1、证券市场基础知识-55 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.日本把专营证券业务的金融机构称为( )。（分数：0.50）A.证券公司B.投资银行C.证券有限责任公司D.商业银行2.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于( )。（分数：0.50）A.股票B.基金C.国债D.证券衍生产品3.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取 A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00、8.00、4.00 元，流通股数分别为 7000万
2、、9000 万、8000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.50元、15.00 元、8.50 元。设基础指数为 1000点，则该日的加权股价指数是( )。（分数：0.50）A.1938.85B.1939.84C.1938.86D.1938.844.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。（分数：0.50）A.盈余公积B.股本账户C.公司资本公积金D.留存收益5.长期国债的偿还期一般在( )。（分数：0.50）A.1年以上B.3年以上C.5年以上D.10年或 10年以上6.为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一
3、定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。（分数：0.50）A.2%4%B.1%5%C.5%10%D.10%15%7.如果某可转换债券面额为 2000元，规定其转换比例为 40元，则转换价格为( )元。（分数：0.50）A.5B.25C.50D.1008.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过( )的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。（分数：0.50）A.15%B.20%C.30%D.35%9.2006年 5月，中国证监会颁布的上市公
4、司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的( )。（分数：0.50）A.短期融资债券B.不动产抵押公司债券C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券10.( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。（分数：0.50）A.AB.HC.ND.S11.( )第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原证券法进行了全面修订，并于 2006年 1月 1日生效。（分数：0.50）A.2005年 10月 26日B.2006年 10月 26日C.2005年 10月 27日D.2006年 10月 27日12.20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。
5、（分数：0.50）A.美国B.英国C.法国D.德国13.下列不属于内幕信息的是( )。（分数：0.50）A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 35%14.同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。（分数：0.50）A.资本市场B.货款市场C.货币市场D.长期资金融通市场15.2006年 2月 9日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和( )完成首笔交易。（分数：0.50）A.中国农业银行B.中国光大银行C.中国建设银行D.中国民生银行1
6、6.具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是( )。（分数：0.50）A.依法成立 3年以上B.60周岁以内注册会计师不少于 40人C.合伙会计师事务所净资产不低于 100万元D.必须经税务部门批准17.以下不属于社会公益基金的是( )。（分数：0.50）A.福利基金B.养老保险基金C.科技发展基金D.教育发展基金18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。（分数：0.50）A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股19.( )一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。（分数：0.50）A.平衡型基金B
7、.收入型基金C.成长型基金D.封闭式基金20.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。（分数：0.50）A.国际债券B.亚洲债券C.金融债券D.欧洲债券21.目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。（分数：0.50）A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.以上都不能22.下列不是证券发行市场上的投资者的是( )。（分数：0.50）A.人民银行B.商业银行C.保险公司D.社会团体23.根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构必须经( )批准。（分数：0.50）A.当地政府B.财政部C.国务院证券监督管理机构D.商业银行24.证券投资基金资产的
8、名义持有人是( )。（分数：0.50）A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人25.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括( )。（分数：0.50）A.股票数量B.股票编号C.股票发行日期D.各股东所持股份数26.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的( )凭证。（分数：0.50）A.转证权B.债权债务C.权利义务D.所有权、使用权27.1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。（分数：0.50）A.天津市企业交易所B.北平证券交易所C.上海华商证券交易所D.青岛市物
9、品证券交易所28.根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。（分数：0.50）A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系29.我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。公司股本总额超过人民币 4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。（分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.20%30.( )是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。（分数：0.50）A.现金股息B.股票
