1、证券市场基础知识-39 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是_。（分数：1.50）A.人民币信用互换交易B.人民币汇率远期交易C.人民币利率互换交易D.人民币利率远期交易2.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于_。（分数：1.50）A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债3.已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫做_。（分数：1.50）A
2、.B股B.H股C.G股D.S股4._是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。（分数：1.50）A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券5.股票发行价格是指_。（分数：1.50）A.股票在二级市场交易时的价格B.股票在二级市场开盘交易时的价格C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格D.发行人路演时提出的价格6.若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。（分数：1.50）A.5B.10C.20D.507.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是_。（分数：1.50）A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权
3、的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户也无需缴纳保证金8.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为_。（分数：1.50）A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股9.股票证明了股东权利，这表明股票是_。（分数：1.50）A.有价证券B.要式证券C.证权证券D.资本证券10.上海证券交易所于_正式营业。（分数：1.50）A.1991年 6月B.1990年 6月C.1990年 12月D.1991年 12月11.证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风
4、险资本准备之和的比例不得低于_。（分数：1.50）A.50%B.70%C.80%D.100%12.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是_。（分数：1.50）A.上市证券B.非上市证券C.公募证券D.私募证券13.股东大会是股东公司的_。（分数：1.50）A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构14._是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。（分数：1.50）A.金融期权B.资产证券化C.证券化产品D.结构化金融衍生产品15.下面_不是证券市场具有的三个显著特征。（分数：1.50）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权
5、利直接交换的场所C.证券市场是风险直接交换的场所D.证券市场是货币直接交易的场所16.下面说法正确的是_。（分数：1.50）A.中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升B.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升C.中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升D.中央银行放松银根会使股票价格上升17.某基金总资产为 40亿元，总负债为 10亿元，发行在外的基金份数为 20亿份，则该基金的基金份额资产净值为_。（分数：1.50）A.2元B.1.5元C.2.5元D.1元18.下列各项中，_是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。（分数：1.50）A.财政部和中国证监会B.国有资
6、产管理局和证监会C.司法部和证监会D.人民银行和证监会19.我国证券投资基金法规定，基金管理人的职责之一是_。（分数：1.50）A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B.负责办理基金名下的资金往来C.安全保管基金的全部资产D.及时向基金份额持有人分配收益20.证券业协会性质上是一种_。（分数：1.50）A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人二、多项选择题(总题数：17，分数：51.00)21.下列各项属于证券发行市场的作用是_。（分数：3.00）A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化C.为资金供应者提供投资的机会D
7、.传导央行货币政策22.担任合规总监的任职选择条款包括_。（分数：3.00）A.具有任职资格B.具有 8年以上证券工作经验C.通过有关专业考试或具有 8年以上法律工作经历D.从事证券工作 5年以上23.信息披露文件的责任主体主要包括_等几类。（分数：3.00）A.发行人及公司发起人B.证券公司C.发起人的重要职员D.注册会计师、律师、评估师等中介机构24.证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下的行为：_。（分数：3.00）A.受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托B.受理全权委托C.垫付资金D.自行决定证
8、券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格25.普通股股东的权利是_。（分数：3.00）A.公司重大决策参与权B.公司盈余和剩余资产分配权C.优先分配公司盈余和剩余资产权D.对公司财产有直接支配权26.衡量股票投资收益水平的指标主要有_。（分数：3.00）A.股利收益率B.持有期收益率C.直接收益率D.股份变动后持有期收益率27.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有_的情形。（分数：3.00）A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10%C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 7%D.同
9、一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 5%28.转融通业务的风险控制指标有_。（分数：3.00）A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本 30%C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通的市值的 10%D.冲抵保证金的每种证券的余额不得超过该证券总市值的 15%29.证券市场两个最基本和最主要的品种是_。（分数：3.00）A.股票B.债券C.基金D.金融期货30.债券的发行方式有_。（分数：3.00）A.定向发行B.不定向发行C.承销包销D.招标发行31.我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易
