1、证券市场基础知识-59 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.截至 2009年 12月 31日，沪深 300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为(C)。（分数：0.50）A.37%B.54%C.72%D.85%2.根据我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。（分数：0.50）A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述3.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为( )。（分数：0.50）A.收益保证型和非收益保证型两大类B.收益保证型和保本型C.收益保证型和保证最低
2、收益型D.收益保证型、保本型和保证最低收益型4.巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。（分数：0.50）A.40%B.50%C.60%D.70%5.2008年 1月 28日，中证指数有限公司正式发布了 3只分类债券指数，但不包括下列的( )。（分数：0.50）A.中证国债指数B.中证股指期货指数C.中证金融债指数D.中证企业债指数6.发行对象仅限于个人的国债是( )。（分数：0.50）A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债(电子式)D.战争国债7.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当
3、承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。（分数：0.50）A.9B.12C.18D.248.证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。（分数：0.50）A.8个月B.24个月C.18个月D.12个月9.公司申请其股票上市应有( )记录。（分数：0.50）A.最近 3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近 5年连续盈利10.证券投资基金的主要投资风险不包括( )。（分数：0.50）A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险11.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。（分数：0.50）A.存券银行B.评级公司C.托管银
4、行D.中央存托公司12.对平衡型基金认识不正确的是( )。（分数：0.50）A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C.一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D.特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大13.编制股票价格指数的四个步骤依次为( )。（分数：0.50）A.选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股
5、价并作必要的修正、指数化14.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。（分数：0.50）A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券15.上市公司持有面值 1000元以上的股东人数应( )。（分数：0.50）A.不少于 1000人B.不少于 3000人C.不多于 1000人D.不多于 3000人16.如果某可转换债券面额为 1000元，规定其转换比例为 40，则转换价格为( )元。（分数：0.50）A.5B.25C.50D.10017.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在( )。（分数：0.50）A.1年以内B.1年以上 2
6、年以内C.1年以上 5年以内D.5年以上18.投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。（分数：0.50）A.上涨B.下跌C.不变D.无法确定19.下面关于可转换债券的叙述，错误的是( )。（分数：0.50）A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制20.代办股份转让系统又称( )。（分数：0.50）A.一板市场B.二板市场C.三板市场D.主板市场21.信用公司债的发行人实际上是将( )作
7、为担保。（分数：0.50）A.房屋B.土地C.公司信誉D.第三者保证22.结算所实行的结算制度是( )。（分数：0.50）A.逐日盯市制度B.限仓制度C.大户报告制度D.即时结算制度23.综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务( )。（分数：0.50）A.财务账户分开、业务人员合一B.业务人员分开、财务账户统一C.业务人员、财务账户均应分开D.业务人员、账户财务均可合一24.股息的来源是公司的( )。（分数：0.50）A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益25.基金的托管费用通常按照基金( )的一定比例提取。（分数：0.50）A.资产净值B.资产总值C.现金余额D.现金流量总
8、额26.偿还期在 1年以上 10年以下的困债被称为( )。（分数：0.50）A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债27.根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。（分数：0.50）A.补偿基金B.投资基金C.保证基金D.风险基金28.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做( )。（分数：0.50）A.两地上市B.第二上市C.二次上市D.重复上市29.我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的(
9、)以上的，可以不再提取。（分数：0.50）A.25%B.50%C.60%D.75%30.1992年 10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是( )。（分数：0.50）A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级铅期货标准合同D.特级锌期货标准合同31.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是( )。（分数：0.50）A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、
10、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币 5亿元32.截至 2009年 12月，中国证监会累计批准( )家合格境外机构投资者进入我国证券市场。（分数：0.50）A.90B.83C.76D.5433.以下情况中，开放式基金( )能提前终止基金运行。（分数：0.50）A.存续期间内连续 60个工作日基金资产净值低于人民币 500万元B.存续期间内，基金持有人数量连续 60个工作日达不到 100人C.基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D.基金管
11、理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的34.投资者 A以 14元 1股的价格买入 X公司股票若干股，年终分得现金股息 0.90元，投资者 A的股利收益率是( )。（分数：0.50）A.5.96%B.6.43%C.8.98%D.5.08%35.拉斯贝尔加权指数是指( )。（分数：0.50）A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数36.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。（分数：0.50）A.公司解散清算B.公司连续 5年亏损C.股东大会作出减少公司注册资本的决议D.出席股东大会的股东所持表决权的
12、2/3以上通过37.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。（分数：0.50）A.采取记名股票形式B.以外币标明面值C.以外币认购D.境内居民个人与非居民之间不得进行 B股协议转让38.我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。（分数：0.50）A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C.清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务39.不属于
