1、证券市场基础知识-19 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括( )。 A直销 B自销 C包销 D代销（分数：0.50）A.B.C.D.2.( )年被称为“中国资产证券化元年”。 A2003 B2004 C2005 D2006（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券是指各类记载并代表一定( )的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的( )。 A权益；权利 B权利；权益 C利益；权力 D权力；利益（分数：0.50）A.B.C.D.4.中
2、国证券业协会自( )成立以来，共召开了( )次会员大会。 A1991；2 B1992：4 C1991；4 D1990；2（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列有关债券含义的说法中，不正确的有( )。 A发行人需要还本付息 B发行人是借入资金的主体 C投资者是出借资金的经济主体 D反映了二者之间的委托与受托关系（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券公司的注册资本应当是( )。 A货币资本 B实缴资本 C虚拟资本 D金融资本（分数：0.50）A.B.C.D.7.股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( )。 A要式证券 B资本证券 C物权证券 D综合权利证券（分数：0.50）
3、A.B.C.D.8.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为( )。 A提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 C弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 D弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金（分数：0.50）A.B.C.D.9.( )是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 A契约型基金 B公司型基金 C封闭式基金 D开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D.10.以下不属于证券市场显著特征的是( )。 A证券市场是价值直
4、接交换的场所 B证券市场是财产权利直接交换的场所 C证券市场是风险直接交换的场所 D证券市场是价值实现增值的场所（分数：0.50）A.B.C.D.11.下列说法正确的是( )。 A我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费 B我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25% C股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人（分数：0.50）A.B.C.D.12.B 股是指( )。 A境外上市外资股 B境内上市外资股 C香港上市外资股 D纽约上市外资股（分数：0.50）A.B.C.D
5、.13.公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。 A信托公司债 B抵押公司债 C保证公司债 D信用公司债（分数：0.50）A.B.C.D.14.2005 年对公司法进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币( )万元。 A3 B5 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.15.( )制订了关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法。 A中国证券协会 B中国证监会 C全国人大 D人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.16.申请证券从业人员资格者，必须年满( )岁。 A18 B19 C20 D21（分数：0.50）A.B.C.D.17.目前我国金融债券的最长年限为( )年。
6、 A10 B15 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.18.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。 A现金 B可转换债券 C期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据 D1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券公司在办理经纪业务时是作为( )。 A投资人 B中介人 C信托人 D委托人（分数：0.50）A.B.C.D.20.世界上第一个股票交易所于 1602 年在( )成立。 A荷兰的阿姆斯特丹 B英国的伦敦 C美国的纽约 D德国的柏林（分数：0.50）A.B.C.D.21.我国基金法规定，基金托管人由依法设立
7、并取得基金托管资格的( )担任。 A商业银行 B基金公司 C信托投资公司 D实力雄厚的证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.22.利率期货于 1975 年 10 月产生于( )。 A纽约交易所 B欧洲交易所 C芝加哥期货交易所 D伦敦国际金融期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.23.关于基金法总则的主要内容，下列说法不正确的是( )。 A基金法的立法宗旨、适用范围 B基金投资活动遵循的原则、运行方式 C从业人员的资格规定 D公司的性质及股东承担的责任（分数：0.50）A.B.C.D.24.关于股票性质的描述，正确的是( )。 A股票是设权证券 B股票所代表的权利本来不存在 C股票只
8、是把已存在的权利表现为证券的形式 D股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的（分数：0.50）A.B.C.D.25.实际上，大多数清算公司的清算价格总是( )账面价值。 A低于 B等于 C高于 D无关于（分数：0.50）A.B.C.D.26.我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。 A10 B15 C20 D25（分数：0.50）A.B.C.D.27.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前( )日公告会议召开的时间、地点和审议事项。 A7 B10 C15 D30（分数：0.50）A.B.C.D.
