1、证券市场基础知识-38 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，证券业从业人员执业行为准则于_由中国证券业协会正式颁布实施。（分数：1.50）A.2007 年 1 月 19 日B.2008 年 1 月 19 日C.2009 年 1 月 19 日D.2009 年 10 月 1 日2._是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。（分数：1.50）A.股
2、权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具3.1993 年1998 年是我国证券市场的_。（分数：1.50）A.探索起步时期B.萌芽期C.形成和初步发展期D.规范发展时期4.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向_和股东会提供书面说明。（分数：1.50）A.国务院B.证券监管部门C.证券交易所D.所有股东5.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为_。（分数：1.50）A.固定利率债券与浮动利率债券B.单利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债券D.贴现利率债券与浮动利率债券6.可转换公司债券实质
3、上嵌入了普通股票的_。（分数：1.50）A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权7.开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按_计价。（分数：1.50）A.基金份额面值B.基金资产总值C.市场的供求状况D.基金份额资产净值8.下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是_。（分数：1.50）A.提供财务顾问服务B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.代理委托人从事证券投资9._报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。（分数：1.50）A.巨额和可疑交易B.大额和可疑交易C.大额和问题交易D.超额和可以交易10.证券市场监管
4、的_要求证券市场具有充分的透明度。（分数：1.50）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.监督与自律相结合的原则11.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。（分数：1.50）A.15%B.20%C.25%D.30%12.依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于_亿元人民币。（分数：1.50）A.1B.2C.3D.0.513.中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是_。（分数：1.50）A.拥有剩余资金B.盈利C.弥补资金的不足D.宏观调控14.关于地方政府债券论述正确的是_。
5、（分数：1.50）A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”15.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于_行为。（分数：1.50）A.操纵市场B.内幕交易C.制造传播虚假消息D.欺诈客户16.标准化的期货合约中唯一可变的变量是_。（分数：1.50）A.交易品种B.交割日期C.交易价格D.每日限价17.对指数基金认识正确的是_。（分数：1.5
6、0）A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险C.指数基金的管理费较高，但是交易费用较低D.指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种18.中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理一人，由_任免。（分数：1.50）A.证券交易所B.中国人民银行C.国务院D.国务院证券监督管理机构19.下列不属于证券登记结算公司业务的是_。（分数：1.50）A.证券账户设立B.证券的托管C.证券持有人名册登记D.发表证券投资咨询报告20.我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业
7、债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额_罚金。（分数：1.50）A.10 年；5%以上 10%以下B.3 年；1%以上 50%以下C.5 年；1%以上 5%以下D.5 年；5%以上 10%以下二、多项选择题(总题数：17，分数：51.00)21.契约型基金的当事人有_。（分数：3.00）A.管理人B.托管人C.投资者D.证券公司22.股票按股东享有权利的不同，可以分为_。（分数：3.00）A.记名股票B.普通股票C.不记名股票D.优先股票23.采用公开发行方式发行证券的有利之处在于_。（分数：3.00）A.对发行人门槛要求较低，发行
8、手续相对简单B.以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大C.可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行D.有利于提高发行人的社会信誉24.固定收益证券综合电子平台是为_提供交易商之间批发交易和为机构投资人提供投资和流动相管理的交易平台。（分数：3.00）A.国债B.公司债券C.企业债券D.可分离交易的可转换公司债券25.对冲基金具有的特点是_。（分数：3.00）A.投资效应的高杠杆性B.投资活动的复杂性C.筹资方式的私募性D.操作的隐蔽性和灵活性26.证券市场监管的对象包括_。（分数：3.00）A.证券发行人B.个人投资者C.机构投资者D.证券中介机构27.指数基金的特点主要表现在_。
9、（分数：3.00）A.费用低廉B.风险较小C.可以作为避险套利的工具D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报28.下列因素中，与认股权证价值成正比例的是_。（分数：3.00）A.认股价格B.剩余有效期限C.换股比例D.普通股的市价29.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的_，并以书面和电子方式予以记载、保存。（分数：3.00）A.身份B.财产和收入状况C.证券投资经验D.风险偏好30.设立基金管理公司，应当具备下列条件：_。（分数：3.00）A.注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近 5 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币C
10、.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度31.对从业人员的自律管理包括_。（分数：3.00）A.对从业人员的资格管理B.后续职业培训C.制定从业人员的行为准则和道德规范D.从业人员诚信信息管理32.下列各项中，包含货币互换衍生工具的是_。（分数：3.00）A.风险收益对称型金融衍生工具B.货币衍生工具C.金融互换D.风险收益不对称型金融衍生工具33.我国证券交易所的理事会具有的职责有_。（分数：3.00）A.审定总经理提出的工作计划B.制定、修改证券交易所的业务规则C.执行会员大会的决议D.选举和罢免会员理事34.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括_。
