1、证券市场基础知识-15 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是( )。 A自营业务 B经纪业务 C投资咨询业务 D资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.2.股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是( )。 A有价证券 B要式证券 C证权证券 D资本证券（分数：0.50）A.B.C.D.3.一个基金是否有效益主要是看( )是否偏高。 A管理费 B托管费 C运作费 D宣传费（分数：0.50）A.B.C.D.4.对我
2、国证券投资基金的叙述正确的是( )。 A证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 B封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式 C1998 年 3月，两只封闭式基金-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理 D到 2009年年底，已有 30多只封闭式基金转为开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D.5.某公司 1995年 1月 1日发行一批可转换债券，规定 5年到期还本付息，发行后 6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为( )。 A5 年 B4 年 C4 年半 D半年（分数：0.5
3、0）A.B.C.D.6.上海银行间同业拆放利率是以 16家报价行的报价为基础，提出一定比例的最高价和最低价后得到的( )。 A几何平均值 B算术平均值 C中位值 D标准差（分数：0.50）A.B.C.D.7.证券市场的品种结构是( )。 A依有价证券的品种而形成的结构关系 B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系（分数：0.50）A.B.C.D.8.在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地、或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做( )。 A红筹股 B外资股 C法人股 DH 股（分数：0.5
4、0）A.B.C.D.9.下面说法正确的是( )。 A中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升 B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升 C中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升 D中央银行放松银根会使股票价格上升（分数：0.50）A.B.C.D.10.我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 3年，最长为 5年，自发行之日起( )个月后可转换为公司股票。 A4 B5 C6 D7（分数：0.50）A.B.C.D.11.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D不能确定（分数：0.50）A.B.C.D.12.下列叙述正确的是
5、( )。 A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销（分数：0.50）A.B.C.D.13.关于债券的描述，错误的是( )。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券的本质是证明债权债务关系的证书 C债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权 D债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联（分数：0.5
6、0）A.B.C.D.14.根据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。 A1/6 B1/3 C1/4 D1/2（分数：0.50）A.B.C.D.15.新公司法规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的( )。 A80% B70% C60% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.16.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。 A相互联系 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡（分数：0.50）A.B.C.D.17.上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前 2
7、0个交易日公司股票均价的( )。 A90% B80% C70% D60%（分数：0.50）A.B.C.D.18.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。 A上证 180指数 B深证综合指数 C上证综合指数 D深证成分股指数（分数：0.50）A.B.C.D.19.美国的证券市场是从买卖( )开始的。 A商业票据 B企业债券 C政府债券 D股票（分数：0.50）A.B.C.D.20.清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值（分数：0.50）A.B.C.D.21.根据国际会计准则委员会(
8、IASC)国际会计准则第 39号(金融工具：确认与计量)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是( )。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未来日期结算（分数：0.50）A.B.C.D.22.我国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A中国人民银行 B财政部 C中国银监会 D中国证
9、监会（分数：0.50）A.B.C.D.23.我国证券法规定，上市公司出现以下( )情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 A公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C公司最近 3年连续亏损，在其后 1个年度内未能恢复盈利 D公司有重大违法行为（分数：0.50）A.B.C.D.24.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )股权的股东，可以向股东会提出议案。 A1% B5% C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.25.上市公司出现以下( )所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 A公司情况发生重大变化，不符合公司债
10、券上市条件 B发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C公司最近 3年连续亏损，在其后 1个年度内未能恢复盈利 D公司有重大违法行为（分数：0.50）A.B.C.D.26.期货交易之所以能够套期保值是因为( )。 A某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反 B某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同 C某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律 D某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反（分数：0.50）A.B.C.D.27.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状
11、况良好，最近( )年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3年内无其他重大违法行为。 A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.28.1999年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除 1933年经济危机时代制定格拉斯斯蒂格尔法案，这体现了国际证券市场发展的( )趋势。 A证券市场一体化 B金融机构混业化 C证券市场网络化 D金融风险复杂化（分数：0.50）A.B.C.D.29.1982年 2月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是( )。 A芝加哥商业交易所 B芝加哥期货交易所 C纽约证券交易所 D美国堪萨斯期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.30.
