1、证券市场基本法律法规-43 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于_年。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.102.中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经_批准。（分数：2.00）A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构3.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投
2、资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名4.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有_情形的，不得担任财务顾问。（分数：2.00）A.最近 36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近 36个月内因执业行为违反行业规范而受到行
3、业自律组织的纪律处分D.最近 48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查5.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起_个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。（分数：2.00）A.1B.5C.10D.206.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向_投资者进行推介和询价。（分数：2.00）A.网上B.网下C.内部D.外部7.下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是_。（分数：2.00）A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金
4、、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化8.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.1000B.2000C.3000D.50009.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按
5、成本价计算的总金额不得超过净资产的_。（分数：2.00）A.10%B.50%C.80%D.100%10.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_。（分数：2.00）A.10%B.20%C.50%D.70%11.证券公司的客户应当对其资产来源及用途的_做出承诺。（分数：2.00）A.合法性B.合理性C.正当性D.真实性12._约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。（分数：2.00）A.定向
6、资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同13.证券公司在向客户融资融券前，应当与客户签订载有_规定的必备条款的融资融券业务合同。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会14.负责客户信用资金存管的_应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。（分数：2.00）A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.外资银行15.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额_的罚款。（分数：2.00）A.1%3%B.1%5%C.3
7、%5%D.5%10%16.欺诈发行股票、债券罪的主体是_。（分数：2.00）A.只能是自然人B.只能是单位C.主要是单位，也可以是自然人D.以上说法都不对17.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或购买资产的利润实现数未达到盈利预测 50%的，中国证监会可同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取的监管措施不包括_。（分数：2.00）A.监管谈话B.罚款C.出具警示函D.责令定期报告18.下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志B.非法集资在形式
8、上表现为一种劳务的运作过程C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为D.犯罪主体只包括单位19.在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为_。（分数：2.00）A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人20.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.3万元以上 30万元以下B.3万元以上 60万元以下C.10万元以上 30万元以下D.30万元以上 60万元以下21.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信
9、息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1万元以上 10万元以下罚金。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.522.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是_。（分数：2.00）A.期货交易占用保证金数额累计在 30万元以上的B.证券交易成交额累计在 50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在 10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的23.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入_的罚款。（分数：2.00）A.1倍以上 3倍
10、以下B.1倍以上 5倍以下C.3倍以上 5倍以下D.5倍以上 10倍以下24._是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（分数：2.00）A.背信运用受托财产罪B.操纵证券、期货市场罪C.非法集资类犯罪D.利用未公开信息交易罪25.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是_。（分数：2.00）A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.下列属于证券经纪业务特点的有_。 .证券经纪商的中介
11、性 .业务对象的针对性 .客户指令的权威性 .客户资料的保密性（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有_。 .证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 .证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存 .证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程 .证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以
12、离职（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.证券账户管理包括_。 .证券账户的开立 .证券账户挂失补办 .证券账户注册资料查询与变更 .证券账户合并与注销（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括_。 .证券公司、证券投资咨询机构名称 .具备证券投资咨询业务资格的说明 .署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 .发布证券研究报告的时间（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的_态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 .勤勉尽责 .平等自愿 .诚
13、实 .谨慎（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有_。 .在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 .将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 .公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 .遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.上市公司并购重组活动中，财务顾
14、问应当关注的事项有_。 .相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 .相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 .相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 .相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下_事项记入其诚信档案。 .财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 .在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 .财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 .持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的
15、专业意见出现较大差异的（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当_，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。.简单 .复杂 .真实 .准确（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的_。 .保密意识 .合规操作意识 .风险控制意识 .风险杜绝意识（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.根据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合条件，下列说法正确的是_。 .自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100% .自营固
16、定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500% .持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30% .持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 10%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有_。 .公平 .公开 .公正 .自愿（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.资产管理合同的基本事项包括_。 .客户资产的种类和数额 .投资目标和管理期限 .投资范围、投资限制和投资比例 .客户资产的管理方式和管理权限（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.证券公司从事客户资产管理业务，
17、不得有下列_行为。 .以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 .挪用客户资产 .将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 .操纵市场（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的_。 .金融投资经验 .风险承受能力 .风险管理能力 .金融管理能力（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有_。 .出具资产托管报告 .安全保管集合资产管理计划资产 .执行证券公司的投资或者清算指令 .监督证券公司集合资产管
18、理业务的经营运作（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括_。 .集中管理原则 .合法合规原则 .独立运行原则 .统一运行原则（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括_。 .具有证券经纪业务资格 .公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 .财务状况良好，最近 2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 .财务状况良好，最近 3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规
19、定（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立_。 .融券专用证券账户 .客户信用交易担保证券账户 .信用交易证券交收账户 .信用交易资金交收账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.证券公司开展融资融券业务，应了解客户的_，并以书面和电子方式予以记载、保存。 .身份 .财产与收入状况 .证券投资经验 .风险偏好（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.融资融券业务合同中载明的事项包括_。 .融资融券的额度 .保证金比例 .担保债权范围 .融资买入证券和融券卖出证券的权益处理（分数：2.00）A.、B.、
20、C.、D.、47.融资融券业务客户征信调查的内容一般应包括_。 .客户基本资料 .投资经验 .诚信记录 .还款能力（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.下列关于融资融券业务客户选择标准的说法中，正确的有_。 .从事证券交易时间 .信誉状况 .资产状况 .账户状态（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.证券公司代销金融产品，不得有下列_行为。 .采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 .采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 .与客户分享投资收益、分担投资损失 .使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金（分数：2.00
21、）A.、B.、C.、D.、50.下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有_。 .证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 .证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 .中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 .证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-43 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25
