1、证券市场基础知识-25 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.我国的股权分置是指( )市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股的现象。 AA 股 BB 股 C红筹股 D国有股（分数：0.50）A.B.C.D.2.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是( )。 A一般而言，金融期货的基础资产少于金融期权的基础资产 B金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同 D金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，但需缴纳
2、保证金（分数：0.50）A.B.C.D.3.享有优先认股权的股东，其选择不包括( )。 A行使此权利来认购新发行的普通股票 B将该权利转让给他人，从中可获得一定的报酬 C必须行使此权利而不让其过期失效 D不行使此权利而听任其过期失效（分数：0.50）A.B.C.D.4.关于场外交易市场的特征，下列描述不正确的是( )。 A场外交易市场是一个分散的无形市场 B场外交易市场的组织方式采取做市商制 C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主 D场外交易市场是一个以公开竞价的方式决定交易价格进行证券交易的市场（分数：0.50）A.B.C.
3、D.5.作为美国存托凭证(ADR)的发行人和 ADR 的市场中介，( )为 ADR 的投资者提供所需的一切服务。 A托管银行 B中央存托公司 C存券银行 D保荐人（分数：0.50）A.B.C.D.6.开放式基金的交易价格取决于( )。 A基金总资产值 B供求关系 C基金净资产 D基金单位净资产值（分数：0.50）A.B.C.D.7.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，为公开发行。 A150 B180 C200 D230（分数：0.50）A.B.C.D.8.( )是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A
4、集中竞价交易 B大宗交易 C综合协议交易 D固定收益平台交易（分数：0.50）A.B.C.D.9.若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券的类型分为( )。 A独立型与非独立型 B可分型与不可分型 C独立型与分离型 D可分离型与非分离型（分数：0.50）A.B.C.D.10.我国刑法规定，提供虚假财务会计报告，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_罚金。( ) A3；1 万元以上 5 万元以下 B5；1 万元以上 10 万元以下 C3；2 万元以上 20 万元以下 D5；2 万元以上 20 万元以下（分数：0.50）A.B
5、.C.D.11.证券公司应当缴纳基金，不从事证券经纪业务的，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。 A3 B5 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.12.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，应不高于基金净资产的_。其中，投资股票的比例应不高于基金净资产的_。( ) A25%；20% B30%；20% C35%；25% D40%；30%（分数：0.50）A.B.C.D.13.从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有( )。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性（分数：0.50）A.B.C.D.14.( )不同于其他股息，它不
6、是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。 A财产股息 B负债股息 C股票股息 D建业股息（分数：0.50）A.B.C.D.15.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。 A利率风险 B经济周期波动风险 C购买力风险 D违约风险（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列关于深证基金指数的叙述不正确的是( )。 A深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金 B新上市的基金自下个月第 1 个交易日起计入指数 C以 2000 年 6 月 30 日为基日，基日指数为 1000 点，起始计算日为 2000 年
7、 7 月 3 日 D深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算，权数为各证券投资基金的总发行规模（分数：0.50）A.B.C.D.17.在没有优先股的条件下，股票的账面价值等于( )。 A公司净资产/发行在外的普通股数量 B公司总资产/发行在外的普通股数量 C公司净资产/公司库存股票数量 D公司总资产/公司库存股票数量（分数：0.50）A.B.C.D.18.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以( )优先认购一定数量新股的权利。 A等于市场价格 B低于市价的某一特定价格 C前 3 个月市场最低交易价格 D理论价格（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券公司设( )，对
8、证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A合规负责人 B合规部 C证券安全监管负责人 D监事会（分数：0.50）A.B.C.D.20.下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。 A1 至 3 年的证券市场禁入措施 B3 至 5 年的证券市场禁入措施 C5 至 10 年的证券市场禁入措施 D终身的证券市场禁入措施（分数：0.50）A.B.C.D.21.依法持有并保管基金资产的是( )。 A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.22.( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A中国人民银行 B
9、财政部 C中国银监会 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.23.看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权利。 A协定价格 B期权价格 C市场价格 D期权费加买入价格（分数：0.50）A.B.C.D.24.凭证式国债属于( )。 A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D私募证券（分数：0.50）A.B.C.D.25.龙债券利率的确定基准是( )。 A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率（分数：0.50）A.B.C.D.26.按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为( )。 A公开募集的结构化产品与私募结构化产品
10、 B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 C收益保证型和非收益保证型 D保本型产品和保证最低收益型产品（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列各项不属于证券市场中介机构的是( )。 A证券公司 B会计师事务所 C证券业协会 D律师事务所（分数：0.50）A.B.C.D.28.( )是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A证券经纪业务 B 证券法律业务C证券合同业务 D证券发行业务（分数：0.50）A.B.C.D.29.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均