9、28.财政部于 1998 年 9 月向四大国有商业银行定向发行了 1000 亿元，年利率为 5.5%，期限为 10 年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于( )。 A特别国债 B长期建设国债 C财政债券 D国家重点建设债券（分数：0.50）A.B.C.D.29.根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以( )方式确定股票发行价格。 A累计投标询价 B询价 C上网竞价 D协商定价（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列有关金融期货叙述不正确的是( )。 A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B在世界各国，金融期货交易至少要受到 1 家以上的监
10、管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 C金融期货交易是非标准化交易 D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度（分数：0.50）A.B.C.D.31.以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A国债期货 B市政债券期货 C市政债券指数期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货（分数：0.50）A.B.C.D.32.利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据中华人民共和国证券法的规定，其应有的最低注册资本应该为( )。 A3000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D5 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券业协会的权力机构是( )。
11、 A董事会 B会员大会 C股东大会 D主席大会（分数：0.50）A.B.C.D.34.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。 A6 B12 C18 D24（分数：0.50）A.B.C.D.35.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是( )。 A摸清风险底数 B向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况 C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近 3 年的净资本达到相应的规定要求 D申请评审的证券公司最近 1 年净资本不低于净资产的 50%（分数：0.50）A.B.C.D
12、.36.债券远期交易数额最小为债券面额( )万元。 A1 B5 C10 D25（分数：0.50）A.B.C.D.37.根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是( )。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D制定、修改证券交易所的业务规则（分数：0.50）A.B.C.D.38.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的( )业务。 A政策性 B投融资 C保值 D公开市场操作（分数：0.50）A.B.C.D.39.关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是( )。 A证券
13、公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前 1 交易日 C客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（分数：0.50）A.B.C.D.40.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的
14、通俗称谓是( )，在法律上统称为“经纪人交易商”。 A投资公司 B投资银行 C商业银行 D商人银行（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。 A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元 B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币 5 亿元 C证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000 万元 D证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业
15、务之一的，其净资本不得低于人民币 1 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.42.在美国发行的外国证券称为( )。 A龙债券 B扬基债券 C武士债券 D熊猫债券（分数：0.50）A.B.C.D.43.政府证券不包括( )。 A中央政府发行的债券 B国债 C地方政府发行的债券 D经批准的政府机构发行的证券（分数：0.50）A.B.C.D.44.以下不属于债券类资产的远期合约的是( )。 A短期债券 B上期债券 C商业票据 D支票（分数：0.50）A.B.C.D.45.在 20 世纪 80 年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括( )。 A期权 B期货 C互换 D
16、远期（分数：0.50）A.B.C.D.46.我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，其产生方式是( )。 A由理事会选举产生 B由国务院证券监督管理机构任免 C由理事会任免 D由会员大会选举产生（分数：0.50）A.B.C.D.47.以下不属于金融期货合约的基础工具的是( )。 A外汇 B股价指数 C债券 D商业票据（分数：0.50）A.B.C.D.48.通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是( )。 A记账式债券 B实物债券 C票券式债券 D凭证式债券（分数：0.50）A.B.C.D.49.下列说法错误的是( )。 A证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度
17、 B注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息 C实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当 D发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任（分数：0.50）A.B.C.D.50.按( )分类，国债可分为实物国债和货币国债。 A偿还期限 B资金用途 C流通与否 D发行本位（分数：0.50）A.B.C.D.51.对契约型基金认识正确的是( )。 A又称为单位信托 B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
18、D依据基金公司章程营运基金（分数：0.50）A.B.C.D.52.中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。 A国有股 B普通股 C记名股票 D不记名股票（分数：0.50）A.B.C.D.53.以下不属于公司债券的是( )。 A信用公司债券 B短期融资券 C混合资本债券 D附有股权证的公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.54.我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。 A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿
19、公司债务 C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务（分数：0.50）A.B.C.D.55.我国有关法规规定基金收益分配原则是( )。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配比例不得低于基金净收益的 80% C基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配（分数：0.50）A.B.C.D.56.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是( )。 A招股意向书 B招股说明书 C上市公告书 D定期报告文件（分数：0
20、.50）A.B.C.D.57.2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是( )正式实施。 A管理暂行办法 B证券投资基金会计核算办法 C货币市场基金管理暂行办法 D中华人民共和国证券投资基金法（分数：0.50）A.B.C.D.58.证券包销是指( )。 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全
