1、证券市场基础知识-28 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是( )。 A业务实行分层管理 B依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 C开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 D证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离（分数：0.50）A.B.C.D.2.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是( )。 A代表基金份额 5%以上的基
2、金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 B基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 C基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D由基金管理人召集（分数：0.50）A.B.C.D.3.根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。 A董事会 B监事会 C中国证监会 D股东会（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券投资基金在美国被称
3、为( )。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金（分数：0.50）A.B.C.D.6.关于上证 50 指数，下列叙述错误的是( )。 A上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算 B上证 50 指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50 位的股票组成样本 C指数以 2003 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期，基数为 1000 点 D当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性（分数：0
4、.50）A.B.C.D.7.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是( )。 A指数型基金 BLOF C开放式基金 DETF（分数：0.50）A.B.C.D.8.中国证券业协会的章程应由( )制定。 A会员大会 B理事会 C股东大会 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.9.因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的( )。 A信用风险 B市场风险 C法律风险 D结算风险（分数：0.50）A.B.C.D.10.下列( )情形是操纵证券市场罪。 A非法获取证券内幕信息 B编造重大虚假内容 C操纵证券交易价格，获取不正当利益 D隐瞒重要事实的财务会计报告（分数
5、：0.50）A.B.C.D.11.债券发行注册制的核心是( )。 A质量控制原则 B数量控制原则 C实质管理原则 D公开原则（分数：0.50）A.B.C.D.12.下列说法不正确的是( )。 A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票（分数：0.50）A.B.C.D.13.(
6、 )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券资产管理业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务（分数：0.50）A.B.C.D.14.按照( )分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 A偿还期限 B资金用途 C流通与否 D发行本位（分数：0.50）A.B.C.D.15.下列各项不属于流通国债特点的是( )。 A可自由转让 B通常不记名 C可自由认购 D无面值（分数：0.50）A.B.C.D.16.深证综合指数( )。 A以 1992
7、 年 2 月 28 日为基期 B以全部 A 股为样本股 C以全部 B 股为样本股 D以全部上市股票为样本股（分数：0.50）A.B.C.D.17.备兑权证通常由( )发行。 A上市公司 B证券交易所 C投资银行 D财政部（分数：0.50）A.B.C.D.18.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。 A资本证券 B债权证券 C有形证券 D物权证券（分数：0.50）A.B.C.D.19.关于基金，下列说法正确的是( )。 A国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高 B货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为
8、主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例（分数：0.50）A.B.C.D.20.关于债券，下列叙述错误的是( )。 A债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象 B债券和股票都属于有价证券 C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通（分数：0.50）A.B.C.D.21.根据我国刑法的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，
9、并处或单处非法募集资金金额( )的罚金。 A1%以上 5%以下 B1%以上 10%以下 C5%以上 10%以下 D5%以上 20%以下（分数：0.50）A.B.C.D.22.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。 A附权股 B含权股 C除权股 D复权股（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列不属于基本分析或基本面分析的是( )。 A国际金融市场发展状况 B宏观经济和证券市场运行状况 C行业前景 D公司经营状况（分数：0.50）A.B.C.D.24.目前，上市证券的集中交易主要采用( )方式。 A净额结算 B全额结算 C定期结算 D随时结算（分数：0.50）A.B.C.D.25.证券
10、从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。 A应当向中国证监会申请 B应当通过所在机构向中国证监会申请 C应当直接向证券中国证券业协会申请 D应当通过所在机构向中国证券业协会申请（分数：0.50）A.B.C.D.26.商业本票属于( )。 A商品证券 B有价证券 C资本证券 D货币证券（分数：0.50）A.B.C.D.27.外国居民在中国发行的人民币债券为( )。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D欧洲债券（分数：0.50）A.B.C.D.28.( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 A
11、比例包销 B代销 C全额包销 D余额包销（分数：0.50）A.B.C.D.29.根据我国证券投资基金法规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是( )。 A有符合证券投资基金法和公司法规定的章程 B有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 C注册资本不低于 5 亿元人民币，且必须为实缴货币资本 D有完善的风险控制制度（分数：0.50）A.B.C.D.30.2008 年初，保监会批准中国人保集团发行 10 年期债券，募集规模不超过 100 亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公
12、司债务属于( )。 A保险公司短期融资券 B保险公司债 C保险公司票据 D保险公司次级定期债（分数：0.50）A.B.C.D.31.下列不属于记名股票特点的是( )。 A便于挂失 B股东权利归属于记名股东 C可以一次或分次缴纳出资 D转让相对简单，不受限制（分数：0.50）A.B.C.D.32.龙债券利率的确定基准是( )。 A香港银行同业拆放利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D美国联邦基金利率（分数：0.50）A.B.C.D.33.根据我国证券法的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年
13、度报告，并予公告。 A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.34.参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括( )。 A年满 18 周岁 B完全民事行为能力 C具有高中以上文化程度 D具有本科以上文化程度（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。 A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.36.兼有债权和股权双重性质的公司债券是( )。 A优先股 B可转换公司债券 C收益公司债券 D信用公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.37.外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。 A投资者所在