11、（分数：3.00）A.接受委托买卖证券B.净资产验证C.会计报表审计D.实收资本审验35.流动性是债券的特征之一，它取决于_。（分数：3.00）A.市场为转让提供的便利程度B.价格转化的稳定程度C.债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失D.以上三项都对36.如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。_（分数：3.00）A.公司股票交易发生异常波动B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约C.上市公司依据上市协议提出停牌申请D.中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时37.固定收益证券综合电子平台是为_提供交易商之
12、间批发交易和为机构投资人提供投资和流动相管理的交易平台。（分数：3.00）A.国债B.公司债券C.企业债券D.可分离交易的可转换公司债券三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。 （分数：1.00）A.正确B.错误39.契约型基金应当设有董事会。 （分数：1.50）A.正确B.错误40.信用公司债属于无担保证券范畴。 （分数：1.50）A.正确B.错误41.股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.深圳综合指数的编制方法是，当
13、有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.2006 年新修订的证券法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.债券具有固定的价格、票面利率和期限。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应发展金融衍生工具市场。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.中央结算是指中央登记结算机
14、构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。 （分数：1.50）A.正确B.错误48.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 （分数：1.50）A.正确B.错误49.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 （分数：1.50）A.正确B.错误50.实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。 （分数：1.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-38 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中
15、国证监会的统一部署，证券业从业人员执业行为准则于_由中国证券业协会正式颁布实施。（分数：1.50）A.2007 年 1 月 19 日B.2008 年 1 月 19 日C.2009 年 1 月 19 日 D.2009 年 10 月 1 日解析：解析 按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，证券业从业人员执业行为准则于 2009 年 1 月 19 日由中国证券业协会正式颁布实施。故选 C。2._是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。（分数：1.50）A
16、.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具 解析：解析 信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。故选 D。3.1993 年1998 年是我国证券市场的_。（分数：1.50）A.探索起步时期B.萌芽期C.形成和初步发展期 D.规范发展时期解析：解析 1978 年1992 年是新中国资本市场的萌芽时期，1993 年1998 年是我国资本市场的形成和初步发展时期，1999 年2007 年是我国资本市场的进一步规范和发展期。故选 C。4.证券公司独立董
17、事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向_和股东会提供书面说明。（分数：1.50）A.国务院B.证券监管部门 C.证券交易所D.所有股东解析：解析 独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。故选 B。5.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为_。（分数：1.50）A.固定利率债券与浮动利率债券 B.单利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债
18、券D.贴现利率债券与浮动利率债券解析：解析 固定利率债券由于其利率水平不能变动，在偿还期内会有市场利率上升的风险。浮动利率债券则在一定程度上避免了利率波动的风险。故选 A。6.可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的_。（分数：1.50）A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权 解析：解析 可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换公司债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换公司债券的持有人行使转换权比较有利。因此，可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。故选 D。7.开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按_计
19、价。（分数：1.50）A.基金份额面值B.基金资产总值C.市场的供求状况D.基金份额资产净值 解析：解析 开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。故选 D。8.下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是_。（分数：1.50）A.提供财务顾问服务 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.代理委托人从事证券投资解析：解析 提供财务顾问服务属于正常业务，因此不符合题意。故选 A。9._报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。（分数：1.50）A.巨额和可疑交易B.大额和可疑交易 C.大额和问题交易D.超额和
20、可以交易解析：解析 考察反洗钱法内容。大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。故选 B。10.证券市场监管的_要求证券市场具有充分的透明度。（分数：1.50）A.公开原则 B.公平原则C.公正原则D.监督与自律相结合的原则解析：解析 证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。故选 A。11.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。（分数：1.50）A.15%B.20% C.25%D.30%解析：解析 这是证券投资者保护基金管理办法的规定。故选 B。12.依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司时，其主