12、B股采取记名股票形式，以( )标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。 A人民币 B美元 C欧元 D港元（分数：0.50）A.B.C.D.31.购买力风险对债券的影响必对股票的影响( )。 A大 B小 C不一定 D不能比较（分数：0.50）A.B.C.D.32.银行本票、支票是一种( )。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D凭证证券（分数：0.50）A.B.C.D.33.2007年 6月 1日李某购买了一手(合约乘数为 1000)10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为 10元，并缴纳了保证金 100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为 8元，则李某的选择是( )
13、。 A选择执行期权，亏损 1900元 B必须执行期权，亏损 2100元 C选择放弃期权，亏损 100元 D选择放弃期权，不受损失（分数：0.50）A.B.C.D.34.债券与股票的比较，错误的是( )。 A债券和股票都属于有价证券 B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债（分数：0.50）A.B.C.D.35.安全性最高的有价证券是( )。 A国债 B股票 C公司债券 D企业债券（分数：0.50）A.B.C.D.36.持有股票可能产生
14、经济利益损失的特性是( )。 A收益性 B流动性 C风险性 D参与性（分数：0.50）A.B.C.D.37.若 A股票报价为 40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为 50元。某投资者按 10%年利率借入 4000元资金(复利记息)，并购买该 100股股票；同时卖出 100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。 A120 B140 C160 D180（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大，
15、损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高（分数：0.50）A.B.C.D.39.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是( )。 A可以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B公司资产收益权和剩余资产分配权 C优先认股权或配股权 D股东持有的股份可依法转让（分数：0.50）A.B.C.D.40.下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是( )。 AA 股 BB 股 CH 股 DN 股（分数：0.50）A.B.C.D.41.首次公开发行股票并在创业板上市的，首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近 1
16、期末净资产不少于 2000万元，发行后股本不少于( )。 A3000 万元 B4000 万元 C5000 万元 D1 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.42.根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。 A另一家上市公司 B证监会的当地派出机构 C主承销商 D承销团（分数：0.50）A.B.C.D.43.下列选项中，对契约型基金描述正确的是( )。 A指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C是最重要的基金品种，它
17、的优点是资本的成长潜力较大 D契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行（分数：0.50）A.B.C.D.44.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。 A是委托人、受益人与受托人的关系 B基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理 C是所有者和经营者之间的关系 D是相互制衡的关系（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券信用评级的主要对象是( )。 A企业债券和地方债券 B中央政府债券和地方债券 C普通股票和优先股票 D国际债券和政府债
18、券（分数：0.50）A.B.C.D.46.定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。 A直接发行 B私募发行 C招标发行 D承购包销（分数：0.50）A.B.C.D.47.普通股股票的主要风险是( )。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险（分数：0.50）A.B.C.D.48.按照( )，证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。 A基金的运作方式不同 B投资目标划分 C投资理念的不同 D投资标的划分（分数：0.50）A.B.C.D.49.我国证券投资基金管理暂行办
19、法规定，一只新基金欲将其 60%的净资产投资于股票，它至少要购买( )家上市公司的股票。 A10 B8 C6 D12（分数：0.50）A.B.C.D.50.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。 A5000 万元 B1 亿元 C2 亿元 D5 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.51.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是( )。 A美式期权 B欧式期权 C看涨期权 D看跌期权（分数：0.50）A.B.C.D.52.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司
20、形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。 A2/3 B1/2 C3/4 D1/3（分数：0.50）A.B.C.D.53.( )是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。 A保本基金 BQDII 基金 CETF DLOF（分数：0.50）A.B.C.D.54.关于期货市场价格发现功能论述不正确的是( )。 A期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格 B世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传
21、播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异（分数：0.50）A.B.C.D.55.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于( )。 A建设国债 B特种国债 C赤字国债 D战争国债（分数：0.50）A.B.C.D.56.关于外汇风险的论述，错误的是( )。 A金融性汇率风险主要包括债权债务风险和储备风险 B金融性汇率风险是外汇风险中
22、最常见且最重要的风险 C商业性风险主要指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性 D从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险（分数：0.50）A.B.C.D.57.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。 A反映的经济关系不同 B投资主体不同 C所筹集资金的投向不同 D风险水平不同（分数：0.50）A.B.C.D.58.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。 A其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券 C其投资范围包括银