11、不少于人民币( )万元。 A1000 B2000 C3000 D5000（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。 A发行人的董事、监事、高级管理人员 B持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C证券投资方面的专家、学者 D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员（分数：0.50）A.B.C.D.31.非参与优先股是指( )。 A只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股 B发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股 C股息当年结清不能累积发放的优先股 D发行后股息率不再变动的优先股（分数：0.50
12、）A.B.C.D.32.( )一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A成长型基金 B收入型基金 C指数基金 D平衡型基金（分数：0.50）A.B.C.D.33.IB 制度起源于( )，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。 A日本 B中国香港 C美国 D德国（分数：0.50）A.B.C.D.34.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于( )。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为（分数：0.50）A.B.C.D.35.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制
13、度的证券是( )。 A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券（分数：0.50）A.B.C.D.36.关于上证红利指数，下列论述不正确的是( )。 A由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的 50 只样本股组成 B反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势 C以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点 1000 点 D每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过 10%（分数：0.50）A.B.C.D.37.1998 年美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的衍生工具与避险业务会计准则，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和( )。 A内置型衍生工
14、具 B交易所交易的衍生工具 C嵌入式衍生工具 DOTC 交易的衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.38.股票的( )即理论价值，也是股票未来收益的现值。 A清算价值 B内在价值 C账面价值 D票面价值（分数：0.50）A.B.C.D.39.基金的托管费用通常( )。 A逐日计算并累计，按周支付给托管人 B逐周计算并累计，按月支付给托管人 C逐日计算并累计，按月支付给托管人 D逐月计算并累计，按年支付给托管人（分数：0.50）A.B.C.D.40.巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。 A30% B50% C6
15、5% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.41.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种( )。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证（分数：0.50）A.B.C.D.42.关于中小企业板指数，下列描述错误的是( )。 A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B中小板指数以最新自由流通股本数为权重 C中小板指数以 2005 年 6 月 7 日为基日，设定基点为 100 点 D中小企业板指数属于综合指数类（分数：0.50）A.B.C.D.43.下列关于股票流动性的叙述，错误的是( ) A流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性 B如果买卖盘在每个价位上均有
16、较大报单，则股票流动性较强 C在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标 D价格恢复能力越强，股票的流动性越弱（分数：0.50）A.B.C.D.44.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，( )应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份 C全民所有制企业改制成股份公司形成的股份 D社会公众投资形成的股份（分数：0.50）A.B.C.D.45.货币市场基金的优点不包括( )。 A资本安全性高 B可以避险套利 C购买限额低 D收益较高（分数：0.50）A.B.C.D
17、.46.国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币（分数：0.50）A.B.C.D.47.股票价格指数期货的出现主要是为了规避( )。 A违约风险 B市场风险 C系统性风险 D非系统性风险（分数：0.50）A.B.C.D.48.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指( )。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券到期期限（分数：0.50）A.B.C.D.49.封闭式基金的投资者在封闭期限内要想变现，不可以采取的方式是( )。 A封闭期内向基金管理人赎回 B通过交易所转让 C通过柜台转让 D通过协
18、议转让给其他投资者（分数：0.50）A.B.C.D.50.关于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件，下列叙述错误的是( )。 A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B取得注册会计师证书 2 年以上 C不超过 60 周岁 D执业质量和职业道德良好，在以往 3 年执业活动中没有违法违规行为（分数：0.50）A.B.C.D.51.根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了( )，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。 A保险投资管理公司 B保险基金公司 C保险资产管理公司 D保险信托投资公司（分数：0.50）A.B.C.D.52.某股价平均数，选择 ABC 三种
