1、证券市场基础知识-22 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.设某股票报价为 30元，该股票在 2年内不发放任何股利。若 2年期期货报价为 35元，则可通过期货交易套利获得盈利( )元。 A239.5 B192.5 C200 D130.5（分数：0.50）A.B.C.D.2.世界上第一个股票交易所出现在( )。 A英国 B美国 C荷兰 D葡萄牙（分数：0.50）A.B.C.D.3.通常被称为金边债券的是( )。 A金融债权 B政府债券 C公司债券 D可转换公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.4.可交换债券与可转换债券的相
2、似之处是( )。 A发债主体和偿债主体 B适用的法规 C发行要素 D所换股份的来源（分数：0.50）A.B.C.D.5.基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。 A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券交易所在性质上是一种( )。 A证券监管机构 B证券服务机构 C证券投资人 D自律性组织（分数：0.50）A.B.C.D.7.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )。 A3 人 B4 人 C5 人 D6 人（分数：0.50）A.B.C.D.8.根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则
3、第 39号(金融工具：确认与计量)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是( )。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未来日期结算（分数：0.50）A.B.C.D.9.公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是( )。 A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息 B弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息
4、 C弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金 D弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金（分数：0.50）A.B.C.D.10.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于( )亿元。 A10 B12 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.11.目前我国股票市场实行 T+1清算制度，而期货市场是( )。 AT+0 BT+2 CT+3 DT+7（分数：0.50）A.B.C.D.12.债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。 A债
5、权 B资金使用权 C财产支配权 D资产所有权（分数：0.50）A.B.C.D.13.下列不属于商品证券的是( )。 A提货单 B支票 C运货单 D仓库栈单（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表( )股票投资信托所有权的有价证券。 A短期 B中期 C中长期 D长期（分数：0.50）A.B.C.D.15.认股权证的认购期限一般为( )。 A两周到 30天 B半年 C1 年 D3 年到 10年（分数：0.50）A.B.C.D.16.按( )，股票可以分为普通股票和优先股票。 A持有股票的数量多少 B是否记载股东姓名 C股东享有权利的不同 D是否在股票票
6、面上标明金额（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券从业人员禁止的行为是( )。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用（分数：0.50）A.B.C.D.18.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A3 个月 B6 个月 C9 个月 D1 年（分数：0.50）A.B.C.D.19.目前，( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量
7、投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A中央银行 B商业银行 C保险公司 D证券经营机构（分数：0.50）A.B.C.D.20.根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达( )以上，最近一个会计年度管理的资产不少于( )美元。 A5 年；10 亿 B5 年；100 亿 C10 年；10 亿 D10 年；100 亿（分数：0.50）A.B.C.D.21.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是( )。 A涨跌幅限制 B价格决定 C大宗交易 D报价方式（分数：0.50）A.B.C.D.22.金融衍生工具产生的最基本的原
8、因是( )。 A避险 B新技术革命 C利润驱动 D金融自由化（分数：0.50）A.B.C.D.23.下面关于证券化率的说法中，错误的是( )。 A证券市场市值/GDP B证券市场市值/国家实物资产总价值 C该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大 D它是反映证券市场容量的重要指标（分数：0.50）A.B.C.D.24.长期国债的偿还期限一般在( )。 A1 年以上 B3 年以上 C5 年以上 D10 年或 10年以上（分数：0.50）A.B.C.D.25.基金托管人是( )权益的代表。 A基金发起人 B基金持有人 C基金管理人 D基金监管人（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列选项
9、中，对封闭式基金认识不正确的是( )。 A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C基金份额持有人不得申请赎回 D投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖（分数：0.50）A.B.C.D.27.以个人为目标的( )一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A流通国债 B非流通国债 C短期国债 D中长期国债（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行提高再贴现率 C中央银行通过公开市场业务大量买入证券 D政府大幅提高税率（分数