13、证券公司内部控制机制原则的是( )。（分数：0.50）A.健全性B.合法性C.制衡性D.独立性40.招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为( )。（分数：0.50）A.三个月B.六个月C.九个月D.十二个月41.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。（分数：0.50）A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构42.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。（分数：0.50）A.上证 30指数B.深圳综合指数C.上证综合指数D.深圳成分股指数43.证券
14、是指各类记载并代表一定权利的( )。（分数：0.50）A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证44.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日集中交易市场的( )为准。（分数：0.50）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价45.我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的( )。（分数：0.50）A.注册制B.核准制C.定向发行D.承购包销46.关于记账式债券的论述不正确的是( )。（分数：0.50）A.我国 1994年开始发行记账式债券B.上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C.投资者进行记
15、账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高47.证券专营机构在英国称( )。（分数：0.50）A.投资银行B.商人银行C.证券公司D.证券商48.如果某可转换债券面额为 3000元，转换价格为 20元，当股票的价格为 15元时，则当前该债券的转换价值为( )元。（分数：0.50）A.15B.2985C.2250D.300049.股价指数期货合约的价值通常是( )。（分数：0.50）A.以股票指数乘以一个固定的金额来计算B.以股票市值乘以一个固定的金额来计算C.以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算D.以股票市值乘以一个交易双方
16、协商的金额来计算50.上海、深圳证券交易所自 2007年 1月 8日起对未完成股改的股票(即 S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。（分数：0.50）A.3%B.4%C.5%D.6%51.中国主权财富基金的发端是( )。（分数：0.50）A.中国国际金融有限公司B.中国投资有限责任公司C.国家外汇储备管理局D.中国银监会52.在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是( )。（分数：0.50）A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金53.定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接
17、洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。（分数：0.50）A.直接发行B.私募发行C.招标发行D.承购包销54.依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于( )亿元人民币。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.0.555.申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，因证券公司发债提供的反担保除外。（分数：0.50）A.10%B.20%C.30%D.40%56.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。（分数：0.50）A.股票经国务院证券监督管理机构核准
18、已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上C.公司股本总额不少于人民币 5000万元D.公司在最近 3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载57.反映证券市场容量的重要指标是( )。（分数：0.50）A.股票市值占 GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数58.2006年 10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了( )。（分数：0.50）A.CME集团有限公司B.泛欧证交所公司C.SFE有限公司D.CBOT公司59.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是
19、必需的?( )（分数：0.50）A.投资者委托经纪人以 ADR形式购买非美国公司证券B.将所购买的证券存放在托管银行C.存券银行命令托管银行移送证券D.存券银行发出 ADR60.从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要( )。（分数：0.50）A.少B.多C.相等D.无法比较二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括( )。（分数：1.00）A.基金管理费B.基金托管费C.基金监管费D.基金信息披露费用62.在我国，社保基金主要由( )组成。（分数：1.00）A.社会保障基金B.社会保险基金C.企
20、业年金D.对冲基金63.下面关于新中国债券市场的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.新中国资本市场的萌生是在 19781992 年B.1998年 12月，我国证券法正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位C.自 1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深 300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响64.影响股票价格的宏观经济因素有( )。（分数：1.00）A.盈利水平B.经济
21、增长C.经济周期循环D.公司资产净值65.证券从业人员诚信信息记录的内容包括( )。（分数：1.00）A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.处罚处分信息66.存托凭证对发行人而言，其优点为( )。（分数：1.00）A.市场容量大B.筹资能力强C.手续简单D.发行成本低67.下面关于股票基金的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金B.股票基金是最重要的基金品种C.各国政府对股票基金的监管都十分严格D.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值68.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金投资应符合以下要求( )。（分数：1.00
22、）A.股票基金应有 60%以上的资产投资于股票B.股票基金应有 90%以上的资产投资于股票C.债券基金应有 80%以上的资产投资于债券D.债券基金应有 90%以上的资产投资于债券69.注册资本最低限额为人民币 5亿元的证券公司，可以经营( )以及其他业务中任何两项以上的业务。（分数：1.00）A.证券自营B.证券经纪C.证券承销和保荐D.证券资产管理70.关于金融期权与金融期货论述不正确的是( )。（分数：1.00）A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利
23、益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标71.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施( )。（分数：1.00）A.向其出具监管关注函，并抄送公司主要股东B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C.要求公司进行重大业务决策时至少提前 15个工作日报送专门报告D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告72.首次公开发行股票并上市管
24、理办法对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定( )。（分数：1.00）A.规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露B.规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露C.规定在中国证监会网站进行预先披露D.预先披露的内容为招股说明书申报稿73.下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是( )。（分数：1.00）A.是商业银行为了补充附属资本而发行的B.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后C.发行期限在 10年以上D.发行之日起 8年内不可赎回的债券74.属于公司型基金特征的是( )。（分数：1.00）A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B.