19、股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为 10000 万股、8000 万股和5000 万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为 8.00 元，9.00 元和 7.60 元，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为( )元。 A8.16 B8.26 C8.69 D9.43（分数：0.50）A.B.C.D.53.关于证券公司申请设立子公司的形式，下列说法不正确的是( )。 A证券公司可以设立全资子公司 B证券公司可以与符合证券法规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 C其他投资者为境外股东的，应当符合外资参股证券公司设立规则规定的条件 D无论是境内股东还是境外股东，与其他
20、投资者共同出资设立子公司时只需符合证券法即可（分数：0.50）A.B.C.D.54.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为( )。 A一般债券和专项债券 B实物国债和货币国债 C流通国债和非流通国债 D建设国债与特种国债（分数：0.50）A.B.C.D.55.关于证券承销，下列论述不正确的是( )。 A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的应当由承销团、承销 C证券承销采取代销或包销方式 D上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行（分数：0.50）A
21、.B.C.D.56.对于投资基金收益分配，下列说法不正确的是( )。 A封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 80% C开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例 D基金收益分配应当采用现金方式（分数：0.50）A.B.C.D.57.外国债券的特点是( )。 A发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 B发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 C发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 D发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家（分数：0.50）A.B
22、.C.D.58.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A2 B2.5 C3.5 D4（分数：0.50）A.B.C.D.59.单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )候选人。 A董事 B经理 C监事 D独立董事（分数：0.50）A.B.C.D.60.股票基金的投资目标侧重于追求( )。 A公司控制权 B利息收入 C优先认股权 D资本利得和长期资本增值（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：60，分数：40.00)61.下列各项属于交易所交易的衍生工具的有( )。（分数：0.50）A.在股票交
23、易所交易的股票期权产品B.在期货交易所交易的各类期货合约C.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易D.在专门的期权交易所交易的各类期权合约62.关于对证券公司的监管要求，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.禁止同业竞争B.可以相互持股C.建立风险隔离制度D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应63.保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于( )。（分数：0.50）A.国债B.证券衍生产品C.证券投资基金D.高等级公司债券64.下列各项关于证券市场的叙述错误的有( )。（分数：0.50）A.只有股份有限公司才能发行股票B.机构投资者是证券市场最广泛的
24、投资者C.2005 年，我国首次明确个人可以从事的资本项目交易D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资65.根据中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。（分数：0.50）A.1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单B.期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据C.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券D.信用评级在 AAA 以下的企业债券66.证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。（分数：0.50）A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期
25、权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务67.关于证券投资的风险与收益，下列描述正确的有( )。（分数：0.50）A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B.风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率无风险利率风险补偿C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提
26、高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿68.关于非流通国债，下列论述正确的有( )。（分数：0.50）A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B.非流通国债不能自由转让C.非流通国债必须记名D.非流通国债的发行对象只是个人69.关于累积优先股票和非累积优先股票，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来，由以后营业年度的盈利一起付清的股票B.在实践中，有时累积优先股股息并不一定必然补足，如果公司已经积累了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允许优先股票转换成普通股票C.发行非累积
27、优先股的目的主要是为了保障优先股股东的收益不致因公司盈利状况的波动而减少D.对于股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。但对于投资者来说，股息收入的稳定性差70.关于证券公司融资融券试点管理办法中对债权担保的规定，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能是货币性质的资金B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C.客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载
28、的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权71.我国社会保障基金的投资范围包括( )。（分数：0.50）A.银行存款和国债B.金融债券C.证券投资基金和股票D.金融期货和期权72.对 ADR 方案有公开性要求的有( )。（分数：0.50）A.无担保的 ADRB.一级有担保的 ADRC.三级有担保的 ADRD.144A 私募 ADR73.关于中证全债指数，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债B.该指数的样本债券的信用级别为投资级以上C.该指
