1、证券市场基础知识-27 及答案解析(总分：90.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.新上证综合指数选择( )组成样本。（分数：0.50）A.已完成股权分置改革的沪市上市公司B.沪市排名前 300的上市公司C.沪市全部上市公司D.已完成股权分置改革的沪深两市上市公司2.下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是( )。（分数：0.50）A.剩余期限在 397天以内(含 397天)的资产支持证券B.流通受限的证券C.可转换债券D.股票3.( )的买卖价格受市场供求关系的影响。（分数：0.50）A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基
2、金4.我国证券法关于证券交易的规定内容不包括( )。（分数：0.50）A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求5.现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是( )。（分数：0.50）A.医疗保险基金B.养老保险基金C.失业保险基金D.工伤保险基金6.若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为( )。（分数：0.50）A.独立性与非独立性B.可分型与不可分型C.独立性与分离型D.可分离型与非
3、分离型7.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过( )个月。（分数：0.50）A.3B.6C.12D.248.证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在( )明确规定。（分数：0.50）A.证券法规中B.股东会召开时C.公司制度中D.公司章程中9.证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销。（分数：0.50）A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿10.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押
4、资产而被动持有的股票( )。（分数：0.50）A.只能进行再质押B.只能进行抵押C.只能同业回购D.只能单向卖出11.清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。（分数：0.50）A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值12.我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为( )。（分数：0.50）A.半年B.1年C.2年D.3年13.下列关于股票的叙述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.股票不属于物权证券，也不属于债权证券C.股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D.股票的账面价值决定股票的市场价格，股票
5、的市场价格总是围绕其账面价值波动14.以个人为目标的( )一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。（分数：0.50）A.流通国债B.非流通国债C.短期国债D.中长期国债15.下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.目前我国股票市场实行 T0 清算制度，而期货市场是 T1B.期货市场可以进行日内投机C.期货投机具有较高的杠杆率D.期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性16.关于债券的基本性质，下列描述错误的是( )。（分数：0.50）A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就
6、拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权17.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是( )。（分数：0.50）A.股票、公司债券B.公司债券、股票C.都属于股票D.都属于债券18.上证 50指数根据( )对股票进行综合排名，从上证 180指数样本中选择排名前 50位的股票组成样本。（分数：0.50）A.流通市值、成交量B.成交量、成交金额C.股价平均数、流通市值D.流通市值、成
7、交金额19.关于基金资产净值，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B.基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D.基金份额价格与资产净值经常不一致20.证券公司净资本不得低于其对外负债的( )。（分数：0.50）A.5%B.8%C.10%D.15%21.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 ( )个月内，提交中期报告。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.622.中国存托凭证(CDR)是指( )。（分数：0.50）A.在大陆发行的代表境外或者香港
8、特区证券市场上某一种证券的证券B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券23.影响股价的宏观经济与政策因素不包括( )。（分数：0.50）A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策24.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。（分数：0.50）A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券25.若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。（分数：
9、0.50）A.5B.10C.20D.5026.发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行。（分数：0.50）A.发行国资信评估机构B.国际资信评估机构C.投资者所在国资信评估机构D.国际金融机构指定的资信评估机构27.龙债券的投资者来自( )的主要国家。（分数：0.50）A.欧洲B.亚洲C.非洲D.美洲28.如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会( )。（分数：0.50）A.下跌B.无变化C.上升D.无法确定29.按照证券投资基金法的规定，基金管理人由( )担任。（分数：0.50）A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行30.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出
10、现( )情况时，基金无权暂停估值。（分数：0.50）A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数31.1992年 10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( )，实现了由远期合同向期货交易的过渡。（分数：0.50）A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同32.下列各项简称为 LOF的是( )。（分数：0.50）A.交易所交易基金B.上市开放式基金C.上证 50ETFD.交易型开放式指数基金33.在我国，依照法定
11、条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是( )。（分数：0.50）A.证券公司B.发行审核委员会C.中国证监会D.证券交易所34.证券交易所设总经理 1人，由( )任免。（分数：0.50）A.财政部B.中国人民银行C.国家发展与改革委员会D.国务院证券监督管理机构35.资本公积金转增股本所获取的收益属于( )（分数：0.50）A.股票股息B.财产股息C.资本损益D.资本增值收益36.证券投资基金资产的名义持有人是( )。（分数：0.50）A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人37.根据我国相关法规的规定，基金管
