1、证券市场基本法律法规-4 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.基金合同的主要披露事项不包括_。（分数：2.00）A.基金运作方式B.基金收益分配原则C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.风险警示内容2.基金上市交易公告书的编制主体是_。（分数：2.00）A.基金管理人B.基金托管人与基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人3.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起_个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。（分数：2.00）A.9B.6C.3D.14._对基金交易进行实时监控。（分数：2.00）A.证监会
2、B.证券交易所C.证券公司D.商业银行5.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于_年。（分数：2.00）A.1B.5C.10D.206.在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是_。（分数：2.00）A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度7.为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由_来保管基金资产。（分数：2.00）A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基
3、金销售机构8.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额_的罚款。（分数：2.00）A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%9.基金托管人每_需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。（分数：2.00）A.1 个月B.2 个月C.半年D.周10.下列选项中，不属于信息披露的原则的是_。（分数：2.00）A.真实性原则B.准确性原则C.准时性原则D.完整性原则11.金融债券存续期间，发行人应当于每年_前向投资者披露年度报告且应当于每年_前披露债券跟踪信用评级报告。_（分数：2.00）A.6 月 30 日；
4、9 月 30 日B.6 月 30 日；12 月 31 日C.4 月 30 日；9 月 30 日D.4 月 30 日；7 月 31 日12.收购期限届满后_日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。（分数：2.00）A.7B.10C.14D.1513.上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到_以上构成重大资产重组。（分数：2.00）A.80%B.70%C.50%D.30%14._应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。（分数：2.00）A.证监会B
5、.主承销商C.证券交易所D.中国证券业协会15.当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额_以上的持有人有权自行召集。（分数：2.00）A.10%；50%B.5%；10%C.10%；10%D.30%；30%16.单独或者合并持有公司表决权股份总数_以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。（分数：2.00）A.5%B.10%C.3%D.49%17.保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与_之间建立索引关系。（分数：2.00）A.发行保荐工作报告B.工作底稿C.发行保荐
6、书D.尽职调查报告18.根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?_（分数：2.00）A.基金管理公司督察长离任B.基金托管部门高级管理人员离任C.基金管理公司董事长和总经理离任D.基金经理离任19.中国证监会依照_的规定，受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。（分数：2.00）A.证券投资基金法B.行政许可法C.基金销售办法D.基金运作办法20._依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会21.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括_。（分
7、数：2.00）A.证监会核准发行的文件B.公司章程(草案)C.发行申请报告D.财务报表及审计报告22.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到_人以上。（分数：2.00）A.50B.100C.200D.30023.对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由_名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。（分数：2.00）A.510B.515C.815D.81024.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币_元。（分数：2.00）A.5 亿B.2 亿C.1 亿D.5000 万25.下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是_
8、。（分数：2.00）A.公司向其他企业投资，依据公司章程的规定，由董事会决定B.公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额C.除法律另有规定外，公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人D.公司可以向其他企业投资二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定_交易或其他业务权限。 融资融券交易 交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回 特定证券的主交易商报价 协议转让（分数：2.00）A.B.C.D.27.证券公司营业部在股份转让日当天发布
9、的价格信息内容包括_。 股份编码 股份名称 上一转让日转让价格和数量 当日转让价格和数量（分数：2.00）A.B.C.D.28.下列选项中，属于操纵证券市场手段的有_。 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 在自己实际控制的账户之间进行证券交易（分数：2.00）A.B.C.D.29.董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司_情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 资产 负债 损益 资本充足（分数：2.00）A
10、.B.C.D.30.建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有_。 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度 建立集合资产管理计划投资主办人制度 建立授权管理与问责制 严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度（分数：2.00）A.B.C.D.31._应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，需及时报告中国证监会。 中国证券业协会 中国银监会 托管银行 证券交易所（分数：2.00）A.B.C.D.32.证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括_。 建立完善的结算参与人准
11、入标准和风险评估体系 制定完善的风险防范制度 建立完善的技术系统 制定业务紧急应变程序和操作流程（分数：2.00）A.B.C.D.33.下列选项中，属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有_。 在会员范围内通报批评 取消会员资格 对证券公司负责人给予行政处分 暂停或限制交易（分数：2.00）A.B.C.D.34.根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有_。 公司分立 公司合并 公司减资（分数：2.00）A.B.C.D.35.上市公司出现_的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 最近一个会计年度的财务会计报告被注