29、数的样本债券的剩余期限为 1 年以上D.指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数公式计算74.证券公司从业人员不得有的行为包括( )。（分数：0.50）A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围C.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告75.关于债券远期交易，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.共有 9 个期限品种B.交易成员可在 1365 天内自由选择交易期限C.交易单位为债券面额 1 万元D.交易数额最小为债券面额 10 万元76.证券公司的董事、监事、
30、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应( )。（分数：0.50）A.暂停其任职资格 1 至 3 年B.情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格C.情节严重的，按照规定对其采取证券市场禁入的措施D.给予警告处分77.上证 180 指数样本股的选择主要考虑( )。（分数：0.50）A.行业代表性B.地区代表性C.流动性D.流通市值的规模78.关于证券登记结算公司，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.以营利为目的B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式C.提供证券登记、存管和结算服务D.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样79.证券分析中的基本因素有( )（分
31、数：0.50）A.宏观经济和证券市场运行状况B.行业前景C.公司经营状况D.投资者资信状况80.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的，派出机构应当区别情形，对其采取下列( )措施。（分数：0.50）A.限制业务活动B.责令暂停部分业务C.限制向专业技术人员支付报酬、提供福利D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利81.可转换债券的转换价格修正条款是指由于公司股票出现( )等情况时，对转换价格做调整。（分数：0.50）A.发行债券B.股票增发C.股价下降D.股票合并82.关于律师事务所从事证券法律业务管理办法的规定，下
32、列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B.鼓励最近 1 年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C.鼓励最近 3 年连续从事证券法律领域的教学、研究工作的人从事证券法律业务D.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务83.下列对证券投资基金的认识正确的有( )。（分数：0.50）A.通过公开发售基金份额募集资金B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C.在美国称为“证券投资信托基金”D.在英国和我国香港地区称“单位信托基金”84.导致债券不能收回投资的风险主要有( )。（分数：0.50）A.债务人不履行债务，
33、即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B.恶性通货膨胀导致货币贬值C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D.债权人的意外死亡85.股价指数的编制方法主要有( )。（分数：0.50）A.拉斯贝尔加权指数B.简单算术股价指数C.费雪理想式D.加权股价指数86.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有( )。（分数：0.50）A.自由转让B.主要吸收储蓄资金C.通常不记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求87.大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有( )。（分数：0.50）A.意向申报B.成交申报C.双边报价D.定价申报88.证券法将
34、注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )3 个标准。（分数：0.50）A.2000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.5 亿元89.证券评级业务的评级对象包括( )。（分数：0.50）A.证监会依法核准发行的国债B.在证券交易所上市交易的债券C.证监会依法核准发行的债务型结构性融资证券D.证监会依法核准发行的固定收益证券的登记机构90.基金管理人遇到( )等特殊情况，有权暂停资产估值。（分数：0.50）A.基金投资所涉及的证券交易场所遇到法定节假日或因故暂停营业B.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值C.封闭式基金出
35、现严重折价交易D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值91.关于备兑权证，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票B.备兑权证不会增加股份公司的股本C.是按基础资产来源划分的类别D.目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证92.关于中央存托公司，下列论述正确的有( )。（分数：0.50）A.中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构B.美国证券中央保管和清算机构的成员为金融机构C.其他机构和个人可以直接地参加证券中央保管和清算机构D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR 发行国93.关于利率风险，
36、下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿D.股票的收益率一般高于债券94.关于收入型基金，下列描述正确的有( )。（分数：0.50）A.主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B.资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低C.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股D.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响95.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有( )
37、。（分数：0.50）A.经营证券经纪业务已满 3 年的创新试点类证券公司B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 3 个月净资本均在 12 亿元以上D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间96.我国深圳证券交易所中小企业板块的总体设计中“两个不变”是指( )。（分数：0.50）A.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同B.中小企业板块运行所使用的代码与主板市场完全相同C.中小企业板块的上市公司
38、符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求D.中小企业板块的上市公司符合主板市场的运行方式不变97.证券投资者保护基金管理办法的立法目的是( )。（分数：0.50）A.保护证券投资者的合法权益B.促进证券市场有序、健康发展C.维护社会经济秩序和社会公共利益D.建立防范和处置证券公司风险的长效机制98.国际债券的种类有( )。（分数：0.50）A.外国债券B.本国债券C.欧洲债券D.特级债券99.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时的出资方式有( )。（分数：0.50）A.货币B.实物C.商誉D.非专利技术100.我国证券投资基金法规定，基金管理人不得有的行为有(