21、要股东的注册资本不低于_亿元人民币。（分数：1.50）A.1B.2C.3 D.0.5解析：解析 设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合中华人民共和国公司法规定的章程；注册资本不少于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东从事相关业务有较好业绩，注册资本不少于三亿元人民币。故选 C。13.中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是_。（分数：1.50）A.拥有剩余资金B.盈利C.弥补资金的不足D.宏观调控 解析：解析 中央银行是代表一国政府制定和执行货币政策的政府机关，所以中央银行参与金融市场的主要目的是为了宏观调控。故选 D。14.关于地方政府债券论述正确的是_。（分数
22、：1.50）A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 解析：解析 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故选 D。15.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于_行为。（分
23、数：1.50）A.操纵市场B.内幕交易C.制造传播虚假消息D.欺诈客户 解析：解析 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户行为。故选 D。16.标准化的期货合约中唯一可变的变量是_。（分数：1.50）A.交易品种B.交割日期C.交易价格 D.每日限价解析：解析 期货合约对基础金融工具的品种、交易单位、最小变动价位、每日限价、合约月份、交易时间、最后交易日、交割日、交割地点、交割方式等都作了统一规定，除某些合约品种赋予卖方一定的交割选择权外，唯一的变量是基础金融工具的交易价格。交易价格是在期货交易所通过公开竞价的方式产生的。
24、故选 C。17.对指数基金认识正确的是_。（分数：1.50）A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险 C.指数基金的管理费较高，但是交易费用较低D.指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种解析：解析 被动型基金又称“指数基金”。指数基金是 20 世纪 70 年代以来出现的新的基金品种，由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数波动，当价格指数上升时，基金收益增加；指数基金的管理费较低，尤其交易费用较低；由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。
25、故选 B。18.中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理一人，由_任免。（分数：1.50）A.证券交易所B.中国人民银行C.国务院D.国务院证券监督管理机构 解析：解析 中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。故选 D。19.下列不属于证券登记结算公司业务的是_。（分数：1.50）A.证券账户设立B.证券的托管C.证券持有人名册登记D.发表证券投资咨询报告 解析：解析 证券登记结算公司业务包括：证券账户、结算账户的设立和管理；证券存管与过户；证券持有人名册登记；清算、交收管理；受发行人委托派发证券权益。故选 D。20.我国刑法规定，未经国家有关主管部
26、门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额_罚金。（分数：1.50）A.10 年；5%以上 10%以下B.3 年；1%以上 50%以下C.5 年；1%以上 5%以下 D.5 年；5%以上 10%以下解析：解析 我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。故选 C。二、多项选择题(总题数：17，分数：51.00)21.契约型基金的当事人有_。（分数：3.
27、00）A.管理人 B.托管人 C.投资者 D.证券公司解析：解析 契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。故选 ABC。22.股票按股东享有权利的不同，可以分为_。（分数：3.00）A.记名股票B.普通股票 C.不记名股票D.优先股票 解析：解析 按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务；优先股票是一种特殊股票，在其股东权利义务中附加了某些特别条件。故选 BD。23.采用公开发行方式发行证券的有利之处在于_。（分数：3.0
28、0）A.对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单B.以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大 C.可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行 D.有利于提高发行人的社会信誉 解析：解析 题中 A 选项是非公开发行的特征。故选 BCD。24.固定收益证券综合电子平台是为_提供交易商之间批发交易和为机构投资人提供投资和流动相管理的交易平台。（分数：3.00）A.国债 B.公司债券 C.企业债券 D.可分离交易的可转换公司债券 解析：解析 固定收益证券综合电子平台是为固定收益产品提供交易商之间批发交易和为机构投资人提供投资和流动相管理的交易平台。其中，固定收益产品包括国债、公司债券、企业债券和
29、可分离交易的可转换公司债券。故选 ABCD。25.对冲基金具有的特点是_。（分数：3.00）A.投资效应的高杠杆性 B.投资活动的复杂性 C.筹资方式的私募性 D.操作的隐蔽性和灵活性 解析：解析 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。故选 ABCD。26.证券市场监管的对象包括_。（分数：3.00）A.证券发行人 B.个人投资者 C.机构投资者 D.证券中介机构 解析：解析 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行
30、为进行监督与管理。所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象。故选 ABCD。27.指数基金的特点主要表现在_。（分数：3.00）A.费用低廉 B.风险较小 C.可以作为避险套利的工具 D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 解析：解析 指数基金的特点有：费用低廉；风险较小；在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报；可以作为避险套利的工具。故选ABCD。28.下列因素中，与认股权证价值成正比例的是_。（分数：3.00）A.认股价格B.剩余有效期限 C.换股比例 D.普通股的市价 解析：解析 认股价格越低，认股
31、权证的持有者为换股而付出的代价就越小，而普通股市价高于认股价格的机会就越大，因而认股权证的价值也就越大。也就是说，认股价格与认股权证价值是反比例关系，所以 A 选项不符合题意。故选 BCD。29.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的_，并以书面和电子方式予以记载、保存。（分数：3.00）A.身份 B.财产和收入状况 C.证券投资经验 D.风险偏好 解析：解析 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产和收入状况、证券投资经验和风险偏好。故选 ABCD。30.设立基金管理公司，应当具备下列条件：_。（分数：3.00）A.注册资本不低于 5000 万元人