12、册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 公司主要银行账号被冻结 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议（分数：2.00）A.B.C.D.36.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指_等情况。 5%以上证券中断交易 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 证券交易所行情发布系统出现 5 分钟以上中断 证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断（分数：2.00）A.B.C.D.37.投资者买卖证券的基本途径是_。 直接进入交易场所自行买卖证券 委托经纪商代理买卖证券 电话委托 传真委托（分数：2.00）A.B.C.D.38.新股网上定价发行与网上竞价发行
13、的不同之处在于_。 承销方式不同 发行价格的确定方式不同 认购成功者的确认方式不同 认购方式不同（分数：2.00）A.B.C.D.39.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括_。 将自营账户借给他人使用 操纵市场 将自营业务与代理业务混合操作 内幕交易（分数：2.00）A.B.C.D.40.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有_。 建立自营业务的逐日盯市制度 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试（分数：2.00）A.B.
14、C.D.41.根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括_。 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券（分数：2.00）A.B.C.D.42.根据证券登记结算公司结算备付金管理办法，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交_等资料。 结算参与人资格证书 开立资金交收账户申请表 资金交收
15、账户印鉴卡 委托代理人身份证明及复印件（分数：2.00）A.B.C.D.43.关于股票交易，以下说法正确的有_。 股票的柜台交易是非法行为 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易 股票交易可以不在证券交易所中进行 柜台交易是大宗交易的唯一类型（分数：2.00）A.B.C.D.44.合格境外机构投资者，是指符合_发布的合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 中国证监会 中国人民银行 中国证券业协会
16、国家外汇管理局（分数：2.00）A.B.C.D.45.证券存管是指证券公司将_统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 自身持有的证券 法人股股东持有的股权证明 投资者交给其保管的证券 债权人持有的债券（分数：2.00）A.B.C.D.46.以下法人机构中，开立证券账户时，需要由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有_。 财务公司 证券公司 基金管理公司 保险公司（分数：2.00）A.B.C.D.47.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有_。 发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份
17、 发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人 募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分 募集设立股份有限公司的，其余股份只能向特定对象募集（分数：2.00）A.B.C.D.48.根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的有_。 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易) 当日无成交的，以前一交易日的均价为当日收盘价 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后
18、一笔交易)（分数：2.00）A.B.C.D.49.根据中华人民共和国证券法的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有_。 公司的董事发生变动 公司发生重大亏损 公司经营方针和经营范围发生重大变化 公司申请破产的决定（分数：2.00）A.B.C.D.50.关于 A 股分红派息，以下说法正确的有_。 上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施 上市公司盈利当年都必须进行分红派息 分红派息在年终决算之前进行 分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种（分数：2.00）A.B.C.D.证券市场基本法律法规-4 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分
19、数：50.00)1.基金合同的主要披露事项不包括_。（分数：2.00）A.基金运作方式B.基金收益分配原则C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.风险警示内容 解析：解析 风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。2.基金上市交易公告书的编制主体是_。（分数：2.00）A.基金管理人 B.基金托管人与基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人解析：解析 凡根据基金法等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人应当按照本准则的规定编制基金上市交易公告书。3.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起_个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或
20、不予批准的决定。（分数：2.00）A.9B.6 C.3D.1解析：解析 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起 6 个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。4._对基金交易进行实时监控。（分数：2.00）A.证监会B.证券交易所 C.证券公司D.商业银行解析：解析 证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时将向中国证监会报告。5.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于_年。（分数：2.00）A.1B.5C.10 D.20解析：解析 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于 10 年
21、。6.在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是_。（分数：2.00）A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度 解析：解析 D 项属于信息技术系统控制的内容。7.为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由_来保管基金资产。（分数：2.00）A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人 D.基金销售机构解析：解析 为了保证基金资产的安全，证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托
22、管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。8.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额_的罚款。（分数：2.00）A.1%3%B.1%5% C.3%5%D.5%10%解析：9.基金托管人每_需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。（分数：2.00）A.1 个月B.2 个月C.半年D.周 解析：解析 基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向临管机构报告。10.下列选项中，不属于信息披露的原则的是_。（分数：2.00）A.真实性原则B.准确性原则C.准时性原则 D.完整性原则解