23、行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 D社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的 20%（分数：0.50）A.B.C.D.59.( )是整个证券市场的核心。 A证券交易所 B证券投资者 C证券发行人 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.60.2000年中国证监会关于调整证券公司净资本计算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是：( )。 A净资本=资产余额不同的折扣比例-负债总额 B净资本=(资产余额不同的折扣比例) C净资本=(资产余额不同的折扣比例)-负债总额 D净资本=(资产余额
24、不同的折扣比例)-负债总额-或有负债（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.金融商品的基本特征是( )。（分数：1.00）A.价格的易变性B.多样性C.耐久性D.便利性62.股息的分配可以采用( )。（分数：1.00）A.现金的形式B.股票的形式C.财产的形式D.投资组合63.证券公司风险处置条例规定的风险处置措施包括( )。（分数：1.00）A.撤销B.罚款停业C.托管、监管D.行政重组64.股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有( )。（分数：1.00）A.公司股本总额不少于 3000万元B.公开发行的股份达到
25、公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过 4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C.股票已公开发行D.公司最近 3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载65.从 1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在( )。（分数：1.00）A.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制B.在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款C.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场D.在期限机构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券66.证券公司提供中间介绍业务，不
26、得从事的业务行为有( )。（分数：1.00）A.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户B.证券公司不得代客户下达交易指令C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保67.拟定股份有限公司( )方案的职责属于董事会。（分数：1.00）A.合并B.分立C.经营D.解散68.进入 21世纪，金融创新深化的表现是( )。（分数：1.00）A.结构化票据、
27、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分69.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在 12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售
28、数量占该公司股份总数的比例在 12个月内不得超过( )，在 24个月内不得超过( )。（分数：1.00）A.5%，10%B.10%，20%C.10%，25%D.15%，25%70.有价证券是指标有票面金额，证明持有人或该证券制定的特定主体对特定财产拥有( )的凭证。（分数：1.00）A.所有权B.支配权C.购买权D.债权71.境内居民个人可以用( )从事 B股交易。（分数：1.00）A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金72.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括( )。（分数：1.00）A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.指数基金73.关
29、于证券发行市场的论述，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券发行市场通常没有固定场所，是一个无形的市场B.证券发行市场是交易市场的基础和前提C.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券发行市场是发行人向投资人出售证券的市场74.关于流通国债的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.投资者可以自由认购、自由转让B.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易D.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券75.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有(
30、)。（分数：1.00）A.净资产不低于 2亿元人民币B.在最近一个季度末资产管理规模不低于 200亿元人民币或等值外汇资产C.管理证券投资基金 2年以上D.最近 1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查76.分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有( )。（分数：1.00）A.物价水平与汇率B.经济增长C.经济周期D.经济政策77.下列表述中，正确的有( )。（分数：1.00）A.股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利B.股息的来源是公司的税前净利润C.优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息D.公司实际分配的股息总是少于税后净利润7
31、8.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为( )。（分数：1.00）A.偿还能力B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力79.利率期权合约通常以( )为基础资产。（分数：1.00）A.政府中长期债券B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.政府短期债券80.法定公积金来源有( )。（分数：1.00）A.公司投资于其他公司所获收益部分B.股票发行溢价部分C.每年从税后净利中按比例提存部分D.公司资产重估增值部分81.金融期货的功能主要有( )。（分数：1.00）A.投资功能B.套期保值功能C.筹资功能D.价格发现功能82.对股东大会职权的论述，正确的是( )。（分数：1.00）A.决
32、定公司的经营方针和投资计划B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项C.审议批准董事会报告；审议批准监事会或监事报告D.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案83.公司总资产中扣除负债所余下的部分叫做( )。（分数：1.00）A.收益B.利润C.股东权益D.净资产84.以下属于国家债券的是( )。（分数：1.00）A.国库券B.国家重点建设债券C.财政债券D.特种国债85.股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。（分数：1.00）A.B股B.H股C.A股D.N股86.认股权证和备兑权证的共同之处在于( )。（分数：1.00）A.两者
