1、证券市场基础知识-60 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的( )。 A对比关系 B量比关系 C比例关系 D组成关系（分数：0.50）A.B.C.D.2.下列不属于证券中介机构的是( )。 A会计师事务所 B律师事务所 C证券业协会 D证券信用评级机构（分数：0.50）A.B.C.D.3.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A1 B2 C3 D6（分数：0.50）A.B
2、.C.D.4.道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是( )。 A30 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 15种具有代表性公用事业大公司股票 B20 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 15种具有代表性的公用事业大公司股票 C30 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 20种具有代表性的公用事业大公司股票 D20 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 30种具有代表性的公用事业大公司股票（分数：0.50）A.B.C.D.5.新公司法允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。 A2 B3 C4
3、 D5（分数：0.50）A.B.C.D.6.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括( )。 A指数基金 B认股权证基金 C交易所交易基金 D上市开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D.7.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。 A净额结算 B总额结算 C统一结算 D差额结算（分数：0.50）A.B.C.D.8.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为( )。 A红利 B资本增值收益 C股票股息 D资本利得（分数：0.50）A.B.C.D.9.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优
4、先股分为( )。 A参与优先股票和非参与优先股票 B累积优先股票和非累积优先股票 C可赎回优先股票和不可赎回优先股票 D可转换优先股票和不可转换优先股票（分数：0.50）A.B.C.D.10.公认的最早的基金机构是( )。 A英国信托基金 B英国皇家信托组织 C英国国际信托组织 D海外和殖民地政府信托组织（分数：0.50）A.B.C.D.11.关于基金法基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是( )。 A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C公开披露的基金信息内容 D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序（分数：0.50）A.B.C.
5、D.12.下列各项中，属于债券票面基本要素的是( )。 A债券的发行日期 B债券的列期日期 C债券的承销机构名称 D债券持有人的名称（分数：0.50）A.B.C.D.13.按( )基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A投资目标 B投资标的 C基金的组织形式不同 D基金是否可自由赎回和基金规模是否固定（分数：0.50）A.B.C.D.14.以下不属于证券投资基金特点的是( )。 A稳定市场 B集合投资 C分散风险 D专业理财（分数：0.50）A.B.C.D.15.金融衍生工具按( )可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC 交易的衍生工具。 A基础工具种类 B金融创新工具
6、的功能 C产品形态和交易场所 D金融衍生工具自身交易的方法及特点（分数：0.50）A.B.C.D.16.根据债券券面形态，债券可分为( )。 A国债和地方债券 B政府债券、金融债券和公司债券 C零息债券、账息债券和息票累积债券 D实物债券、金融债券和公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.17.上证国债指数的样本是( )。 A在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1年以上的固定利率国债 B在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2年以上固定利率国债和一次还本付息国债 C在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债 D在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2年以上的一次
7、还本付息国债（分数：0.50）A.B.C.D.18.某可转换债券面额为 5000元，规定其转换价格为 25元，则可转换为( )股普通股票。 A50 B100 C200 D400（分数：0.50）A.B.C.D.19.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的 3个目标之一的是( )。 A降低非系统风险 B透明和信息公开 C保护投资者 D降低系统风险（分数：0.50）A.B.C.D.20.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。 A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化 B经济周期变动投资者心理和投资决策
8、变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化 C经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化 D经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是( )。 A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 B20 世纪 80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段（分数：0.50）A.B.C.D.22.关于股票价格指数期
9、货论述不正确的是( )。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易 B股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的（分数：0.50）A.B.C.D.23.关于中小企业板指数描述错误的是( )。 A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B中小板指数以第 50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为 100点 C中小企业板指数属于综合指数类 D中小板指数以最新自由流通股本数为权重（分数：0.50）A.B.C.D.24.