10、股息C.资本利得D.财产股息31.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。（分数：0.50）A.债权B.物权C.产权D.所有权32.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。（分数：0.50）A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金使用方向33.新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的( )，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。（分数：0.50）A.50%B.60%C.70%D.80%34.在下列机构
11、中，负责办理派发红股、股息和利息的是( )。（分数：0.50）A.证券交易所B.证券登记结算公司C.发行证券的公司D.证券公司35.按照规定，下列论述不正确的是( )。（分数：0.50）A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C.证券承销采取代销或包销方式D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元，应当由承销团承销36.1999年 11月 4日，美国国会通过( )标志着金融业分业经营制度的终结。（分数：0.50）A.证券交易所法B.格林斯潘法C.金融服务现代
12、化法案D.格林斯斯蒂格尔法案37.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是( )。（分数：0.50）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.监管部门38.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。（分数：0.50）A.中国证券登记结算有限责任公司B.商业银行C.证券交易所D.证监会39.下列关于债券的性质阐述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.债券是一种真实资本B.债券反映和代表一定的价值C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有
13、权表现，而是一种债权40.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。（分数：0.50）A.相互联系B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡41.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )。（分数：0.50）A.金融互换B.金融期权C.金融期货D.结构化金融衍生工具42.某公司发行的每股普通股的市价为 16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为 15.2元，若转换比例为 10时，则该认股权证的内在价值是( )元。（分数：0.50）A.1.6B.16C.31D.15243.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )。（分数：0.50）A.真实资本B
14、.虚拟资本C.财产直接支配权D.实物直接支配权44.金融衍生工具产生的最基本原因是( )。（分数：0.50）A.避险B.利润驱动C.金融自由化D.新技术革命45.2005年对证券法进行修订，不是其修订内容的是( )。（分数：0.50）A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B.加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C.加强对大投资者权益的保护力度D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序46.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是( )。（分数：0.50）A.变更持有 5%以上股权的股东B.变更注册地址C.证券公司在境外设立、收购或者参股
15、证券经营机构D.撤销分支机构47.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指( )。（分数：0.50）A.每股股票的实际卖出价B.每股股票在当日的市价C.每股股票当日的实际交易价D.每股股票所代表的实际资产的价值48.以下不属于衍生证券投资基金的是( )。（分数：0.50）A.期权基金B.黄金基金C.期货基金D.认股权证基金49.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值( )发生的债务额。（分数：0.50）A.必须小于B.必须等于C.必须大于D.不一定等于50.公开披露的基金信息不包括( )。（分数：0.50）A.基金资产净值、基金份额净值B.对证券投资业绩进行的预测C.涉及基金管理人、基金财产、
16、基金托管业务的诉讼D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告51.关于证券市场下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体52.从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得( )的许可。（分数：0.50）A.中国证监会B.当地政府C.人民银行D.民政部53.建业股息是( )。（分数：0.50）A.公司当期盈利B.对公司未来盈利的预分C.公司
17、的借款D.公司前期未分配利润54.基金资产净值是指基金资产总值减去( )后的价值。（分数：0.50）A.负债B.银行存款本息C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款55.下列不属于部门规章的是( )。（分数：0.50）A.上市公司收购管理办法B.上市公司证券发行管理办法C.证券发行与承销管理办法D.证券法56.证券经纪商的收入来源是( )。（分数：0.50）A.买卖价差B.佣金C.股利和利息D.税利57.外汇期货交易自 1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。（分数：0.50）A.纽约交易所B.欧洲交易所C.芝加哥商业交易所D.伦敦国际金融期权货交易所58.基
18、金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。（分数：0.50）A.投资标的划分B.投资目标划分C.基金的组织形式不同D.是否可自由赎回和基金规模是否固定59.新公司法，关于公司上市条件，公司股本总额降低至( )万元。（分数：0.50）A.1000B.2000C.3000D.400060.下列说法中，符合私募证券特征的有( )。（分数：0.50）A.审核较严格并采取公示制度B.基金多采用这种方式发行C.审查条件相对宽松，投资者也较少D.向不特定的社会公众投资者公开发行二、不定项选择题(总题数：60，分数：40.00)61.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营
19、与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括( )。（分数：0.50）A.经纪业务内部控制B.研究、咨询业务内部控制C.业务创新的内部控制D.公支机构内部控制62.以下关于股票的市场价格阐述正确的是( )。（分数：0.50）A.股票的市场价格由股票的价值决定B.供求关系是最直接影响股票的市场价格因素C.任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格D.影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征63.证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括( )。（分数：0.50）A.为交易双方提供了一个完备公开的