14、国 B发行人所在国 C发行地所在国 D第三国（分数：0.50）A.B.C.D.38.目前，最大的衍生交易品种为( )。 A按名义金额计算的互换交易 B按实际金额计算的互换交易 C远期利率协议 D金融期货合约（分数：0.50）A.B.C.D.39.( )简称上证 180 指数，是上海证券交易所对原上证 30 指数进行调整和更名产生的指数。 A上证 50 指数 B上证红利指数 C上证成分股指数 D沪、深 300 指数（分数：0.50）A.B.C.D.40.美国的第一个证券交易所是( )。 A费城证券交易所 B纽约证券交易所 C美国证券交易所 D太平洋证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.41
15、.若期货交易保证金为合约金额的 6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。 A5.7 B10.7 C16.7 D20.0（分数：0.50）A.B.C.D.42.权证自上市之日起的存续时间为( )。 A3 个月以上 6 个月以下 B4 个月以上 12 个月以下 C4 个月以上 15 个月以下 D6 个月以上 24 个月以下（分数：0.50）A.B.C.D.43.关于债券发行方式，下列说法不正确的是( )。 A定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务 B承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机
16、构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 C招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 D根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)（分数：0.50）A.B.C.D.44.下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是( )。 A按照 ADR 持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR 发行国 B负责 ADR 的注册和过户 C负责保管 ADR 所代表的基础证券 D负责对公司管理监督（分数：0.50）A.B.C.D.45.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组
17、对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。 A有关地方人民政府 B国务院 C国务院证券监督管理机构 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.46.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A5% B10% C15% D30%（分数：0.50）A.B.C.D.47.最基础的金融衍生产品是( )。 A金融远期合约 B金融期货 C金融互换 D金融期权（分数：0.50）A.B.C.D.48.同一类型的债券，长期债券利率
18、比短期债券高，这是对( )的补偿。 A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险（分数：0.50）A.B.C.D.49.某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择 A、B、C 三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为 8.00 元、9.00 元、7.60 元，当天 B 股票拆为 3 股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为 8.20 元、3.40 元、7.80 元。计算该日修正股价平均数为( )元。 A8.37 B8.45 C8.55 D8.85（分数：0.50）A.B.C.D.50.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是( )。 A可转换优先股票 B不可转
19、换优先股票 C参与优先股票 D非参与优先股票（分数：0.50）A.B.C.D.51.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。 A申购费 B赎回费 C管理费 D手续费（分数：0.50）A.B.C.D.52.设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币( )亿元。 A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。 A交易结构 B层次结构 C品种结构 D主体结构（分数：0.50）A.B.C.D.54.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理
20、的_。( ) A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金（分数：0.50）A.B.C.D.55.关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是( )。 A基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 B托管费从基金资产中提取 C托管费率会因基金种类不同而异 D通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人（分数：0.50）A.B.C.D.56.关于证券登记结算公司，下列说法错误的是( )。 A是法人 B以营利为目的 C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务 D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准（
21、分数：0.50）A.B.C.D.57.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D中长期债券（分数：0.50）A.B.C.D.58.关于股票的清算价值，下列说法正确的是( )。 A股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B股票的清算价值应与账面价值相等 C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值（分数：0.50）A.B.C.D.59.三个月期欧洲美元期货的报价指数是( )。 A100 与年收益率的差 B100 与合约最后交易日的 3 个月期伦敦银行同业拆放利率的差 C100 与年贴现率的差 D100 与年收
22、益率的和（分数：0.50）A.B.C.D.60.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据( )来划分的。 A证券化产品的金融属性不同 B资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 C证券化的基础资产不同 D资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：60，分数：40.00)61.下列可以作为股票权证标的的有( )。（分数：0.50）A.单一股票B.股票指数C.一揽子股票组合D.利率62.证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁( )。（分数：0.50）A.出借自营账户B.使用非自营席位变相自营C.以公司名义
23、从自营账户中调入、调出资金D.账外自营63.根据公司法的规定，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为B.公司的上市条件是公司股本总额不低于人民币 3000 万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份比例为 15%以上C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件D.交易所有权决定暂停和终止股票上市64.目前我国金融市场上的私募证券有( )。（
24、分数：0.50）A.信托投资公司发行的集合资金信托计划B.商业银行和证券公司发行的理财计划C.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券D.证券交易所交易基金65.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或竞争性的，其一般需要( )。（分数：0.50）A.列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司B.列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司C.研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D.研究该行业中企业总家数的变化趋势66.某公司 2009 年依法成立，注册资本为 260 万元，2009 年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.该公司是