21、部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式（分数：0.50）A.B.C.D.59.专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上经验。 A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.60.按股东享有权利的不同，股票可以分为( )。 A普通股票和优先股票 B记名股票和不记名股票 C有面额股票和无面额股票 D份额股票和比例股票（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：40.00)61.下列对非上市证券认识正确的有( )。（分数：0.50）A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条
22、件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易D.普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券62.根据中华人民共和国公司法规定，公司在( )时可以收购本公司的股票。（分数：0.50）A.反收购B.维护二级市场股价C.为减少公司资本而注销股价D.支持有本公司股票的其他公司合并时63.加入 WTO 后 3 年内，中外合营公司不可以(不通过中方中介)从事( )的承销。（分数：0.50）A.A 股B.B 股C.H 股D.N 股64.普通股票的功能有( )。（分数：0.50）A.筹资功能B.投资功能C.投机功能D.保值功能65.金融期货的理论价格要想与金融期货的
23、实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件?( )（分数：0.50）A.市场化程度极高B.市场处于均衡状态C.存在一个理性的无摩擦的市场D.期货价格与现货价格具有稳定关系66.场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是( )。（分数：0.50）A.场外交易市场是证券发行的主要场所B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C.场外交易市场是证券交易所的必要补充D.场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交67.通常经济周期变动与股价变动的关系是( )。（分
24、数：0.50）A.复苏阶段股价回升B.高涨阶段股价上涨C.危机阶段股价下跌D.萧条阶段股价低迷68.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是( )。（分数：0.50）A.保险市场B.基金市场C.回购协议市场D.商业票据市场69.在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.结算以公司形式组建B.结算所通常采用会员制C.所有交易必须通过会员进行D.交易双方不得直接交割清算70.现代金融体系的支柱是( )。（分数：0.50）A.基金B.银行业C.证券业D.保险业71.关于场外交易，下列叙述
25、正确的是( )。（分数：0.50）A.场外交易市场是一个分散的无形市场B.场外交易市场的组织方式采取做市商制C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券D.场外交易市场的管理比证券交易所宽松72.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。金融期权的主要特征有( )。（分数：0.50）A.交换的是买卖权利B.买卖双方的权利义务不同C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格D.只有买入方才支付期权费73.金融创新的原动力包括( )。（分数：0.50）
26、A.风险管理B.增强流动C.信用创造D.股权创造74.假设：以 EVt表示期权在 t 时点的内在价值，x 表示期权合约的协定价格，S t表示该期权基础资产在 t时点的市场价格，m 表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在 t 时点的内在价值可表示为( )。（分数：0.50）A.EVt=0(Stx)B.EVt=(St-x)m(Stx)C.EVt=0(Stx)D.EVt=(x-St)m(Sttx)75.政府债券的特征包括( )。（分数：0.50）A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.免税待遇76.关于非流通国债论述不正确的是( )。（分数：0.50）A.非流通国债必须记名B.非流通国债不能自由转
27、让C.非流通国债的发行对象只是个人D.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债77.证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。（分数：0.50）A.变更持有 10%以上股权的股东、实际控制人B.设立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本78.( )是不能流通转让的。（分数：0.50）A.保值债券B.特种债券C.财政债券D.基本建设证券79.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。（分数：0.50）A.自营性买卖B.代理证券发行C.代理证券买卖D.其他咨询业务80.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券
28、服务机构的是( )。（分数：0.50）A.投资咨询机构B.资产评估机构C.会计师事务所D.资信评级机构81.衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。（分数：0.50）A.股利收益率B.再投资收益率C.持有期收益率D.股份变动后持有期收益率82.证券监督管理机构根据( )，可以调整注册资本最低限额。（分数：0.50）A.审慎监管原则B.混业经营原则C.各项业务的风险程度D.自然经营原则83.以下属于债券类资产的远期合约的是( )。（分数：0.50）A.短期债券B.长期债券C.商业票据D.定期存款单84.会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括( )。（分数：0.50）A.审议和通过理事
29、会、总经理的工作报告B.选举和罢免会员理事C.制定和修改证券交易所章程D.审定总经理提出的工作计划85.优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括( )。（分数：0.50）A.优先股票股东的权利和义务B.优先股票分配股息的顺序和定额C.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额D.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制86.一般来说，证券投资基金的投资对象包括( )。（分数：0.50）A.股票B.债券C.金融期货D.货币市场工具87.股票具有的特征包括( )。（分数：0.50）A.收益性B.永久性C.参与性D.风险性与流动性88.关于外汇风险论述正确的是( )。（分数：0.50）A.金
30、融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险B.金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险C.商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性D.从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类89.市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。（分数：0.50）A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D.利率下降，投资者能以较低利率借到
31、所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨90.指数基金的优势主要有( )。（分数：0.50）A.可以作为避险套利的工具B.管理费较低，尤其交易费用较低C.可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报91.证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面?( )（分数：0.50）A.事前、事中、事后控制相统一B.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节D.确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性92.国际债券同
32、国内债券相比，其特殊性表现在( )。（分数：0.50）A.资金来源广、发行规模大B.存在汇率风险C.有国家主权保障D.以自由兑换货币作为计量货币93.下面关于可转换债券的叙述，错误的是( )。（分数：0.50）A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制94.股息的具体形式可以是( )。（分数：0.50）A.现金股息B.负债股息C.财产股息D.股票股息95.广义的有价证券包括( )。（分数：0.50）A.商品证券B.