12、理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的( )。（分数：0.50）A.全部资产不得低于 3000万元人民币B.全部资产不得低于 5000万元人民币C.初始资产不得低于 3000万元人民币D.初始资产不得低于 5000万元人民币38.甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为 50万元。下列做法错误的是( )。（分数：0.50）A.因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事B.该公司的注册资本是符合规定的C.公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事D.如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事39.股份有限公司申请其股票上市交易，应当向( )报送有关文件。（分
13、数：0.50）A.证券交易所B.中国证监会C.发行审核委员会D.国家工商局40.封闭式基金的期限是指( )。（分数：0.50）A.基金从成立起到终止之间的时间B.从开始认购到全部份额认购完成时的时间C.从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D.从每年的 1月 1日到该年的 12月 31日41.我国证券业在加入 WTO后的 5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 3年内，外资比例不超过( )。（分数：0.50）A.40%B.45%C.49%D.50%42.根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。（分数：0.50）A.中国人民
14、银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构43.关于股票基金，下列描述正确的是( )。（分数：0.50）A.股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的44.我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。（分数：0.50）A.股票数量B.股票编号C.股票发行日期D.各股东所持股份数45.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一
15、家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )。（分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.20%46.“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设( )的职责。（分数：0.50）A.市场监管部B.机构监管部C.期货监管部D.基金监管部47.关于证券发行注册制，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当B.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息C.发行人不仅要完全公开有
16、关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任D.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准48.道-琼斯股价平均数采用( )来计算股价平均数。（分数：0.50）A.简单算术股价平均数法B.加权股价平均数法C.修正股价平均数法D.几何股价平均数法49.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.交易双方均需开立保证金账户B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D.交易双方均无需开立保证金账户50.证券公
17、司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级管理人员。( )（分数：0.50）A.2；3B.2；5C.3；2D.3；551.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括( )。（分数：0.50）A.国债回购利率(7 天)B.上海银行间同业拆放利率C.1年期定期存款利率D.活期存款利率52.在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。（分数：0.50）A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司53.下列各项中，属于嵌入式衍生工具的是( )。（分数：0.50）A.期权合约B.期货合约C.公司债券条款中包含的赎回条款D.互换交易合约54.由金融投资或与金融投资有直接
18、联系的活动而产生的证券是指( )。（分数：0.50）A.货币证券B.资本证券C.商品证券D.凭证证券55.某股价平均数，选择 A、B、C 三种股票为样本股，这三种样本股的发行股数，某日收盘价如表 1所示，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为( )元。（分数：0.50）A.9.37B.9.52C.9.61D.9.85表 1股票 A B C发行股数 10000 8000 6000收盘价(元) 10 9.60 856.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。（分数：0.50）A.上市证券B.公募证券C.私募证券D.非上市证券57.当公司盈利较少时，可转换优先股
19、的投资者通常( )转换请求权。（分数：0.50）A.行使B.不行使C.保留D.转让58.可转换优先股可以转换成为普通股或( )。（分数：0.50）A.另一种优先股B.公众股C.国家股D.流通股59.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于 ( )。（分数：0.50）A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具60.下列各项不属于证券投资系统风险的是( )。（分数：0.50）A.本币汇率贬值B.行业普遍经营不景气C.通货膨胀率逐年提高D.发生金融危机二、多选题(总题数：60，分数：30.00)61.在编制股价指数时，
20、选择样本股需要考虑的标准有( )。（分数：0.50）A.样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分B.样本股近期的市场价格一直保持稳定状态C.样本股必须已经发行了一定年限D.样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势62.关于香港恒生指数，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.恒生指数是由香港恒生银行于 1969年 11月 24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.香港恒生指数成分股编制规则沿用 37年，于 2006年 2月提出改制，首次将 B股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将 H股纳入恒生指数成
21、分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定 15%的比重上限63.国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在( )。（分数：0.50）A.资金来源广、发行规模大B.存在利率风险C.有国家主权保障D.受国际金融市场影响64.证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有( )。（分数：0.50）A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.明确证券公司客户资产属于客户C.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备D.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度65.金融衍生工具产生和发展的基本原因有( )。（分数：0.50）
22、A.避险B.全球一体化C.利润驱动D.新技术革命66.下列各项不属于申请从事证券相关业务许可证的注册会计师应符合的条件的有 ( )。（分数：0.50）A.所在事务所已取得许可证B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C.有执行独立审计业务 1年以上的经历D.年龄不超过 50岁67.下列各项属于公司税后利润分配程序的有( )。（分数：0.50）A.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损B.按公司法规定提取法定公积金C.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配D.经股东大会同意，提取法定公益金68.国际证券市场发展现状与趋势主要表现在( )。（分数：0.50）A.证券市场一体化B.投资者法人化C.