10、股权类资产的远期合约不包括( )。 A单个股票的远期合约 B一揽子股票的远期合约 C股票价格指数的远期合约 D固定收益证券的远期合约（分数：0.50）A.B.C.D.25.( )中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。 A2006 年 10月 30日 B2005 年 11月 30日 C2006 年 11月 30日 D2005 年 10月 30日（分数：0.50）A.B.C.D.26.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。 A资产成长的潜力较大，损失本金
11、的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高（分数：0.50）A.B.C.D.27.单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。 A2 年以下 B3 年以下 C4 年以下 D5 年以下（分数：0.50）A.B.C.D.28.以下不属于证券服务机构的是( )。 A会计师事务所 B证券登记结算公司 C投资咨询机构 D资信评级机构（分数：0.50）A.B.C.D.29.证券投资基金的主要投资风险不包括( )。 A市场风险 B管理风险 C汇
12、率风险 D巨额赎回风险（分数：0.50）A.B.C.D.30.( )是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 A合法原则 B合规原则 C效率原则 D“三公”原则（分数：0.50）A.B.C.D.31.开放式基金的交易价格取决于( )。 A基金总资产值 B供求关系 C基金净资产 D基金单位净资产值（分数：0.50）A.B.C.D.32.( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。 A股票的票面价值 B股票的账面价值 C股票的清算价值 D股票的内在价值（分数：0.50）A.B.C.D.33.引起股价变动的直接原因是( )。 A公司的盈利水平 B景气变动 C供求关系的变化 D市场利率（分数：0.50）
13、A.B.C.D.34.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。 A期值 B现值 C票面价值 D理论价格（分数：0.50）A.B.C.D.35.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )。 A附黄金权证债券 B附债务权证债券 C附货币权证债券 D附权益权证债券（分数：0.50）A.B.C.D.36.( )是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A实物国债 B记账式的国债 C储蓄国债 D凭证式国债（分数：0.5
14、0）A.B.C.D.37.债券投资的主要风险是( )。 A信用风险 B利率风险 C税收风险 D政策风险（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券业协会和证券交易所属于( )。 A自律性组织 B政府机构 C证券监管机构 D政府在证券业的分支机构（分数：0.50）A.B.C.D.39.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。 A自有资金可以少于人民币 2亿元，但不应低于 1亿元 B主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D必须经国务院证券监督管理机构批准（分数：0.50）A.B.C.D.40.以下不属于面额股票特点的是( )。 A便于
15、股票分割 B转让价格灵活 C发行价格灵活 D为股票发行价格的确定提供依据（分数：0.50）A.B.C.D.41.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的( )特征。 A收益性 B风险性 C流动性 D参与性（分数：0.50）A.B.C.D.42.境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。 A港元 B美元 C人民币 D上市地货币（分数：0.50）A.B.C.D.43.( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券资产管理
16、业务 B融资融券业务 C证券投资咨询业务 D证券经纪业务（分数：0.50）A.B.C.D.44.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。 A公募债券、私募债券 B股票、债券 C上市证券、非上市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券（分数：0.50）A.B.C.D.45.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。 A互换 B期货 C期权 D远期（分数：0.50）A.B.C.D.46.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。 A10% B15% C20% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.
17、47.反映证券市场容量的重要指标是( )。 A证券市场指数 B证券市值/GNP C证券市值/GDP DGDP/证券市值（分数：0.50）A.B.C.D.48.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是( )。 A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券公司 D证监会（分数：0.50）A.B.C.D.49.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。 A20% B30% C35% D45%（分数：0.50）A.B.C.D.50.中华人民共和国公司法于 1993年 12月 29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于 1994年 7月
18、 1日起实施。此后，公司法修订了( )次。 A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.51.LOF的汉译名称为( )。 A存托凭证 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额（分数：0.50）A.B.C.D.52.我国国库券转让市场的全面开放是在( )年。 A1982 B1985 C1990 D1992（分数：0.50）A.B.C.D.53.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。 A收益公司债券 B信用公司债券 C保证公司债券 D附认股权证的公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.54.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。
19、A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D无国籍债券（分数：0.50）A.B.C.D.55.ETF的汉译名称为( )。 A存托凭证 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额（分数：0.50）A.B.C.D.56.某投资者以每股 30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利 1.5元，则股利收益率是( )。 A3% B4% C5% D6%（分数：0.50）A.B.C.D.57.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有( )。 A收益和风险是证券投资的核心问题 B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C风险越大，收益就一定越高 D收益与风险相对
20、应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小（分数：0.50）A.B.C.D.58.在我国，( )负责证券行业性法规的起草。 A上市公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券业协会（分数：0.50）A.B.C.D.59.仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR是( )。 A一级有担保 ADR B二级有担保 ADR C三级有担保 ADR D144A 规则下的私募 ADR（分数：0.50）A.B.C.D.60.龙债券利率的确定基准是( )。 A美国联邦基金利率 B新加坡银行同业拆放利率 C伦敦银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率（分数：0.50）A.B.