25、基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会C.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人75.关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是( )。（分数：1.00）A.我国的股票发行实行核准制B.我国的股票发行实行注册制C.股票发行申请需由保荐人推荐和辅导D.中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定76.下面选项中，( )会影响期权价格。（分数：1.00）A.协定价格与市场价格B.权利期间C.利率D.基础资产价格的波动性77.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合
26、中国证监会规定条件的( )。（分数：1.00）A.证券投资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C.信托投资公司、财务公司D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)78.属于公募证券特征的是( )。（分数：1.00）A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者79.套期保值的基本做法是( )。（分数：1.00）A.持有现货空头，买入期货合约B.持有现货空头，卖出期货合约C.持有现货多头，卖出期货合约D.持有现货多头，买入期货合约80.由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的
27、潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有( )。（分数：1.00）A.转换价值B.理论价值C.市场价格D.投资价值81.投资适当性原则经常被违反，这是由于( )。（分数：1.00）A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即使掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平C.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知D.投资者通常具有追求利益最大化嗜好82.关于沪深 300指数定期调整的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6月初和 12月初实施调整B.样本调整设置缓冲区，排名在 240名
28、内的新样本优先进入，排名在 360名之前的老样本优先保留C.调整方案提前 4周公布D.每次调整的比例定为不超过 10%83.下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是( )。（分数：1.00）A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.黄金基金84.有关责任人员有下列( )行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。（分数：1.00）A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的B.受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的D.组织、策划、领
29、导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的85.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。（分数：1.00）A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间付息还本D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系86.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。（分数：1.00）A.股东的姓名或者名称及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东取得股份的日期87.证券的承销方式有多种，主要包括( )。（分数：1.00）A.全额包销B.余额包销C.代销D.自销88.证券交易所规定的交易原则是( )。（分
30、数：1.00）A.时间优先B.投资者优先C.效率优先D.价格优先89.1998年2007 年，我国共发行了两次特别国债，采用的形式分别是( )。（分数：1.00）A.凭证式国债B.记账式附息国债C.储蓄式国债D.可流通记账式国债90.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。（分数：1.00）A.区域分布B.覆盖公司类型C.上市交易制度D.监管要求的多样性91.我国股息的具体形式有( )。（分数：1.00）A.现金股息B.股票股息C.买卖差价D.资本利得92.下面关于股利政策的阐述正确的是( )。（分数：1.00）A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金
31、分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标C.股票股利实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D.在我国获取股票股利适用的利息税率为 20%93.股东大会包括( )。（分数：1.00）A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会94.影响债券偿还期限的因素主要有( )。（分数：1.00）A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力95.上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有( )。（分数：1.00）A.交易
32、所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正B.交易所规定每次报价和成交的最小变动单位C.传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格96.优先股的优先权主要表现在( )。（分数：1.00）A.认股权B.股息分派C.分配公司收益D.公司经营表决权97.与国内债券相比，国际债券有( )等特点。（分数：1.00）A.资金来源的广泛性B.计价货币的通用性C.发行规模的巨额性D.国家主权的保障性98.国际
33、债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在( )。（分数：1.00）A.资金来源广、发行规模大B.存在利率风险C.有国家主权保障D.以自由兑换货币作为计量货币99.货币市场基金的投资对象是( )。（分数：1.00）A.银行短期存款B.国库券C.银行承兑汇票D.商业票据100.市场利率通过( )的途径影响股票价格。（分数：1.00）A.改变公司利息负担B.改变资金流向C.改变投资者融资成本D.改变法定存款准备率三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.封
34、闭式基金通常有规定的封闭期，通常在 5年以上。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.截至 2009年年末，我国共批准 65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.从事证券法律业务的律师事务所必须有 5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜进行长期投资。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.股票公开发行
35、、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也
36、是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.会员大会是会员制证券交易所的决策机构。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.2004年 6月 1日，中华人民共和国证券投资基金法正式实施，以法律形式确认了证券投资基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.货银对付原则是证券结算的