39、)。（分数：0.50）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失101.关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有( )。（分数：1.00）A.建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度D.建立独立的实时监控系统102.根据刑法的规定，下列构成操纵证券市场罪的行为有( )。（分数
40、：1.00）A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.与他人相互买卖证券C.集中资金优势、持股或持仓优势或利用信息优势，联合或连续买卖，操纵证券、期货交易价格D.与他人串通，相互买卖不持有的证券，影响证券期货交易价格或成交量103.大通证券公司 2009 年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有( )。（分数：1.00）A.计划撤销其在上海的分公司B.注册资本由 1 亿增资到 2 亿C.一持股达 9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人D.解雇员工104.国际债券的计价货币以( )为主。（分数：1.00）A.美元B.英镑C.欧元D.日元105.根据证券化的基础资产
41、不同，可以将资产证券化分为( )等。（分数：1.00）A.未来收益证券化B.境内资产证券化C.债券组合证券化D.不动产证券化106.证券监督管理机构可以作出的处罚包括( )。（分数：1.00）A.吊销营业执照B.罚款C.取消证券业务许可D.罚金107.关于政府债券的特征，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.政府债券是国家信用的体现，安全性高B.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易C.政府债券收益比较稳定D.可以享受免税待遇108.股东权利是一种综合权利，包括( )。（分数：1.00）A.资产收益权B.重大决策权C.选举管理者权D.直接支配处理公司的财产权109.证
42、券交易所的监管职能包括( )。（分数：1.00）A.对证券交易活动进行管理B.对会员进行管理C.对全国证券、期货业进行集中统一监管D.维护证券市场秩序，保障其合法运行110.公开披露基金信息，不得有( )行为。（分数：1.00）A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.不承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构111.合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法和关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知对基金公司为境内居民提供境外理财服务所涉及的( )等方面进行了原则性规定。（分数：1.00）A.具体准入条件B
43、.资金募集C.投资运作D.信息披露112.下列各项可对境内上市外资股进行投资的有( )。（分数：1.00）A.外国的自然人、法人和其他组织B.我国香港、澳门地区的自然人、法人和其他组织C.我国台湾地区的自然人、法人和其他组织D.定居在国外的中国公民113.在公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。（分数：1.00）A.公司有重大违法行为B.公司最近 3 年连续亏损C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件114.关于股票分割与合并，下列说法正确的有( )（分数：1.00）A.股票分割又称拆股、拆细，是将 1
44、股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为 1 股B.从理论上说，如果把 1 股分拆为 2 股，则分拆后股价应为分拆前的一半C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升D.股票分割与合并常见于低价股115.ETF 主要涉及三个参与主体，它们是( )。（分数：1.00）A.发起人B.管理人C.受托人D.投资者116.下列关于保险公司次级定期债的描述正确的有( )。（分数：1.00）A.其期限在 3 年以上(含 3 年)B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本C.保险公司次级定期债务管理暂行办法所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保
45、险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司D.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理117.股票发行的定价方式有( )。（分数：1.00）A.协商定价方式B.一般询价方式C.累计投标询价方式D.上限竞价方式118.公积金转增股本的形式是送股，送股的资金来源于( )。（分数：1.00）A.法定公积金B.公益金C.当年可分配盈利D.任意公积金119.国家股的资金主要来源于( )。（分数：1.00）A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、
46、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资120.关于证券交易所的主要交易规则，下列说法错误的有( )。（分数：1.00）A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正B.交易所规定的每次申报和成交的交易数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍C.传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，基本无需报价规则；现代证券交易所多采用电脑报价方式，交易所均规定报价规则D.证券交易所可根据需要对每周股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当周价格升或降至规定的上限或下限时
47、，委托将无效三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.企业年金基金财产投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，应不高于基金净资产的 50%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、闲置资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。( )（分数：0.5
48、0）A.正确B.错误125.银行业金融机构由于受自身业务特点和政府法令的制约，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.根据我国政府对 WTO 的承诺，在加入 WTO 后的 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.我国公司法规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.风险往往意味着损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.从理论上分析，公司经营状况与股票价格成反比，公司经营状况好，股价下跌；反之，股价上升。( )（分数：0.50）A.正确B.错误