10、：0.50）A.B.C.D.29.公债最初仅仅是政府( )的手段。 A筹措资金 B扩大公共事业开支 C弥补赤字 D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具（分数：0.50）A.B.C.D.30.发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行。 A本国资信评估机构 B国际资信评估机构 C投资者所在国资信评估机构 D国际金融机构指定的评估机构（分数：0.50）A.B.C.D.31.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。 A契约型基金和公司型基金 B封闭式基金和开放式基金 C国债基金、股票基金、货币市场基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金（分数：0.50）A.B.C.D.32.严格意义上的
11、ETF最早出现在( )。 A纽约证券交易所 B多伦多证券交易所 C伦敦证券交易所 D芝加哥证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.33.2004年 6月 1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是( )。 A证券投资基金会计核算办法正式实施 B货币市场基金管理暂行办法正式实施 C管理暂行办法正式实施 D中华人民共和国证券投资基金法正式实施（分数：0.50）A.B.C.D.34.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖( )。 A政府债券和金融债券 B政府债券和政府机构债券
12、C政府机构债券和金融债券 D证券衍生产品（分数：0.50）A.B.C.D.35.附有交换条款的债券是指( )。 A债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权 B债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 C债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 D债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权（分数：0.50）A.B.C.D.36.国务院证券监督管理机构设( )，依法审核股票发行申请。 A发行审核委员会 B发行工作领导小组 C专家组 D财金委员会（分数：0.50）A.B.C.D.37.在美国发
13、行的外国债券叫做( )。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D欧洲债券（分数：0.50）A.B.C.D.38.目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5%（分数：0.50）A.B.C.D.39.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值向( )投资者发行的债券。 A本币；本国 B外币；外国 C本币；外国 D外币；本国（分数：0.50）A.B.C.D.40.目前我国货币市场能够投资的金融工具有( )。 A股票 B可转换债券 C流通受限的证券 D期限在 1年以内的中央银行票据（分数：0.50）A.B.C.D.41.附息债券的利息支付方式(
14、 )。 A必须每半年支付一次 B可以推迟利息的支付 C必须每年支付一次 D可在存续期结束时一次支付（分数：0.50）A.B.C.D.42.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做( )。 A配股 B转配股 C除权股 D除息股（分数：0.50）A.B.C.D.43.有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每( )召开一次。 A6 个月 B1 年 C3 个月 D2 个月（分数：0.50）A.B.C.D.44.某股份公司因 2000年度出现亏损，董事会提议 2000年度暂缓发放优先股股息，
15、待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。 A可转换优先股 B参与优先股 C股息率可调整优先股 D累积优先股（分数：0.50）A.B.C.D.45.2009年 3月 18日，沪深 300指数开盘报价为 2335.42点，9 月份仿真期货合约开盘价为 2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价 2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金 10%，则日收益率为( )。 A20% B25% C28% D38%（分数：0.50）A.B.C.D.46.为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护
16、投资人的合法权益，1995 年 12月 25日中华人民共和国国务院令第 189号发布了( )，它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。 A境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法 B国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 C股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 D股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则（分数：0.50）A.B.C.D.47.目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )。 A结构化金融衍生工具 B金融期权 C金融期货 D金融互换（分数：0.50）A.B.C.D.48.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。 A期限在 1
17、年以内(含 1年)的中央银行票据 B1 年以内(含 1年)的银行定期存款、大额存单 C现金 D可转换债券（分数：0.50）A.B.C.D.49.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素（分数：0.50）A.B.C.D.50.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于( )。 A政府证券 B上市证券 C非上市证券 D公司证券（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券投资人是指( )。 A通过证券而进行投资的各类机构法人 B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C通过证券而进行投资的自然人 D各类机构法人和自然人（分数：0.50）A.B.C.D.
18、52.关于公司上市条件，新公司法规定，将公司股本总额降低至( )万元。 A1000 B3000 C4000 D5000（分数：0.50）A.B.C.D.53.有价证券之所以能够买卖是因为它( )。 A具有价值 B具有使用价值 C代表着一定量的财产权利 D具有交换价值（分数：0.50）A.B.C.D.54.汇率风险中最常见而且最重要的风险是( )。 A商业性汇率风险 B债券债务风险 C储备风险 D贸易性汇率风险（分数：0.50）A.B.C.D.55.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取( )的措施。 A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D休市（分数：0.50）A.B.C.