20、证券交易场所，促进了证券买卖迅速合理的成交B.引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置C.及时准确的传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，成交价格等行情信息D.对整个证券市场进行一线监控64.中华人民共和国公司法规定，股票应载明的事项主要有( )。（分数：0.50）A.公司名称B.股票的编号C.公司登记成立的日期D.票面金额及代表的股份数65.建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是( )。（分数：0.50）A.方便投资者开立证券和资金账户B.有利于制定统一的登记结算业务规则和流程C.减少资金占用，降低交易成本D.有助于从体制上防范和控制市场风险66.证券业协会的自
21、律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为( )。（分数：0.50）A.从业人员的资格管理与后续职业培训B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C.制定从业人员的行为准则和道德规范D.制定业务指引67.信息披露的意义在于( )。（分数：0.50）A.有利于价值判断B.防止信息滥用C.有利于监督经营管理D.防止不正当竞业68.在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括( )。（分数：0.50）A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B.股票的收益率一般低于债券C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种
22、情况是对购买力风险的补偿D.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿69.证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有( )。（分数：0.50）A.层次结构B.品种结构C.投资收益结构D.交易市场所结构70.以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.防范经营风险和道德风险B.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行C.保障客户的投资目标得以实现D.保障客户及证券公司资产的安全、完整71.机构投资者主要有( )。（分数：0.50）A.政府机构B.金融机构C.各类基金D.企业和事业法人72.债券的票面要素包括( )。（分数：0.50）A.票面价值B.到
23、期期货C.票面利率D.发行者名称73.为保持无记名股票股东的合法权益，我国公司法规定( )。（分数：0.50）A.发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30日公告会议召开的时间B.发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30日公告会议召开的地点C.发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30日公告会议召开的审议事项D.无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开 5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司74.基金性质的机构投资者包括( )。（分数：0.50）A.证券投资基金B.社保基金C.企业基金D.社会公益基金75.下面可以作为普通股票股东出资方式的有( )。（分数：0
24、.50）A.货币B.实物C.知识产权D.土地使用权76.股票的未来收益包括( )。（分数：0.50）A.股息收入B.资本利得C.股本增值收益D.清算价值77.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处在于( )。（分数：0.50）A.发行对象不同B.发行利率确定机制不同C.到期兑付方式不同D.到期前变现收益预知程度不同78.我国基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的( )。（分数：0.50）A.实用性B.真实性C.准确性D.完整性79.证券登记结算采取( )的运营方式。（分数：0.50）A.中央集中、地方独立B.省级及以下集中C.
25、全国集中统一D.地方独立80.下列关于优先股票的阐述，错误的是( )。（分数：0.50）A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权C.优先股股东具备普通股股东具有的基本权利D.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率81.证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。（分数：0.50）A.为客户办理特定目的专项资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.单一客户办理定向资产管理业务D.单一客户办理非定向资产管理业务82.股权类期权通常包括( )。（分
26、数：0.50）A.单只股票期权B.股票组合期权C.股价指数期权D.百慕大期权83.优点股票的特征包括( )。（分数：0.50）A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.一般无表决权84.股票发行的定价方式，包括( )。（分数：0.50）A.协商定价方式B.一般询价方式C.累计投标询价方式D.上网竞价方式85.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。（分数：0.50）A.实物债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券86.证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。（分数：0.50）A.健全性B.制衡性C.合理性D.独立性87.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认股
27、权证是以计算的集中交易市场的( )为准。（分数：0.50）A.开盘价B.收盘价C.最低价D.最高价88.关于凭证式债券的论述正确的是( )。（分数：0.50）A.我国 1994年开始发行凭证式国债B.我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C.券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D.可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息89.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。（分数：0.50）A.发行国债B.再贴现政策C.公开市场业务D.存款准备金制度90.凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有( )。（分数：0.50）A.是否
28、免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C.付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种也有利随本清品种D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有91.20世纪 90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在( )方面。（分数：0.50）A.异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B.