23、析：解析 信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。11.金融债券存续期间，发行人应当于每年_前向投资者披露年度报告且应当于每年_前披露债券跟踪信用评级报告。_（分数：2.00）A.6 月 30 日；9 月 30 日B.6 月 30 日；12 月 31 日C.4 月 30 日；9 月 30 日D.4 月 30 日；7 月 31 日 解析：解析 金融债券存续期间，发行人应当于每年 4 月 30 日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。此外，发行人应当于每年 7 月 31 日前披露债券跟
24、踪信用评级报告。12.收购期限届满后_日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。（分数：2.00）A.7B.10C.14D.15 解析：解析 收购期限届满后 15 日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。13.上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到_以上构成重大资产重组。（分数：2.00）A.80%B.70%C.50% D.30%解析：解析 购买、出售的资产在最近 1 个会计年度所产生的营业
25、收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到 50%以上，则构成重大资产重组。14._应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。（分数：2.00）A.证监会B.主承销商 C.证券交易所D.中国证券业协会解析：解析 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。15.当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额_以上的持有人有权自行召集。（分数：2.00）A.10%；50%B.5%；10%C.10%；10% D.30%；30%解析：解析 当代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要
26、求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额 10%以上的持有人有权自行召集。16.单独或者合并持有公司表决权股份总数_以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。（分数：2.00）A.5%B.10%C.3% D.49%解析：解析 公司法规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数 3%以上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。17.保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与_之间建立索引关系。（分数：2.00）A.发行保荐工作报告B.工作底稿 C.发行保荐书D.尽职调查报告解析：解析 证券发行上市保荐业务工作底稿指引第
27、11 条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。18.根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?_（分数：2.00）A.基金管理公司督察长离任B.基金托管部门高级管理人员离任 C.基金管理公司董事长和总经理离任D.基金经理离任解析：解析 基金管理公司进行离任审计、离任审查的情况有：(1)基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计；(2)基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查；(3)
28、基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行应当立即对其进行离任审查。19.中国证监会依照_的规定，受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。（分数：2.00）A.证券投资基金法B.行政许可法 C.基金销售办法D.基金运作办法解析：20._依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会 解析：21.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括_。（分数：2.00）A.证监会核准发行的文件B.公司章程(草案)C.发行申请报告 D.财务报表及审计报告解析：解析 备查文件包括：(1)发行保荐书；(2)财务报表及审计报告；(3
29、)盈利预测报告及审核报告(如有)；(4)内部控制鉴证报告；(5)经注册会计师核验的非经常性损益明细表；(6)法律意见书及律师工作报告；(7)公司章程(草案)；(8)中国证监会核准本次发行的文件；(9)其他与本次发行有关的重要文件。22.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到_人以上。（分数：2.00）A.50B.100C.200 D.300解析：解析 封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到 200 人以上。23.对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由_名专业人
30、士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。（分数：2.00）A.510B.515C.815 D.810解析：解析 对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由 815 名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。24.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币_元。（分数：2.00）A.5 亿B.2 亿C.1 亿 D.5000 万解析：解析 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民
31、币 5 亿元。25.下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是_。（分数：2.00）A.公司向其他企业投资，依据公司章程的规定，由董事会决定 B.公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额C.除法律另有规定外，公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人D.公司可以向其他企业投资解析：解析 公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限
32、额。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定_交易或其他业务权限。 融资融券交易 交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回 特定证券的主交易商报价 协议转让（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(
33、5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其他交易或业务权限。27.证券公司营业部在股份转让日当天发布的价格信息内容包括_。 股份编码 股份名称 上一转让日转让价格和数量 当日转让价格和数量（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：28.下列选项中，属于操纵证券市场手段的有_。 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 在自己实际控制的账户之间进行证券交易（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为。29.董事会
34、在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司_情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 资产 负债 损益 资本充足（分数：2.00）A.B. C.D.解析：30.建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有_。 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度 建立集合资产管理计划投资主办人制度 建立授权管理与问责制 严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。