19、D.56.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 COTC 交易的衍生工具 D结构化金融衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.57.( )，我国停止发行国债。 A20 世纪 50年代和 70年代 B20 世纪 50年代和 60年代 C20 世纪 80年代和 90年代 D20 世纪 70年代和 80年代（分数：0.50）A.B.C.D.58.股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( )。 A要式证券 B资本证券 C综合权利证券 D物权证券（分数：0.50）A.B.C.D.59.标志着中国正式进入国际债券市场的是( )。 A1984
20、年 11月，中国银行在东京公开发行 200亿日元债券 B1982 年 1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行 100亿日元的私募债券 C1993 年 9月，财政部在日本发行了 300亿日元债券 D1990 年 1月，商务部在法国发行了 100亿法郎的债券（分数：0.50）A.B.C.D.60.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。 A150 B180 C200 D230（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.下列属于信用衍生工具的有(
21、)。（分数：1.00）A.远期利率协议B.利率互换C.信用互换D.信用联结票据62.契约型基金与公司型基金的区别是( )。（分数：1.00）A.资金性质不同B.投资者地位不同C.基金营运依据不同D.发行规模不同63.关于沪深 300股指期货叙述错误的是( )。（分数：1.00）A.股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式B.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后 1小时的算术平均价C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的20%D.进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为 100手64.以下证券投资风险中属于非系统风险的是( )（分数：1.00）A.财务风险B.利率风险C.经济
22、周期波动风险D.经营风险65.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为( )。（分数：1.00）A.有限售条件股份B.无限售条件股份C.未上市流通股份D.已上市流通股份66.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是( )。（分数：1.00）A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B.恶性通货膨胀导致货币的贬值C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D.债权人的意外死亡67.欺诈客户行为包括( )。（分数：1.00）A.以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖B.违背代理人的指令为其买卖证券C.不在规定时间内向被代理人
23、提供证券买卖书面确认文件D.将自营业务和代理业务混合操作68.证券公司经营( )中的任何一项，注册资本最低限额为人民币 1亿元。（分数：1.00）A.证券经纪B.证券自营C.证券承销与保荐D.证券投资咨询69.关于证券业协会的叙述正确的是( )。（分数：1.00）A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据中华人民共和园证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责70.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为( )。（分数：1.00）A.实物债券B
24、.凭证式债券C.记账式债券D.资本债券71.公司公积金的来源有( )。（分数：1.00）A.股票溢价B.税后利润中按比例提取的法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.资产重估增值部分72.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。（分数：1.00）A.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B.仍处于萌芽阶段C.股份公司数量剧增D.有价证券发行总额剧增73.通常经济周期变动与股价变动的关系是( )。（分数：1.00）A.复苏阶段股价低迷B.高涨阶段股价上涨C.危机阶段股价下跌D.萧条阶段股价回升74.下列证券投资风险中，( )可以通过多样化投资而分散
25、。（分数：1.00）A.购买力风险B.经济周期波动风险C.信用风险D.财务风险75.与其他债券相比，政府债券有以下特点( )。（分数：1.00）A.票面额大B.流通性强C.收益稳定D.安全性高76.证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。（分数：1.00）A.中国人民银行B.中国商务部C.财政部D.中国证监会77.基金收益的构成包括( )。（分数：1.00）A.基金投资所得的股息、债券利息B.买卖证券差价C.存款利息D.基金投资所得的红利78.债券直接收益率( )。（分数：1.00）A.能全面反映投资者的实际收益B.忽略了资本损益C.不能全面反映投资者的实际
26、收益D.反映了投资者投资成本带来的收益79.证券交易的主要规则包括( )。（分数：1.00）A.交易时间B.交易单位、报价方式C.价格决定D.涨跌幅度限制80.对基金管理人的概念理解正确的是( )。（分数：1.00）A.主要业务是发起设立基金和管理基金B.由依法设立的基金管理公司担任C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位81.普通股股东的权利是( )。（分数：1.00）A.公司重大决策参与权B.公司盈余和剩余资产分配权C.优先分配公司盈余和剩余资产权D.对公司财产有直接支配权82.股票发行的定价方式可以是
27、( )。（分数：1.00）A.一般询价B.上网竞价C.累计投标询价D.协商定价83.证券发行市场由( )构成。（分数：1.00）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券交易所84.债券的性质可以概括为( )。（分数：1.00）A.债券是有价证券B.债券是真实资本C.债券是债权的表现D.债券是借贷资本85.证券经营机构的作用主要体现在( )几个方面。（分数：1.00）A.媒介资金供需B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业集中86.股票价格指数的编制步骤包括( )。（分数：1.00）A.选择样本股B.选定某基期C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.指数化87.发放股票股
28、息的目的是( )。（分数：1.00）A.增加公司资产总额B.增加公司股东权益总额C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通88.为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是( )。（分数：1.00）A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000万元，且持续增长B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2000万元，且持续增长C.要求最近 1年盈利，且净利润不少于 500万元，最近 1年营业收入不少于 5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于 30%D.要