29、全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求C.交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D.全球资本市场之间的相关性显著增强92.上市公司收购管理办法对收购入进行了规范，主要是( )。（分数：0.50）A.对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款B.除财务顾问在收购完成后的 12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度C.对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于
30、持续状态、最近 3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司D.明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面93.在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有( )。（分数：0.50）A.货币B.专利技术C.工业产权D.土地使用权94.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。（分数：0.50）A.场外证券B.场内证券C.非上市证券D.非挂牌证券95.关于政府债券论述正确的是( )。（分数：0.50）A.政府债券拥有发达的二级市场B.政府债券的付息由政府保证，其信用度最
31、高，风险最小C.政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”D.政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的96.关于 CBOE推出的中国指数描述正确的是( )。（分数：0.50）A.以 16只中国公司股票为样本B.主要基于海外上市的中国公司C.属于海外上市公司指数D.按照等值美元加权平均计算而成97.下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是( )。（分数：0.50）A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B.基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值C.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在
32、价值和计算依据D.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致98.金融衍生工具的基本特征包括( )。（分数：0.50）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性99.证券投资基金的作用有( )。（分数：0.50）A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.丰富和活跃了证券市场C.有利于证券市场的稳定和发展D.有利于证券市场的国际化100.证券发行人包括( )。（分数：0.50）A.个体户B.公司(企业)C.金融机构D.政府和政府机构101.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。（分数：1.00）A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证
33、券投资损失C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票102.决定基金运作费率高低的因素有( )。（分数：1.00）A.基金规模B.基金风险C.基金表现D.最低投资额103.依据 2006年 1月 1日起开始生效的中华人民共和国公司法的规定允许的出资形式包括( )。（分数：1.00）A.货币B.实物C.非专利技术D.工业产权104.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括( )。（分数：1.00）A.波及范围广B.干扰程度深C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大105.按照新会计准则和相关规定，关于股票进
34、行估值的原则描述正确的是( )。（分数：1.00）A.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B.存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D.有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值106.影响期权价格的主要因素有( )。（分数：1.00）A.利率B.权利期间C.协定价格与市场价格D.基础资产价格的波动性107.关于利率期货的描述不正确的是( )。（分数：1.00）A.利率期货是金融期
35、货中最先产生的品种B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具108.新公司法规定( )。（分数：1.00）A.明确了关联交易的概念B.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权109.20世纪 90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在( )。（分数：1.00）A.投资者法
36、人化B.证券市场一体化C.金融机构混业化D.交易所重组及公司化110.债券的特征包括( )。（分数：1.00）A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性111.关于存托凭证论述不正确的是( )。（分数：1.00）A.存托凭证也称预托凭证B.存托凭证首先由 J.P.摩根首创C.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券D.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证112.犯欺诈发行股票、债券罪，判处( )。（分数：1.00）A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5年以下有期徒刑或者拘役B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5年以下有期徒刑C.并处或者单处非
37、法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金D.并处或者单处非法募集资金金额 2万元以上 20万元以下罚金113.根据中标规则不同，债券发行方式可分为( )。（分数：1.00）A.荷兰式招标和美式招标B.价格招标和收益率招标C.单一价格和多种价格中标D.价格招标和缴款期招标114.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。（分数：1.00）A.证券投资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C.信托投资公司、财务公司D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)115.对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。（分数：1.00）A.引导基金分散投资
38、、降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.增加基金资产的收益水平116.在金融期货交易中，限仓的形式有( )。（分数：1.00）A.根据保证金数量规定持仓限额B.根据不同的会员规定不同的持仓量C.根据不同的客户规定不同的持仓量D.根据不同的经济环境规定不同的持仓量117.下列属于证券服务机构的是( )。（分数：1.00）A.证券业协会B.证券登记结算公司C.律师事务所D.证券交易所118.中华人民共和国证券法规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是( )。（分数：1.00）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公司股本总额不少于人民币 3000万元
39、C.公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元，公司发行股份的比例为 10%以上D.公司在最近 3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载119.20世纪 80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括( )。（分数：1.00）A.取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展C.放松外汇管制D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制120.下列对证券投资基金认识正确的是( )。（分数：1.00）A.通过公开发售基金份额募集资金B.由基金
40、托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C.在台湾称为“证券投资信托基金”D.以资产组合方式进行证券投资活动三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券发行市场是流通市场的基础和前提，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。 ( )（分数：0.
41、50）A.正确B.错误125.我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.1984年 11月，中国银行在东京公开发行 200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境
42、内证券交易所上市。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.在公司清算时，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.股票是一种有价证券，它是股份公司签发的证明股东所持股份的凭证。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.有面额股票和无面额股票的差别表现在形式和股东权利上。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.国际债券是指一国借款人在国际
43、证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.附股权认证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.贴现债券是属于溢价发行的债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.基本建设债券不是标准化的国债，它是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误
44、140.2004年 6月 1日，中华人民共和国证券投资基金法正式实施，以法律形式确认了证券投资基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.指数基金的管理费用相对较高。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金
45、实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息、红利所得，应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入，可免缴个人所得税。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.专业理财既是证券投资基金的一个重要特点，也是其一个重要功能。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与 ETF本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和
46、二级市场进行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.存托凭证的发行成本较高。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数，能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.融资方面过境外 SPV在境内市场融资称
47、为境内资产证券化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.发行人推销证券的方法包括：招标发行、包销、自销。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式是债券发行方式之一。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误159
48、.代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.到期收益率不包括利息收入和资本损益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中
49、风险监控系统。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司 8%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.2007年实施的新证券法取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.公司法由全国人民代表大会会议修订。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户
