指偿还期限在 15 年或 15 年以上的国债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。( )（分数
43、：0.50）A.正确B.错误138.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.境内政策性银行不可以在香港发行人民币债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可
44、以向特定对象非公开发行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.封闭式基金的基金份额总额不固定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.上市公司采取定向增发方式
45、发行的有价证券属私募证券。_（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对被保荐人财务报表的真实性、准确性、完整性负责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.场外交易市场的组织方式是经纪制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的
46、高低而变化。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.放松金融管制对解放生产力和促进金融业现代化起到积极作用，完全没有不良影响。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.截至 2009 年年末，我国共批准 65 家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.从我国债券市场发展的情况看，记账式国债和储蓄国债(电子式)这两个品种将在我国长期并存。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。_（分数：0.50）A.正确B.错误158.证券市场监
47、管原则中的公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者。要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况做出公开的详细说明等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。_（分数：0.50）A.正确B.错误160.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.公司型基金又被称为“单位信托基金”。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.股份有限公司
48、向发起人、法人发行的股票，可以另立户名或者以代表人姓名记名。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 5 个月。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.当未来市场利率趋于下降时应选择发行长期债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.证
49、券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起 20 日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报证协备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.开放式基金不必保有一定比例的现金资产。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.不同债务的信用风险是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.自 2006 年 1 月 1 日新修订的证券法实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.证券公司应当设总经理，总