22、，分数：50.00)1.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于_年。（分数：2.00）A.1B.3 C.5D.10解析：解析 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于 3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。2.中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经_批准。（分数：2.00）A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构 解析：解析 中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾
23、问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。3.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名 解析：解析 证券、期货投资咨
24、询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。故 D项错误。4.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有_情形的，不得担任财务顾问。（分数：2.00）A.最近 36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近 36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近 48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查解析：解析 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，
25、不得担任财务顾问：(1)最近 24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近 24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近 36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。5.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起_个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。（分数：2.00）A.1B.5 C.10D.20解析：解析 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起 5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并
26、说明原因。6.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向_投资者进行推介和询价。（分数：2.00）A.网上B.网下 C.内部D.外部解析：解析 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。7.下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是_。（分数：2.00）A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
27、 C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化解析：解析 A、C、D 项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B 项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。8.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.1000B.2000 C.3000D.5000解析：解析 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元。9.根据监管机构的规定，证券
28、公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的_。（分数：2.00）A.10%B.50%C.80% D.100%解析：解析 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的 80%。10.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_。（分数：2.00）A.10%B.20% C.50%D.70%解析：解析 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的
29、20%，并应当遵循分散投资风险的原则。11.证券公司的客户应当对其资产来源及用途的_做出承诺。（分数：2.00）A.合法性 B.合理性C.正当性D.真实性解析：解析 证券公司的客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。12._约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。（分数：2.00）A.定向资产管理合同 B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同解析：解析 定向资产管理合同约定
30、的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。13.证券公司在向客户融资融券前，应当与客户签订载有_规定的必备条款的融资融券业务合同。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会 D.中国证监会解析：解析 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。14.负责客户信用资金存管的_应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。（分数：2.00）A.投资银行B.商业银行 C.中央银行D.外资银行解析
31、：解析 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。15.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额_的罚款。（分数：2.00）A.1%3%B.1%5% C.3%5%D.5%10%解析：解析 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款。16.欺诈发行股票、债券罪的主体
32、是_。（分数：2.00）A.只能是自然人B.只能是单位C.主要是单位，也可以是自然人 D.以上说法都不对解析：解析 欺诈发行股票、债券罪的主体是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。17.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或购买资产的利润实现数未达到盈利预测 50%的，中国证监会可同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取的监管措施不包括_。（分数：2.00）A.监管谈话B.罚款 C.出具警示函D.责令定期报告解析：解析 题干中描述的情形下，应采取的监管措施包括：监管谈话、出具警示函、责令定期报告等。
33、18.下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为 D.犯罪主体只包括单位解析：解析 单位犯罪故意是单位成员的共同认识和意志，选项 A错误；非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，选项 B错误；犯罪主体包括自然人和单位，选项 D错误。19.在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为_。（分数：2.00）A.直接行为人B.直接负责的主管人员 C.企业D.个人解析：解析 在违规披
34、露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。20.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.3万元以上 30万元以下 B.3万元以上 60万元以下C.10万元以上 30万元以下D.30万元以上 60万元以下解析：解析 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。21.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰
35、乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1万元以上 10万元以下罚金。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.5 解析：解析 中华人民共和国刑法第一百八十一条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1万元以上 10万元以下罚金。22.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是_。（分数：2.00）A.期货交易占用保证金数额累计在 30万元以上的B.证券交易成交额累计在 50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在 10万元以上的 D.多次利用内幕信息以外的其他
36、未公开信息进行交易活动的解析：解析 根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在 50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在 30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在 15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。23.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入_的罚款。（分数：2.00）A.1倍以上 3倍以下B.1倍以上 5倍以下 C.3倍以上 5倍以下D.5倍以上 10倍以下
37、解析：解析 中华人民共和国证券法第九十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1倍以上 5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。24._是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（分数：2.00）A.背信运用受托财产罪 B.操纵证券、期货市场罪C.非法集资类犯罪D.利用未公开信息交易罪解析：解析 背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。25.金融机构违背法
38、律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是_。（分数：2.00）A.直接义务B.违背受托义务 C.违背信托义务D.间接义务解析：解析 违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.下列属于证券经纪业务特点的有_。 .证券经纪商的中介性 .业务对象的针对性 .客户指令的权威性 .客户资料的保密性（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券经纪业务的特点包括：(1
39、)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。27.下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有_。 .证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 .证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存 .证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程 .证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职（分数
40、：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。故项错误。28.证券账户管理包括_。 .证券账户的开立 .证券账户挂失补办 .证券账户注册资料查询与变更 .证券账户合并与注销（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。29.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括_。 .证券公
41、司、证券投资咨询机构名称 .具备证券投资咨询业务资格的说明 .署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 .发布证券研究报告的时间（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：(1)“证券研究报告”字样。(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。(5)发布证券研究报告的时间。(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。(7)使用证券研究报告的风险提示。30.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的_态度，为投资人或者客户提供证券、期货
42、投资咨询服务。 .勤勉尽责 .平等自愿 .诚实 .谨慎（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。31.下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有_。 .在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 .将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 .公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 .遵循客户适当性原则，制定了解
43、客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于 5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投
44、诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。32.上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有_。 .相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 .相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 .相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 .相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，
45、相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。33.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下_事项记入其诚信档案。 .财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 .在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 .财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 .持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。34.发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当_，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。.简单 .复杂 .真实 .准确（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。35.证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育