37、一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.结算参与人主要的担保方式是存放一定数量的证券交易备付金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.金融衍生工具按产品形态和交易场所可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者、处分公司资产等权利
38、。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.投资者在从事证券交易之前，必须向证券公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.根据证券法规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.熊猫债券是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，因此熊猫债券属于欧洲债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.按照嵌入式衍生品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。 ( )（分数：0.50）
39、A.正确B.错误124.股票的清算价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其清算价值波动。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.代表基金份额 5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流
40、通转让。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.非分离型附认股权证的公司债券是指不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系
41、统风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.144A 私募存托凭证由于对发行人监管的要求最低而且发行手续简单，所以早期寻求境外上市的境内企业使用得较多，但由于投资者数量有限，而且在柜台市场交易不利于提高企业知名度，所以近年来较少使用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.非系统风险包括政策风险、周期性波动风险、利率风险和购买力风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.投资者在买卖开放式基金时要支付申购费和赎回费。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.
42、金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.公司上市条件是公司股本总额 5000万元，向社会公开发行的股份占公司总股本的 20%以上。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员
43、资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.可转换债券的市场价格至少相当于转换价值和投资价值中的较高者。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.我国公司法规定，货币出资额不得低于注册资本的 50%。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.深证 100指数成分股的选取主要考察 B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。 ( )（分数：0.50）A.
44、正确B.错误147.权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.当债券的卖出价或者偿还额大于买入价时，资本利得为负。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.现有开放式基金 A和 B，其总资产分别为 60亿元和 50亿元，总负债分别为 30亿元和 25亿元，分别发行了 25亿份和 20亿份，则 A的基金份额资产净值高于 B。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，必要时强制执行
45、。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.不记名股票与记名股票仅在记载方式上不同，而在股东权利上没有差异。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.公司型基金不是法人。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券公司短期融资券是指证券公司以长期融资为目的，在银行
46、间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在 1年以内。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入 1倍以上 5倍以下的罚款。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误159
47、.负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-59 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.截至 2009年 12月 31日，沪深 300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为(C)。（分数：0.50）A.37%B.54%C.72% D.85%解析：2.根据我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属
48、于( )的行为。（分数：0.50）A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户 D.虚假陈述解析：3.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为( )。（分数：0.50）A.收益保证型和非收益保证型两大类 B.收益保证型和保本型C.收益保证型和保证最低收益型D.收益保证型、保本型和保证最低收益型解析：4.巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。（分数：0.50）A.40%B.50% C.60%D.70%解析：5.2008年 1月 28日，中证指数有限公司正式发布了 3只分类债券指数，但不包括下列的( )。（分数：0.50）A
49、.中证国债指数B.中证股指期货指数 C.中证金融债指数D.中证企业债指数解析：6.发行对象仅限于个人的国债是( )。（分数：0.50）A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债(电子式) D.战争国债解析：7.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。（分数：0.50）A.9B.12 C.18D.24解析：8.证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。（分数：0.50）A.8个月B.24个月C.18个月 D.12个月解析：9.公司申请其股票上市应有( )记录。（分数：0.50）A.最近 3年连续盈利 B.3年盈利C.5年盈利D.最近 5年连续盈利解析：10.证券投资基金的主要投资风险不包括( )。（分数：0.50）A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险 D.巨额赎回风险解析：11.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。（分数：0.50）A.存券银行B.评级公司 C.托管银行D.中央存托公司解析：12.对平衡型基金认识不正确的是( )。（分数：0.50）A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C.一般是将一