29、求最近 1年盈利，且净利润不少于 500万元，最近 1年营业收入不少于 5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于 20%89.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。（分数：1.00）A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和内资股D.普通股票和优先股票90.股息的具体形式有( )。（分数：1.00）A.现金股息B.配股C.负债股息D.建业股息91.首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有( )。（分数：1.00）A.发行人应当具备一定的盈利能力B.发行人应当具有一定规模和存续时间C.发行人应当主营业务突出D.对发行人公司治
30、理提出从严要求92.股权类期权通常包括( )。（分数：1.00）A.单只股票期权B.股票组合期权C.股价指数期权D.百慕大期权93.我国基金法规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。（分数：1.00）A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准94.可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是( )。（分数：1.00）A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割95.我国银行间债券市场的主要职能是( )。（分数：1.00）A.提供网上票据报价系统B.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务C.提供银行间
31、外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易D.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督96.我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。（分数：1.00）A.35%B.45%C.55%D.65%97.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请D.开放式基金一般都从所筹资金中
32、拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产98.保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于( )。（分数：1.00）A.国债B.证券衍生产品C.证券投资基金D.股权性证券99.银行或非银行机构发行金融债券的目的是( )。（分数：1.00）A.筹资用于特殊用途B.改变本身的资产负债结构C.提升自身的信用D.增加自有资金100.发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。（分数：1.00）A.资金使用方向B.市场利率变化C.筹资者的资信D.债券变现能力三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.进入 21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场
33、之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.我国的证券监督管理机构直属国务院领导。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共 8期 225亿元。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.股票应由董事长签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。 ( )（分数：0
34、.50）A.正确B.错误106.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.在我国发行可交换债券的适用法规是上市公司证券发行管理办法，可转换债券的适用法规是公司债券发行试点办法。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.NASDAQ
35、综合指数的基期指数为 100点。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.我国证券法规定，公司股本总额超过人民币 4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.固定收益证券不易受到购买力风险的损害。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金
36、融期权。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.公债在设立之初仅仅是政府宏观调控的手段。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.2007年 6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.在我国，期限在 15年以上的混合资本债券自发行之日起 10年内不得赎回。 ( )（分
37、数：0.50）A.正确B.错误120.我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.人民币债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.契约型基金的资金是通过发行基金
38、份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品是结构化金融衍生工具的典型代表。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.一般来说公司的实际清算价值低于其账面价值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.二级市场交易非常活跃是 2006年以来
39、我国资产证券化业务表现出的特点。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.中国人民银行从 2003年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。 ( )（分数
40、：0.50）A.正确B.错误136.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.债券具有永久性的特性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.一般而言，期权的协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值
41、越大。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.系统风险是指只对某个行业
42、或个别公司的证券产生影响的风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.从事证券业务的资产评估机构必须是已取得市级以上国有资产管理部门授予正式资产评估资格的评估机构。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.可转化债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.证券交易市场又称“二级市场”
43、或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.为加强对证券服务机构的管理，我国证券法还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.2004年 5月起上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.公司实际分配的股息总是少于税后净利润。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.延期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式，属于展期偿还的一种情况。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.债券按发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误