25、有限责任公司B.该公司是股份有限公司C.该决议必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过D.该决议必须经代表 2/3 以上表决权的股东通过67.可转换证券的转换价格修正条款是指公司股票出现( )时对转换价格做调整。（分数：0.50）A.发行债券B.增发股票C.股价下降D.股票送股68.根据我国证券法，中国证券业协会履行的职责包括( )。（分数：0.50）A.收集整理证券信息，为会员提供服务B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求C.制定证券法规，行使监管职能D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解69.我国证券投资基金法规定，申请取得基金托管资
26、格，应当具备的条件包括( )。（分数：0.50）A.设有专门的基金托管部门B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度C.有安全高效的清算、交割系统D.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数70.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。（分数：0.50）A.股东的姓名或者名称及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东的信誉状况71.下列关于股票与债券相同点的叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.同属有价证券B.同属筹措资金的手段C.收益率相互影响D.具有相同的权利72.CDS 交易的危险来源有( )。（分数：0.50）A.CDS 交易具有较高的杠杆性B.信用保
27、护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具C.一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管73.律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务。（分数：0.50）A.有 10 名以上执业律师，其中 2 名以上曾从事过证券法律业务B.已经办理有效的执业责任保险C.最近 1 年未因违法执业行为受到行政处罚D.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好74.关于证券业协会，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C
28、.根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益75.关于基金资产净值，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值B.基金资产净值是基金单位价格的内在价值C.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D.基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据76.全国银行间同业拆借中心(简称“交易中心”)建成的服务平台包括( )。（分数：0.50）A.交易服务平台B.清算服务平台C.发行服务平台D.风险管理服务平台77.关于债券的票面价值描述正确的有( )。（分数：0.50）A.在
29、债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑78.为了满足公司运营和监督管理的实际需要，公司法对公司财务会计制度进行了调整，具体包括( )。（分数：0.50）A.取消了对公司提取公益金的强制性要求B.对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定C.公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议D.监事会、监事在必要时可以聘请会计师事务所协助其工作79.下列属
30、于国有股权的组成部分的是( )。（分数：0.50）A.国家股B.国有法人股C.社会公众股D.法人股80.目前为止，可以投资 B 股的机构或个人有( )。（分数：0.50）A.境内自然人B.定居在国外的中国公民C.境内法人D.外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人81.根据刑法的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，( )。（分数：0.50）A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以上有期徒刑C.并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金D.对单位判处罚金82.关于存券银行的职能，下列表述正确
31、的有( )。（分数：0.50）A.存券银行是 ADR 的发行人B.在 ADR 交易过程中，存券银行负责 ADR 的注册和过户C.存券银行负责 ADR 的保管和清算D.存券银行为 ADR 持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务83.非累积优先股票的特点有( )。（分数：0.50）A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻84.证券法规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（分数：0.50）A.发行人的高级管理人员B.持有公司百分之五以上股份的股东C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D.发行
32、股票或公司债的公司一般工作人员85.基金收益的构成包括( )。（分数：0.50）A.基金投资所得的债券利息B.买卖证券差价C.存款利息D.基金投资所得的红利86.已上市流通股份具体可分为( )。（分数：0.50）A.境内上市人民币普通股票B.境内上市的外资股C.境外上市外资股D.外资持股87.无面额股票的特点有( )。（分数：0.50）A.发行或转让价格较灵活B.便于股票分割C.注明它在公司总股本中所占的比例D.为股票发行价格的确定提供依据88.下列关于亚洲债券市场的叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场B.亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在
33、亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方全部来自亚洲经济体C.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容D.亚洲债券市场的发展源于人们对 1997 年东南亚金融危机的反思89.嵌入衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定( )或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。（分数：0.50）A.利率B.商品价格C.价格指数D.信用等级90.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，其一般原则是( )。（分数：0.50）A.只能用留存收益支付B.股利的支付不能减少其注册资本C.股利的支付可以适当减
34、少其注册资本D.公司在无力偿债时不能支付红利91.我国金融债券的品种主要包括( )。（分数：0.50）A.中央银行票据B.政策性银行金融债券C.商业银行债券D.证券公司债券92.关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的有( )。（分数：0.50）A.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批B.基金管理公司可以直接向境内保险公司及提供投资咨询服务C.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益D.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益93.在证券公司综合治理的背景下，制定证券公司风险处置条例的基本原则
35、包括 ( )。（分数：0.50）A.化解证券市场风险，促进证券业健康发展B.保护投资者合法权益和社会公共利益C.细化落实证券法，完善证券公司市场退出法律制度D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人94.关于经营证券自营业务的证券公司必须符合的规定，下列描述正确的有( )。（分数：0.50）A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 60%C.自营业务规模不得超过净资本的 200%D.自营股票规模不得超过净资本的 100%95.股东出现( )的，应当及时通知证券公司。（分数：0.5
36、0）A.质押所持有的股权B.所持股权被采取诉讼保全措施C.决定转让所持有的股权D.所持股权被强制执行96.关于混合资本债券，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.混合资本债券是一种混合资本工具，比普通股票和债券更加复杂B.我国的混合资本债券发行期限为 15 年，且自发行之日起 10 年内不可赎回C.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前但列在股权资本之后D.最近 1 期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近 12 个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息97.我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得( )。（分数