33、货币证券C.资本证券D.金融证券96.对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。（分数：0.50）A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保97.关于人民币债券交易叙述正确的是( )。（分数：0.50）A.交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B.实行“
34、见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式C.清算速度为 T+2 或 T+1D.债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行98.下列关于不记名股票叙述不正确的是( )。（分数：0.50）A.无记名股票安全性差B.无记名股票转让相对简便C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购时要求一次缴纳出资99.债券的投资收益来自( )。（分数：0.50）A.债券的利息收益B.资本利得C.再投资收益D.转股收益100.按投资标的划分，基金可分为( )。（分数：0.50）A.国债基金B.股票基金C.指数基金D.货币市场基金101.现在人们所说的道琼
35、斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有( )。（分数：1.00）A.工业股价平均数B.以 65 家公司股票为编制对象的股价综合平均数C.公用事业股价平均数D.运输业股价平均数102.与证券市场形成有密切关系的是( )。（分数：1.00）A.股份公司B.社会化大生产C.信用制度D.商品经济的发展103.下列关于 LOF(上市开放式基金)的说法中，错误的有( )。（分数：1.00）A.申购、赎回均以现金的形式进行B.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行C.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回D.深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性104.国家建设债券的发行对象不包括( )。（分
36、数：1.00）A.城市居民B.基金会组织C.私营企业D.金融机构105.附有赎回选择权条款的债券是指( )。（分数：1.00）A.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权C.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利D.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权106.关于债券的票面价值叙述正确的有( )。（分数：1.00）A.票面金额定得较小，发行成本也就较小B.票面金额定得较大，不利于小额投资者购买C.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额D.债券票面
37、金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑107.下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是( )。（分数：1.00）A.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B.绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次108.以下属于社会公益基金的是( )。（分数：1.00）A.福利基金B.养老保险基金C.文学奖励基金D.科技发展基金109.按资金用途，国债可分为( )。
38、（分数：1.00）A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债110.我国金融债券的发行始于( )。（分数：1.00）A.1982 年B.北洋政府时期C.国民党政府时期D.1994 年，我国政策性银行成立后111.享有优先权的股东，对其所享有的优先认股权可以有以下选择( )。（分数：1.00）A.行使此权利来认购发行的普通股票B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C.不行使此权利而听任其过期失效D.按超出其投股 5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利112.对公司型基金认识不正确的是( )。（分数：1.00）A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的
39、投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人113.下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是( )。（分数：1.00）A.设立并持续经营 3 年以上(含 3 年)B.根据经营业务的范围，近 1 年净资本达到相应规定C.最近 1 年净资本不低于净资产的 50%D.最近 1 年流动资产余额不低于流动负债余额的 150%114.证券投资基金特点包括( )。（分数：1.00）A.分散风险B.专业理财C.稳定市场D.集合投资115.证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券
40、的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为?( )（分数：1.00）A.不能受理全权委托B.不得垫付资金C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托D.不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格116.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有( )。（分数：1.00）A.偿还能力B.市场利率变化C.资金使用方向D.债券变现能力117.对证券投资基金的认识不正确的是( )。（分数：1.00）A.中国还没有中外合资基金B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道C.基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险D.与国外机构合作组建基金管理公司，有利于
41、监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险118.中国证监会与中华人民共和国司法部于 2007 年 3 月 9 日发布了律师事务所从事证券法律业务管理办法(下文简称办法)下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.办法的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B.办法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见C.办法规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平D.办法规定，律师被吊销执业证书的，5 年之内不得再从事证券法律业务119.证券市场自律性组织包括( )。（分数：1.00
42、）A.证监会B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会120.国家股从资金来源上看，主要有( )。（分数：1.00）A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.有价证券是虚拟资本的一种形式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123
43、.资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.1982 年 1 月中国国际金融公司在日本债券市场发行了 100 亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于二级市场的股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误
44、128.我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.优先股收益一般高于普通股。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 ( )（
45、分数：0.50）A.正确B.错误133.股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.浮动利率债券可以避开利率风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B
46、.错误138.我国的记账式国债是从 1994 年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，其缺陷是不能上市交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入；另一种是资本损益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.依据中华人民共和国证券投资基金法第 13 条规定，设立基金管理公司，其主要股东应
47、该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于长期投资。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券投资基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.公司型基金反映的是信托关系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误