21、C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：40.00)61.股权分置改革是为解决 A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在 H股或 B股的 A股上市公司，由( )协商解决股权分置问题。（分数：0.50）A.A股市场相关股东B.H股市场相关股东C.B股市场相关股东D.董事会62.下列说法中，符合无面额股票特点的是( )。（分数：0.50）A.便于分割B.发行或转让价格灵活C.为股票发行价格的确定提供依据D.可以明确表示每一股所代表的股权比例63.证券发行信息披露的基本要求是( )。（分数：0.50）A.全面性B.真实性C.开放性D.时效性64.对基金管理人的概念理解不正确
22、的是( )。（分数：0.50）A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B.由依法设立的基金管理公司担任C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位65.下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有( )。（分数：0.50）A.代理委托人从事证券投资B.买卖上市公司股票C.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失D.利用传播媒介或者通过其他方式提供，传播虚假或者误导投资者的信息66.债券与股票比较，两者的相同点有( )。（分数：0.50）A.两者都属于有价证券B.两者都是筹措资金的手段C.两者的收益
23、率相互影响D.两者的发行目的相同67.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。（分数：0.50）A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票B.无面额股票也称为比例股票或份额股票C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D.我国的公司法允许发行无面额股票68.金融债券的发行主体是( )。（分数：0.50）A.银行B.上市公司C.中央政府D.非银行的金融机构69.独立董事在任期内辞职或免职的，( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（分数：0.50）A.独立董事本人B.董事会C.证券公司D.总经理70.对证券投资基金的特点，认
24、识正确的是( )。（分数：0.50）A.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用B.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作D.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求71.商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的有( )。（分数：0.50）A.提货单B.运货单C.实物债券D.仓库栈单72.下列关于中国证监会职能的叙述，正确的有( )。（分数：0.50）A.是全国证券、期货市场的主管部门B.就证券业的发展开展研究C.行使建立统一
25、的证券、期货监管体系D.对证券、期货监管机构实行垂直管理和对证券、期货业进行监管73.( )是金融期货中产生最晚的一个品种。（分数：0.50）A.外汇期货B.利率期货C.股票期货D.股票价格指数期货74.按照我国基金法规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。( )（分数：0.50）A.提前终止基金合同B.转换基金运作方式C.更换基金管理人、基金托管人D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准75.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为( )。（分数：0.50）A.一般债券和专项债券B.普通债券和收益债券C.特种债券和保值债券D.基本建设债券和国家重点债券76.2
26、0世纪 70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了( )的特征。（分数：0.50）A.金融证券化B.证券交易快速化C.证券市场自由化D.证券市场产业化77.影响金融期货价格的主要因素包括( )。（分数：0.50）A.现货价格B.要求的收益率或贴现率C.现货金融工具的付息情况D.交割选择权78.债券的基本性质有( )。（分数：0.50）A.债券属于有价证券B.债券具有流动性C.债券是一种虚拟资本D.债券是债权的表现79.上市公司证券发行管理办法对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定( )。（分数：0.50）A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发
27、行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求B.限制发行对象的资格和数量C.发行价格不低于定价基准日前 20个交易日公司股票均价的 90%D.股份自发行结束之日起，12 个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让80.如发生( )情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即发布有关信息。（分数：0.50）A.该公司的股票交易发生异常波动B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约C.上市公司依据上市协议提出停牌申请D.证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时81.关于流通国债的描述，正确的是( )。（分数：0.50）A.投资
28、者可以自由认购、自由转让B.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易D.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券82.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在( )。（分数：0.50）A.交易场所和交易组织形式不同B.交易的监管程度不同C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同83.下列关于记名股票叙述不正确的是( )。（分数：0.50）A.股东权归属于记名股东B.认购股票时要求一次缴纳出资C.转让相对复杂或
29、受限制D.便于挂失，相对安全84.企业的组织形式可分为( )。（分数：0.50）A.独资制B.集体制C.合伙制D.公司制85.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( )。（分数：0.50）A.商业证券B.凭证证券C.无价证券D.商业汇票86.关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。（分数：0.50）A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现
30、实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标87.境内居民个人可以用( )从事 B股交易。（分数：0.50）A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金88.下列关于 ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.可以在二级市场进行交易B.申购时用一揽子股票进行申购C.赎回时用现金进行赎回D.赎回时用一揽子股票进行赎回89.按照付息的方式分类，国债可以分为( )。（分数：0.50）A.附息债券B.零息债券C.息票累积债券D.累进利率债券90.我国的债券指数包括( )。（分数：0.50）A.上证国债指数
31、B.中国债券指数C.上证企业债券指数D.上证红利指数91.公司申请公司债券上市交易，应当符合( )条件。（分数：0.50）A.公司债券实际发行额不少于人民币 5000万元B.公司债券的期限为 1年以上C.公司债券的期限为 3年以上D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件92.属于证券业务人员保证性行为的是( )。（分数：0.50）A.热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密B.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D.积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉93.关于证券公司内部控制，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.证券
32、公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别B.内部控制要防范经营风险和道德风险C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响94.证券投资基金投资存在的风险主要有( )。（分数：0.50）A.市场风险B.管理风险C.技术风险D.巨额赎回风险95.证券交易所的特征有( )。（分数：0.50）A.有固定的交易所和交易时间B.通过公开竞价的方式决定交易价格C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券96.在证券经纪业务
33、中，代理原则是指( )。（分数：0.50）A.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托B.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失C.不能受理全权委托而决定证券买卖D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺97.股权式衍生工具的种类有( )。（分数：0.50）A.股票期货B.股票期权C.股票指数期货D.股票指数期权98.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。（分数：0.50）A.期限在 15年以上，发行之日起 10年内不得赎回B.发行之日起 10年后发行人具有 1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率C.混合资本债券到期前