10、采取_方式。（分数：3.00）A.集合竞价B.分散竞价C.连续竞价D.以上三种均可32.股票基金的投资目标侧重于追求_。（分数：3.00）A.公司控制权B.利息收入C.长期资本增值D.资本利得33.下面关于期权和期权交易的说法正确的是_。（分数：3.00）A.期权交易就是对选择权的买卖B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择34.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。（分数：3.00）A.代理证券发行B.代理证券买
11、卖C.自营性买卖D.其他咨询业务35.我国现有的股票按投资主体来分，可以分为_不同的类型。（分数：3.00）A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股36.下述说法正确的有_。（分数：3.00）A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B.基金有封闭式和开放式之分C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行D.开放式基金的基金份额总额不固定37.证券买卖委托书的内容必须包括_。（分数：3.00）A.证券名称B.价格幅度C.买卖数量D.出价方式三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。 （分数：1.00）A.正确B.错误39.短期
12、政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 （分数：1.50）A.正确B.错误40.2011 年地方政府自行发债试点办法规定，试点省(市)发行政府债券实行年度发行额管理，2011 年度发债规模限额当年有效，不得结转下年。 （分数：1.50）A.正确B.错误41.通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.股息率的变化一般与公司经营状况没有关系，而主要是随着市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.在我国，法人股股票
13、以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.外资股是指在境外上市的外资股。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在一年以上。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。 （分数：1.50）A.正确B.错误48.有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。 （分数：1.50
14、）A.正确B.错误49.只有参与初步询价的询价对象才能参与网上申购。 （分数：1.50）A.正确B.错误50.储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。 （分数：1.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-39 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是_。（分数：1.50）A.人民币信用互换交易B.人民币汇率远期交易C.人民币利率互换交易 D.人民币利率远期交易解析：解析 20
15、06 年 2月 9日，中国人民银行发布了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点，题目中所述交易即是其交易方式。故选 C。2.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于_。（分数：1.50）A.建设国债 B.特种国债C.赤字国债D.战争国债解析：解析 赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债；建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目；战争国债专指用于弥补战争费用的国债。特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。我国在亚洲金融危机后，为拉动内需，发行大量国债用于基础设施建设，属于建设国债。故选 A。3.已
16、实施股权分置改革方案的上市公司股票叫做_。（分数：1.50）A.B股B.H股C.G股 D.S股解析：解析 已实施股权分置改革方案的上市公司股票复牌时，在其股票简称前增加英文字母 G，如 G三一、G 金牛、G 紫江。故选 C。4._是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。（分数：1.50）A.资本证券B.要式证券C.证权证券 D.有价证券解析：解析 证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股
17、票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券形式。它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，所以说，股票是证权证券。故选 C。5.股票发行价格是指_。（分数：1.50）A.股票在二级市场交易时的价格B.股票在二级市场开盘交易时的价格C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格 D.发行人路演时提出的价格解析：解析 题中 AB选项均属交易价格，受供求、经济环境、投资者信心等多方面因素的影响，时时变动。故选 C。6.若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。（分数：1.50）A.5B.10C.20 D.50
18、解析：解析 金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换等不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制 20倍于所投资金额的合约资产，即 1/5100=20倍。故选 C。7.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是_。（分数：1.50）A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户也无需缴纳保证金 解析：解析 一般而言，金融期权的基础资产多于
19、金融期货的基础资产。金融期权交易双方的权利与义务是不对称的，期权买方只享受权利，不承担义务。两者的现金流转不同。金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。而在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。对保证金的要求不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权只有卖方需要开立保证金账户，而买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。故选 D。8.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为_。（分数：1.50）A.