32、民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近 5 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币C.取得基金从业资格的人员达到法定人数 D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 解析：解析 设立基金管理公司，应当具备注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本，主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。故选 CD。31.对从业人员的自律管理包括_。（分数：3.00）A.对从业人员的资格管理 B.后续职业培训 C.制定从业人员的行为准则和道德规范 D.从业人员诚信信息管理 解析：
33、解析 对从业人员的自律管理包括对从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范以及从业人员诚信信息管理。故选 ABCD。32.下列各项中，包含货币互换衍生工具的是_。（分数：3.00）A.风险收益对称型金融衍生工具 B.货币衍生工具 C.金融互换 D.风险收益不对称型金融衍生工具解析：解析 按照衍生工具的风险收益特性分类，货币互换属于风险收益对称型；按照金融工具的种类分类，其属于货币衍生工具；按照其自身交易的方法和特点分类，其属于金融互换。故选 ABC。33.我国证券交易所的理事会具有的职责有_。（分数：3.00）A.审定总经理提出的工作计划 B.制定、修改证券交易所的业务
34、规则 C.执行会员大会的决议 D.选举和罢免会员理事解析：解析 根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：执行会员大会的决议；制定、修改证券交易所的业务规则；审定总经理提出的工作计划；审定总经理提出的财务预算、决算方案；审定对会员的接纳；审定对会员的处分；根据需要决定专门委员会的设置；会员大会授予的其他职责。故选 ABC。34.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括_。（分数：3.00）A.接受委托买卖证券B.净资产验证 C.会计报表审计 D.实收资本审验 解析：解析 题中 A 选项中接受委托买卖证券属于证券公司的证券经纪业务。故
35、选 BCD。35.流动性是债券的特征之一，它取决于_。（分数：3.00）A.市场为转让提供的便利程度 B.价格转化的稳定程度C.债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失 D.以上三项都对解析：解析 流动性是指债券持有人可按需要和市场实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。流动性首先取决于市场为转让提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。故选 AC。36.如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。_（分数：3.00）A.公司股票交易发生异常波动 B.有投资者发出收购该公司股票的
36、公开要约 C.上市公司依据上市协议提出停牌申请 D.中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时 解析：解析 公司股票交易发生异常波动，有投资者发出收购该公司股票的公开要约，上市公司依据上市协议提出停牌申请和中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易。故选 ABCD。37.固定收益证券综合电子平台是为_提供交易商之间批发交易和为机构投资人提供投资和流动相管理的交易平台。（分数：3.00）A.国债 B.公司债券 C.企业债券 D.可分离交易的可转换公司债券 解析：解析 固定收益证券综合电子平台是为固定收益产品提供交易商之
37、间批发交易和为机构投资人提供投资和流动相管理的交易平台。其中，固定收益产品包括国债、公司债券、企业债券和可分离交易的可转换公司债券。故选 ABCD。三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 中国证监会负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管，证券交易所只是提供场所并监督。39.契约型基金应当设有董事会。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 契约型基金是基于契约原则而组织起来的代理投资行为，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基
38、金契约来规范三方当事人(投资者、管理人、托管人)的行为。40.信用公司债属于无担保证券范畴。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。41.股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 题中所述为股票的现值。股票的期值是指股票未来股息收入、资本利得收入等股票未来收益。42.深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。 （分数：1.50）A.正确
39、B.错误解析：解析 本题是对股票价格平均数相关内容的考查。题干说法正确。故选 A。43.证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施。故选 B。44.2006 年新修订的证券法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 2006 年新修订的证券法改变了分类标准，不再将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司
40、，而是对证券公司实行按业务分类监督。45.债券具有固定的价格、票面利率和期限。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 债券有固定的票面利率和期限，但是债券的价格会因债券存续期变化、市场利率变动、发行人信用状况变化以及其他影响债券供求关系的因素而变动。46.衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应发展金融衍生工具市场。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 虽然衍生工具通过杠杆作用对风险有放大效应，但其也可对冲风险，增大资本流动性。因此，我国可以通过有效监管，驱使交易者加强自律、控制风险，使市场上各种财务信息及政策变量更为透明，在宏观和微观两个层面上构建化解和冲销风险
41、的机制，以此来发展金融衍生工具市场。47.中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 中央结算是在净额清算基础上进行的，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。48.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券虽然可以分为证权证券和设权证券，但证券的标准定义应该是：“证券是指记载并代表一定权利的法律凭证。”49.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的机构投资者，也有发行公司的内部职工。50.实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 实物国债与实物债券的含义是不同的。实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应；而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。