34、，如果发行人核心资本充足率低于 4%发行人可以延期支付利息D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本99.证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。（分数：0.50）A.证监会B.财政部C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行100.以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有( )。（分数：0.50）A.公司重大决策参与权B.公司资产收益和剩余资产分配权C.公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股D.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
35、事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询101.下列叙述正确的是( )。（分数：1.00）A.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换B.期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务C.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的D.金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割102.基金与股票的重要区别在于( )。（分数：1.00）A.风险水平不同B.投资数量不同C.反映的关系不同D.所筹资金的投向不同103.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易
36、，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易B.公司最近 3年连续亏损，暂停其股票上市交易C.公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易D.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易104.证券发行制度包括( )。（分数：1.00）A.登记制B.注册制C.审批制D.核准制105.证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币 5000万元。（分数：1.00）A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理106.分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有( )。（分数：1.00）A.战
37、争B.国际社会政治、经济的变化C.政权更迭、领袖更替等政治事件D.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布107.下列关于证券的说法中，不正确的有( )。（分数：1.00）A.开放式基金不存在二级交易市场B.证券次级市场是证券投资者之间的交易C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场D.按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场108.利率期货品种主要包括( )。（分数：1.00）A.债券期货B.单只股票期货C.主要参考利率期货D.股票组合的期货109.证券交易所的职能包括( )。（分数：1.00）A.提供证券交易的场所和设施B.组织、监督证券交易C.接受上市申请
38、、安排证券上市D.制定证券交易所的业务规则110.证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该( )。（分数：1.00）A.授权内容应当明确具体B.在公司章程中作出规定C.经总经理同意D.经股东会决议批准111.政府发行实物国债的主要情况有( )。（分数：1.00）A.为弥补政府预算赤字B.为了实施某种特殊政策C.在货币经济不发达时，实物交易占主导地位D.币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债112.契约型与公司型基金的不同点主要表现在( )。（分数：1.00）A.法律依据B.设立目的C.组织形态D.当事人角色113.政府发行债券所筹集的资金可用于( )。（分数：1.00
39、）A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.弥补战争费用的开支114.申请取得基金托管资格，应当经( )核准。（分数：1.00）A.证券交易所B.国务院银行业监督管理机构C.基金管理协会D.国务院证券监督管理机构115.证券投资者保护基金的来源是( )。（分数：1.00）A.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金B.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用 30%纳入基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入116.新公司法规定，上
40、市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，( )。（分数：1.00）A.不得对该项决议行使表决权B.不得代理其他董事行使表决权C.董事会会议由 1/2以上无关联关系董事出席即可举行D.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过117.利率期权合约通常以( )为基础资产。（分数：1.00）A.政府中长期债券B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.政府短期债券118.证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。（分数：1.00）A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 6个月内，作出批准或者不予批准的决定B.证券公司应当自领取营业执照之日起 15日内，向证券监
41、督管理机构申请经营证券业务许可证C.证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准119.证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的( )的权利。（分数：1.00）A.占有B.使用C.收益D.处置120.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合( )规定。（分数：1.00）A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%C.按对客户融资规模的 10%计算风险准备D.按
42、对客户融券规模的 20%计算风险准备三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.非上市证券称作挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.2003年 5月 27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.目前保
43、险公司已成为全球最大的机构投资者。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.日本内藤证券是第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.股东大会是股份公司的权利机构，由全体股东组成。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事 B股交易，但不允许使用外币现钞。 ( )（分数：0
44、.50）A.正确B.错误131.普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
45、( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.延期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式，属于展期偿还的一种情况。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.欧洲债券又称无国籍债券，它的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值的使用的货币分别属于不同的国家。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为欧元。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.2006年 5月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首
46、次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券(简称“非分离交易的可转换公司债券”)。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换戒发行人公司任何形式股票的选择权。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在 20年以上、发行之日起 15年内不可赎回的债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成
47、长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.按照股票基金的分散化程度，可以分为一般股票基金和专门化股票基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价值求得。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 3年，最长为 6年，自发行之日起 6个月后可转换为公司股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误