20、附权股B.含权股C.除权股 D.复权股解析：解析 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。故选 C。9.股票证明了股东权利，这表明股票是_。（分数：1.50）A.有价证券B.要式证券C.证权证券 D.资本证券解析：解析 设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券。证权证券是指证券是权利的一种物化外在形式，权利已经存在。股票是证权证券。故选 C。10.上海证券交易所于_正式营业。（分数：1.50）A
21、.1991年 6月B.1990年 6月C.1990年 12月 D.1991年 12月解析：解析 上海证券交易所于 1990年 12月营业，深圳证券交易所于 1991年 7月营业。故选 C。11.证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于_。（分数：1.50）A.50%B.70%C.80%D.100% 解析：解析 证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%。故选 D。12.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是_。（分数：1.50）A.上市证券B.非上市证券C.公募证券D.私募证券 解析：解析 此题考查私募证券
22、的概念，注意与公募证券对比。故选 D。13.股东大会是股东公司的_。（分数：1.50）A.权力机构 B.法人代表C.监督机构D.决策机构解析：解析 股东大会是股东公司的权力机构。故选 A。14._是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。（分数：1.50）A.金融期权B.资产证券化C.证券化产品D.结构化金融衍生产品 解析：解析 这是考查的结构化金融衍生产品的定义。故选 D。15.下面_不是证券市场具有的三个显著特征。（分数：1.50）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是风险直接交换的场所D.证券市场是货
23、币直接交易的场所 解析：解析 证券市场具有以下三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。故选 D。16.下面说法正确的是_。（分数：1.50）A.中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升B.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升C.中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升D.中央银行放松银根会使股票价格上升 解析：解析 中央银行放松银根，增加货币供给(如降低法定存款准备金率，降低再贴现率，通过公开市场业务买入大量证券)，会使资金面较为宽松，引起对股票需求增加，促使股票上升。故选 D。17.某基金总资产为 40亿元，
24、总负债为 10亿元，发行在外的基金份数为 20亿份，则该基金的基金份额资产净值为_。（分数：1.50）A.2元B.1.5元 C.2.5元D.1元解析：解析 基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(40-10)/20=1.5(元)。故选 B。18.下列各项中，_是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。（分数：1.50）A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和证监会C.司法部和证监会 D.人民银行和证监会解析：解析 从事证券法律业务的律师事务所由司法部和证监会实行监督管理。故选 C。19.我国证券投资基金法规定，基金管理人的职责之一是_。（分数：1.50）A.出具基金业绩报告，并提
25、供详细的基金托管情况B.负责办理基金名下的资金往来C.安全保管基金的全部资产D.及时向基金份额持有人分配收益 解析：解析 根据我国证券投资基金法的规定，基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。故选 D。20.证券业协会性质上是一种_。（分数：1.50）A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织 D.证券投资人解析：解析 证券业协会不是政府机构，而是证券业的自律性组织。故选 C。二、多项选择题(总题数：17，分数：51.00)21.下列各项属于证券发行市场的作用是_。（分数：3.00）A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.形成资金流动的收益导向机制
26、，促进资源配置的不断优化 C.为资金供应者提供投资的机会 D.传导央行货币政策解析：解析 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，其作用主要表现在：为资金需求者提供筹措资金的渠道；为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化；形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。故选 ABC。22.担任合规总监的任职选择条款包括_。（分数：3.00）A.具有任职资格B.具有 8年以上证券工作经验C.通过有关专业考试或具有 8年以上法律工作经历 D.从事证券工作 5年以上 解析：解析 合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作 5年以上，并且通过有关专业考试或具有 8年以上
27、法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职 8年以上。故选CD。23.信息披露文件的责任主体主要包括_等几类。（分数：3.00）A.发行人及公司发起人 B.证券公司 C.发起人的重要职员 D.注册会计师、律师、评估师等中介机构 解析：解析 我国证券法关于信息披露文件的责任主体主要包括四类：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人；发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人；证券服务机构；证券公司、保荐人。故选 ABCD。24.证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下的行为：_。（分数：3.0
28、0）A.受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 B.受理全权委托 C.垫付资金D.自行决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 解析：解析 代理原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格等。故选 ABD。25.普通股股东的权利是_。（分数：3.00）A.公司重大决策参与权 B.公司盈余和剩余资产分配权 C.优先分配公司盈余和剩余资产权D.对公司财产有直接支配权解析：解析 C 选项中优先分配公司盈余和剩余资产权是优先股股东的权利；股东并无 D选项中的“对公司财产有直接支配权”。故选
29、AB。26.衡量股票投资收益水平的指标主要有_。（分数：3.00）A.股利收益率 B.持有期收益率 C.直接收益率D.股份变动后持有期收益率 解析：解析 对于股票来说，并无 C选项的“直接收益率”概念，一般来说，衡量股票投资收益水平的指标主要有股利收益率、持有期收益率和股份变动后持有期收益率。故选 ABD。27.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有_的情形。（分数：3.00）A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10% C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 7%D.同一基金管理人管理的