23、金融创新深化D.金融机构混业化69.证券市场中介机构有多种类型，下列属于证券服务机构的有( )。（分数：0.50）A.财务顾问机构B.资信评级机构C.中国证监会D.中国证券业协会70.关于可赎回优先股票，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.可赎回优先股票在发行后一定时期，可按特定的赎买价格来发行B.可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回C.在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回D.可赎回优先股票保证了公司资本的长期稳定71.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的特点。（分数：0.50）A.自
24、由认购B.自由转让C.主要吸纳储蓄资金D.通常不记名72.证券交易所的主要职责有( )。（分数：0.50）A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.决定证券交易的价格73.按照期权合约所规定的履约时间的不同，金融期权可分为( )。（分数：0.50）A.看涨期权B.百慕大期权C.欧式期权D.美式期权74.我国最早出现的证券交易机构是外商开办的( )。（分数：0.50）A.上海股份公所B.上海众业公所C.天津市企业交易所D.北平证券交易所75.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。（分数：0.50）A.存券银行B.托管银行C.基
25、础证券发行公司D.外汇交易所76.证券监管部门通过采取( )等措施解决制约我国证券市场发展的制度性问题。（分数：0.50）A.实施股权分置改革B.通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量C.对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度D.大力发展机构投资者，改善投资者结构77.下列关于证券市场的说法错误的有( )。（分数：0.50）A.按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C.开放式基金存在二级交易市场D.证券市场是价值间接交换的场所78.4个重要日期属于股利政策的内容。下列关于 4个重要日期的含义叙述有误的有 ( )
26、。（分数：0.50）A.股利宣布日指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日，通常为股权登记日之前的 1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D.派发日指股份公司通知发放给股东股票的日期79.上海证券交易所从 1991年 7月 15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，即上证综合指数，它是( )。（分数：0.50）A.以 1990年 12月 19日为基期B.以全部上市股票为样本C.以股票成交量为权数D.以股票发行量为权数80.下列关于 ETF特征的描述，错误的有( )
27、。（分数：0.50）A.ETF为投资者提供了一种交易方式：二级市场交易 ETF，即在交易所挂牌交易B.ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与 ETF本身的市场交易是分离的，在二级市场分别进行C.ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面，投资者可以在一级市场交易 ETF，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF，即在交易所挂牌交易D.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制81.下列各项不属于设立证券公司应当具备的条件的有( )。（分数：0.50）A.有合格的经营场所和业务设施B.必须已经在国内或者国外证券市场上市C.有符合证券法规定的注册资本D.董事、监事、高
28、级管理人员具有证券从业资格82.对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。（分数：0.50）A.引导基金分散投资、降低风险B.避免基金操纵市场C.增强证券市场的稳定性D.增加基金资产的收益水平83.取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。（分数：0.50）A.已被机构聘用B.最近 1年未受过刑事处罚C.品行端正，具有良好的职业道德D.未被中国证监会认定为证券市场禁人者84.公开披露基金信息时，不得( )。（分数：0.50）A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.承诺收益或承担损失85.下列
29、关于凭证式国债的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.凭证式国债是由财政部发行B.凭证式国债有固定的票面利率C.凭证式国债不需要纸质媒介记录债权债务关系D.凭证式国债一般不印制实物券面86.关于基金持有人在公司型基金中的地位，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.基金持有人即基金资产的实际所有者B.基金持有人也就是基金的投资者C.基金持有人可以是自然人，也可以是法人D.基金持有人只能是自然人，不能是法人87.资产管理业务的种类可以分为( )。（分数：0.50）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为多个客户
30、办理定向资产管理业务88.债券根据券面形态可以分为( )。（分数：0.50）A.实物债券B.凭证式债券C.特种债券D.记账式债券89.关于国债，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.中期国债是指偿还期限在一年以上，十年以下的国债B.政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资C.从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债D.国债是政府债券市场上最主要的投资工具90.封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。（分数：0.50）A.投资者的身份不同B.期限和发行规模限制不同C.基金份额的交易价格计算标准不同D.投资策略不同91.B股是以人民币标明面值的，以( )买卖的
31、特种股票。（分数：0.50）A.人民币B.美元C.港元D.欧元92.公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。（分数：0.50）A.股东B.董事会C.监事会D.高级管理人员93.大宗交易系统可采取( )方式进行，达成协议后提出成交申报。（分数：0.50）A.报价B.协商C.询价D.投标94.货币期权也可以称为( )。（分数：0.50）A.外币期权B.本币期权C.资金期权D.外汇期权95.根据不同的条件，可以将优先股票分为( )。（分数：0.50）A.累积优先股票与非累积优先股票B.参与优先股票与非参与优先股票C.可转换优先股票与不可转换优先
32、股票D.可回售优先股票和不可回售优先股票96.当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（分数：0.50）A.公司的股票交易发生异常波动B.证监会依法作出暂停股票交易的决定C.上市公司依据上市协议提出停牌申请D.未按规定履行信息披露义务97.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。（分数：0.50）A.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平B.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前 1
33、0个工作日报送专门报告D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施98.在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有( )。（分数：0.50）A.负责 ADR的注册和过户B.代理 ADR持有者行使投票权等股东权益C.保管 ADR所代表的基础证券D.向存券银行提供当地市场信息99.在实际经济活动中，债券收益可以表现的形式有( )。（分数：0.50）A.利息收入B.资本损益C.债权增值D.再投资收益100.对于虚拟资本的定义，下列描述不正确的有( )。（分数：0.50）A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用B.虚拟资本是指
34、以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C.有价证券是虚拟资本的一种形式D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，与真实资本的重置价格也相等，其变化能完全反映实际资本额的变化101.下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有( )。（分数：0.50）A.接受他人委托从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.向委托人承诺证券投资收益D.依据虚假信息发布分析报告102.关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.在我国发行可交换债券的适用法规是上市公司证券发行管理办法，可转换债券的适用法规是公司债券发行试点办法B.可交换债券与可转换债券的