37、：0.50）A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.参与行业协会的管理工作98.关于财务管理内部控制，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理B.应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险C.应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核D.应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管
38、理99.关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成B.全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易C.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易D.全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易100.证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。（分数：0.50）A.相对集中B.权责
39、统一C.高度集中D.权责分离101.关于证券公司参与集合管理计划，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划B.证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划C.参与 1 个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的 5%，并且不得超过 2 亿元D.参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的 15%102.我国证券法规定证券公司重要事项变更需经证券监管部门批准，其中重要事项包括 ( )。（分数：1.00）A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构B.变更业务范围或者注册资本C.变更持有 3%以上股权的股东、实际控制人D.变
40、更公司财务人员103.上市公司有以下( )情形的，由证交所决定终止其股票上市。（分数：1.00）A.公司不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B.公司在最近 3 年连续亏损，在最后一个年度未能恢复盈利C.公司领导层变动D.公司解散104.关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.金融期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的B.金融期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的C.金融期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的D.金融期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的105.股票价格指数的编制要注意的方面包括( )。（分数：1.00）A.选择一定数量
41、有代表性的上市公司股票作为编制股价指数的样本股B.收集样本股在计算期的价格，并按选定的方法计算平均价格或市值C.将基期平均股价或市值定为某一常数，并据此计算计算期股价的指数值D.选择某一代表性或股价相对稳定的日期为基期106.关于国债基金，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.国债基金是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金B.风险较低，适合于稳健型投资者C.收益率会受货币市场利率的影响D.当货币市场利率下调时，其收益将上升107.关于我国储蓄国债(电子式)的特点，下列说法错误的有( )。（分数：1.00）A.针对机构投资者，不向个人投资者发行B.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免
42、缴利息税C.采用实名制，不可流通转让D.付息方式较为单一108.下列财政政策措施不能直接影响上市公司股票价格的有( )。（分数：1.00）A.增加财政盈余或降低赤字B.降低企业所得税率C.提高资本市场的印花税率D.发行国债109.证券市场实现其资本配置功能的方式是( )。（分数：1.00）A.证券市场内在的约束机制B.价格信号C.合理的定价机制D.提高资本的流动性110.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。（分数：1.00）A.投资者是借入资金的经济主体B.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系C.承销方是资金转移的中介D.发行人必须在约定的时间付息还本111.公司型基金
43、的特点有( )。（分数：1.00）A.组织结构类似于一般股份公司B.设立程序类似于一般股份公司C.基金的持有人大会类似于股份公司的股东大会D.基金公司主要是通过契约来规范基金各当事人的行为112.关于 LOF(上市开放式基金)，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回B.申购、赎回均以现金的形式进行C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行D.深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性113.股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于( )。（分数：1.00）A.法定公积金B.公益金C.当年可分配盈利D.任意公积金114.针对中小企
44、业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是( )。（分数：1.00）A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标C.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D.建立募集资金使用定期审计制度115.美国证券中央保管和清算机构的成员有( )。（分数：1.00）A.自营商B.证券经纪公司C.信托投资公司D.个人116.英国金融时报指数包括( )。（分数：1.00）A.30 种股票指数B.50 种股票指数C.FT
45、-100 指数D.综合精算股票指数117.关于中证基金指数，下列叙述正确的有( )。（分数：1.00）A.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金(包括货币型基金和保本型基金)B.目前该指数系列有 4 只指数，包括中证开放式基金指数和 3 个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数)C.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金D.中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金118.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，货
46、币市场基金不得投资于( )。（分数：1.00）A.可转换债券B.剩余期限超过 397 天的债券C.发行期限超过 3 年的国债D.信用等级在 AAA 级以下的企业债券119.保护基金公司设立的意义表现为( )。（分数：1.00）A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散C.对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公
47、司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用D.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制120.自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，有( )。（分数：1.00）A.战略投资者持股B.国有股C.冻结股份D.交叉持股三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.非上市证券无法实现流通，只能持有至到期时由发行人赎回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.购物券是一种有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额
48、的 5%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.律师事务所不是证券服务机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于 50%，企业债、金融债不高于 20%，证券投资基金、股票投资的比例不高于 30%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.2007 年 10 月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种