33、的发行时间相同B.持有者都有权利而无义务C.两者都有杠杆效应D.两者的价格波动幅度都大于股票87.证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。（分数：1.00）A.管理证券公司一定区域内的证券营业部B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务88.我国证券法规定，公开发行是指( )。（分数：1.00）A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过 100人C.向特定对象发行证券累计超过 200人D.向特定对象发行证券累计超过 300人89.我国发展证券市场的指导方针是(
34、 )。（分数：1.00）A.规范B.法制C.监管D.自律90.通常情况下，基金所支付的费用主要包括( )。（分数：1.00）A.基金管理费B.基金销售服务费C.基金交易费D.基金运作费用91.证券投资基金所具备的特点是( )。（分数：1.00）A.集合投资B.收益极高C.风险极高D.专业理财92.基金持有人与托管人之间实质上是( )之间的关系。（分数：1.00）A.经营者B.监管者C.委托者D.受托者93.证券交易的主要规则包括( )。（分数：1.00）A.交易时间B.交易单位、报价方式C.价格决定D.涨跌幅度限制94.债券按照其券面形态划分，有( )。（分数：1.00）A.记账式债券B.政府
35、债券C.实物债券D.凭证式债券95.关于政府债券的性质，描述正确的是( )。（分数：1.00）A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质B.政府债券最初是政府弥补赤字的手段C.政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D.政府债券是国家实施实现经济政策进行宏观调控的工具96.作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是( )。（分数：1.00）A.较高收益B.分散风险C.专家管理D.规模效益97.证券公司经营( )以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币 5亿元。（分数：1.00）A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.证券经纪9
36、8.( )通常又被称作指数型基金。（分数：1.00）A.主动型基金B.被动型基金C.ETFD.LOF99.创业板市场的功能主要表现在( )。（分数：1.00）A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所B.解决了原 STAQ、NET 系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用100.可转换债券的要素有( )。（分数：1.00）A.票面利率B.转换比例C.转换价格修正条款D.转换期限三、判断题(总题数：60，分数：30.00)
37、101.基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定，该规定从 2009年 6月 1日起施行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.股票是要式证券的含义是：股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.提货单、送货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%，加入4年内，外资比例不超过 49%。 ( )（分数：0.50
38、）A.正确B.错误105.证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.股票所载有的权利有效性是始终不变的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误11
39、0.证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币 1亿元的净资本。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.从交易结构来看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额
40、。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.长江电力公司是第一个获得发改委审批发行公司债券的企业。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的 8%计算融资融券业务风险资本准备。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.根据债券券面形态，债券可分为实物债券、凭证式
41、债券和记账式债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少 3个或 3个以上的国家。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.股东大会做出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标和美式招标。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较
42、强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，所以也被称为储蓄国债。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益也会随之下降。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.大户报告制度是交易所建立限仓
43、制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.独立董事是指本身属于公司管理层，但与其所受聘的公司不存在妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.由于普通股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以普通股票没有信用风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。 ( )（
44、分数：0.50）A.正确B.错误134.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.金融衍生工具产生的最基本原因是为了获得高额收益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.股权类期权也包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权。 ( )（分数：0.50）A.
45、正确B.错误139.目前权证交易实行 T+0回转交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.证券登记结算采取各地
46、独立的运营方式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.扬基债券是指除在日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.2004年 1月 2日，上海证券交易所发布了上证 50指数，它的基期指数为 1000点。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.股票股息实际上是以股票的方式派发股息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理
47、的主要部门。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.2006年实施的证券法对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.会员大会是会员制证券交易所的决策机构。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误