35、发行目的均是用于投资项目C.可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等D.可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大103.关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.利率与证券价格呈反方向变化B.利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C.利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D.利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平104.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括( )。（分数：0.50）A.交易系统B.结算系统C.信息
36、系统D.监察系统105.涉及证券市场的法律、法规，可分为( )。（分数：0.50）A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章制度D.地方政府制定并颁布的行政规章106.关于公司股权分置改革的动议，下列叙述错误的有( )。（分数：0.50）A.原则上应当由全体非流通股股东的 2/3以上提出B.非流通股股东提出改革动议，应委托公司董事会召集 A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案C.对于同时存在 H股或 B股的 A股上市公司，由 A股市场相关股东协商解决股权分置问题D.改革方案应当兼顾
37、非流通股东的即期利益和长远利益，有利于公司发展和市场稳定107.下列关于指数基金特点的描述正确的有( )。（分数：0.50）A.基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低B.当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少C.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动D.基金因收益随着即期的价格指数上下波动因而收益波动会很大，往往落差很大108.关于证券公司制定经理层工作章程，下列各项正确的有( )。（分数：0.50）A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业C.总经理应当向董事会或监事会
38、报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况D.经理层有权提议召开临时股东会109.我国证券交易所的理事会具有的职权包括( )。（分数：0.50）A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.执行会员大会的决议D.制定、修改证券交易所的业务规则110.芝加哥商业交易所外汇期货交易的主要上市品种有( )。（分数：0.50）A.外币期货合约B.外币对外币的交叉汇率期货C.美元指数期货(CME $ INDEX)D.日元指数期货111.认股权证的要素有( )。（分数：0.50）A.认股数量B.认股地点C.认股期限D.认股人112.公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。（分
39、数：0.50）A.出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司董事会审议B.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权113.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，( )等机构或人员在证券化过程中具有重要作用。（分数：0.50）A.信用增级机构B.发起人C.证券化产品投资者D.承销人114.下列关于股票股息的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.会对公司的资产产生影响B
40、.可以解决公司发展对现金的需要C.会对公司的股东权益产生影响D.有利于股票的流通115.关于基金的管理费，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用B.管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用C.我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取D.一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金116.根据我国基金法的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的有 ( )。（分数：0.50）A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.提高基金持有人的收益标准117.某有限责任
41、公司注册资本为 100万元，股东人数为 40人，董事会成员为 9人，监事会成员为 3人。该公司出现下列( )情形时应当召开临时股东会。（分数：0.50）A.1名监事提议召开B.未弥补的亏损为 40万元C.4名董事提议召开D.出资额为 30万元的股东提议召开118.我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。（分数：0.50）A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议119.下列各项属于证券业从业人员的有( )。（分数：0.50）A.证券公司中从事
42、自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D.专业从事证券业研究的大学教授120.关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B.系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C.
43、系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D.现实生活中，所有企业都受系统风险的影响三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.证券价格的高低是由该证券自身风险报酬率的高低来决定的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，投资范围不限于国债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误
44、124.QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.我国社会保障基金投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、企业债、金融债等有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的 30%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益只能来自股份公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128
45、.多数公司的实际清算价值总是高于账面价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.政府大幅发行国债会改变证券市场的证券供应，引起股票价格的上升。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.某公司有优先股 100万股，普通股 200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，剩余 900万元供再次分配。如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为 100元，固定股息率为 8%，最终收益率上限为 10%，则普通股每股可获得 3元股利。(
46、 )（分数：0.50）A.正确B.错误132.非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.债券的票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称是债券票面的基本要素，所以必须在债券票面上印制出来。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.息票累积债券是指规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓
47、息债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是混合资本债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在交易所债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.国际债券是一种跨国发行
48、的债券，涉及至少三个或三个以上的国家。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在 5年以上。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下调时债券基金收益会随之下降。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.指数基金的收益一般高于市场平均收益率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.LOF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式
49、基金一样在交易所二级市场进行 ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于 5亿元人民币。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.按照企业会计准则和中国证监会相关规定，采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的收益；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。( )（分数：0.50）A.正确B