30、全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 5%解析：解析 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10%；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 10%；基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；中国证监会规定禁止的其他情形。故选 AB。28.转融通业务的风险控制指标有_。（分数：3.00）A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100% B.对单一证
31、券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本 30%C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通的市值的 10% D.冲抵保证金的每种证券的余额不得超过该证券总市值的 15% 解析：解析 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%；对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本 50%；融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通的市值的 10%；冲抵保证金的每种证券的余额不得超过该证券总市值的 15%。故选ACD。29.证券市场两个最基本和最主要的品种是_。（分数：3.00）A.股票 B.债券 C.基金D.金融期货解析：解析 股票和债
32、券是证券市场两个最基本和最主要的品种。其他证券包括基金证券、证券衍生品，如金融期货、可转换证券等。故选 AB。30.债券的发行方式有_。（分数：3.00）A.定向发行 B.不定向发行C.承销包销 D.招标发行 解析：解析 债券的发行方式有三种，分别为定向发行、承销包销和招标发行。故选 ACD。31.我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取_方式。（分数：3.00）A.集合竞价 B.分散竞价C.连续竞价 D.以上三种均可解析：解析 我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式；连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞
33、价方式。故选 AC。32.股票基金的投资目标侧重于追求_。（分数：3.00）A.公司控制权B.利息收入C.长期资本增值 D.资本利得 解析：解析 股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金，其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。故选 CD。33.下面关于期权和期权交易的说法正确的是_。（分数：3.00）A.期权交易就是对选择权的买卖 B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择 解析：解析 题中 C选项改为“期权的买方以支
34、付一定数量的期权费为代价而拥有选择权，但不承担必须买进或卖出的义务”才正确。故选 ABD。34.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。（分数：3.00）A.代理证券发行 B.代理证券买卖 C.自营性买卖 D.其他咨询业务 解析：解析 证券公司的主要业务包括：证券承销与保荐业务；证券经纪业务；证券自营业务；证券投资咨询业务及证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券资产管理业务；融资融券业务。ABCD 分别对应。故选 ABCD。35.我国现有的股票按投资主体来分，可以分为_不同的类型。（分数：3.00）A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股 解析：解析 在我国
35、，按照投资主体性质分类，股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。故选ABCD。36.下述说法正确的有_。（分数：3.00）A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 B.基金有封闭式和开放式之分 C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行D.开放式基金的基金份额总额不固定 解析：解析 封闭式基金的交易一般是在证券交易所进行，而开放式基金一般不在证券交易所上市，所以 C选项不正确。故选 ABD。37.证券买卖委托书的内容必须包括_。（分数：3.00）A.证券名称 B.价格幅度 C.买卖数量 D.出价方式 解析：解析 证券买卖委托书的内容包括证券名称，价格幅度，买卖数量，出价方式，故选
36、 ABCD。三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 直接融资与间接融资的根本区别在于是否以银行为信用的中介。其中，证券市场是直接融资市场，银行信贷市场属于间接融资市场。39.短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 短期政府债券主要用于解决短期性、临时性资金不足问题，而长期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。40.2011 年地方政府自行发债试点办法规定，试点省(市)发行政府债券实行年度发行额管理，2011 年度发债规
37、模限额当年有效，不得结转下年。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 2011 年 10月，财政部发布2011 年地方政府自行发债试点办法(简称试点办法)。试点办法规定，试点省(市)发行政府债券实行年度发行额管理，2011 年度发债规模限额当年有效，不得结转下年。41.通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。4
38、2.股息率的变化一般与公司经营状况没有关系，而主要是随着市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 股息的多少完全取决于公司的经营情况，并不随着市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。43.在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位或社会团体以其依法可支配的财产投入股份公司形成的股份。44.外资股是指在境外上市的外资股。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 外资股是指股份公司向外
39、国和我国港澳台同胞发行的股票。它包括境内发行和境外发行两种。45.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在一年以上。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在一年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据和商业票据等货币市场工具。46.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 代理委托人从事证券投资属于我国证券法规定的证券投资咨询机构从业人员不得从事的行为。47.参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是
40、体现在股息多少上，而是在分配顺序上。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 参与优先股票，是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。题中所述为非参与优先股票。48.有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 收益性、流动性、风险性和期限性是有价证券的主要特征。49.只有参与初步询价的询价对象才能参与网上申购。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。50.储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 储蓄国债在发行期认购，须开立个人国债托管账户并指定对立的资金账户后购买，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取。