35、31._应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，需及时报告中国证监会。 中国证券业协会 中国银监会 托管银行 证券交易所（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，需及时报告中国证监会。32.证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括_。 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 制定完善的风险防范制度 建立完善的技术系统 制定业务紧急应变程序和操作流程（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结
36、算服务。根据自律管理的要求，它需采取以下措施保证业务的正常进行：(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度；(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；(3)要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；(4)要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。33.下列选项中，属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有_。 在会员范围内通报批评 取消会员资格 对证券公司负责人给予行政处分 暂停或限制交易（分数：2.0
37、0）A.B. C.D.解析：解析 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评；(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责；(3)暂停或者限制交易；(4)取消交易权限；(5)取消会员资格。34.根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有_。 公司分立 公司合并 公司减资（分数：2.00）A. B.C.D.解析：35.上市公司出现_的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意
38、见或否定意见的审计报告 公司主要银行账号被冻结 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：(1)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负；(2)最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告；(3)上市公司因 2 年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值；(4)由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，
39、公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3 个月以内不能恢复正常；(5)公司主要银行账号被冻结；(6)公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；(7)中国证监会根据证券发行上市保荐制度暂行办法第 71 条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示；(8)中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形。36.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指_等情况。 5%以上证券中断交易 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 证券交易所行情发布系统出现 5 分钟以上中断 证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 证券交易
40、所交易异常情况中的无法连续交易是指：证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现 10 分钟以上中断；10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10%以上的证券中断交易等情形。37.投资者买卖证券的基本途径是_。 直接进入交易场所自行买卖证券 委托经纪商代理买卖证券 电话委托 传真委托（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 投资者买卖证券的基本途径有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券；二是委托经纪商代理买卖证券。38.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于_。 承销方式不同 发行价格的确定方式不同 认购成功者的确认方式不
41、同 认购方式不同（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：一是发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格：而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。39.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括_。 将自营账户借给他人使用 操纵市场 将自营业务与代理业务混合操作 内幕交易（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 为了加强管理，证券法明确规定了禁止的交易行为，主要包括：(1)禁止内幕交易；(2)禁止操纵市场；(
42、3)其他禁止的行为，其中包括将自营账户借给他人使用，将自营业务与代理业务混合操作。40.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有_。 建立自营业务的逐日盯市制度 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试（分数：2.00）A.B. C.D.解析：41.根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括_。 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出
43、明确安排 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有：(1)经营证券经纪业务已满 3 年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正
44、被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；(4)财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上；(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；(6)已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；(7)已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。42.根据证券登记结算公司结算备付金管理办法，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交_等资料。 结算参与人资格证书 开立资金交收
45、账户申请表 资金交收账户印鉴卡 委托代理人身份证明及复印件（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据中国结算公司结算备付金管理办法，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当捉交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。结算参与人同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。43.关于股票交易，以下说法正确的有_。 股票的柜台交易是非法行为 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易 股票交易可以不在证券交易所中进行 柜台交易是大宗交易的唯一类型（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 股票交易可以在证
