1、证券市场基本法律法规-3 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列选项中，可以作为合伙企业中普通合伙人的是_。（分数：2.00）A.上市公司B.有限责任公司C.国有独资公司D.国有企业2.发行人应在招股说明书及其摘要披露后 10 日内，将正式印刷的招股说明书全文文本_，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（分数：2.00）A.一式两份B.一式三份C.一式四份D.一式五份3.按照上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人_的权利。（分数：2.00
2、）A.1 次赎回B.2 次回售C.2 次赎回D.1 次回售4.依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是_。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国人民银行C.中国保监会D.中国证券业协会5.在香港创业板上市发行的新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前_个月。（分数：2.00）A.3B.6C.9D.126.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是_。（分数：2.00）A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会7.以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是_。（分
3、数：2.00）A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且需报中国证监会备案B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C.基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准D.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会8.基金_通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。（分数：2.00）A.份额持有人B.监管机构C.结算机构D.注册登记机构9.监事会和连续_日以上单独或者合计持
4、有公司_以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。（分数：2.00）A.30；5%B.60；5%C.90；10%D.365；10%10.从事保荐业务的机构和个人，必须经_核准。（分数：2.00）A.证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.证券登记结算中心11.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.发行数额在 200 万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的12.下列属于自益权的是_。（分数：2.00）A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让
5、权13.下列不属于基金份额持有人权利的是_。（分数：2.00）A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料14.下列不属于农产品期货的是_。（分数：2.00）A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油15.期货公司可以接受_的委托进行期货交易。（分数：2.00）A.事业单位B.企业法人C.期货交易所工作人员D.国家机关16.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.517.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的
6、，在_年内不得参加资格考试。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.418.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在_日内向中国证券业协会进行离职备案。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.3019.在融资融券业务的账户体系中，_用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（分数：2.00）A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户20.开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。（分数：2.00）A.4B.5C.6D.721.根据证券投资基金法规定，我国封闭式基金的存续期大多在_年左右。（分数
7、：2.00）A.5B.10C.15D.2022.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过_。（分数：2.00）A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.1 年23.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得_罚金。（分数：2.00）A.2；1 倍以上 3 倍以下B.5；1 倍以上 5 倍以下C.3；2 倍以上 4 倍以下D.5；3 倍以上 10 倍以下24.根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金收益分配应_。（分数：2.00）A.每年不得多于一次B.每年不得少于一次C.收益分配比例不得
8、低于年度已实现收益的 80%D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的 20%25.属于基金信息披露形式原则的是_。（分数：2.00）A.完整性B.易解性C.准确性D.公平披露二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26._应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。 中国证监会 中国证券业协会 证券交易所 期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D.27.关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有_。 证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户 结算系统参与人停止资金结算业务后，应在
9、结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户 结算系统参与人名称或其结算账户，清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户 结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户，一个资金交收账户，一个指定收款账户（分数：2.00）A.B.C.D.28.下列选项中，_的行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。 有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 交易能力强的交易主体法律地位较高 未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 上市公司的董事长发生变动未向社会披露（分数：2.00）A.B.C.D.29.下列关于证券投资者的描述，正确的有_。 投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 法
10、人也可以买卖证券 国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金（分数：2.00）A.B.C.D.30.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有_。 以营利为目的的业务 为他人提供担保 发布对证券价格进行预测的文字和资料 安排证券上市（分数：2.00）A.B.C.D.31.A 股账户按持有人分为_。 基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 证券公司自营证券账户 一般机构证券账户 自然人证券账户（分数：2.00）A.B.C.D.32.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有_。 委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效 委托指令部
11、分成交后，委托指令失效 委托有效期满，委托指令自然失效 我国现行规定的委托期为当日有效（分数：2.00）A.B.C.D.33.有下列_情形之一的，不予通过年检。 执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 未按规定完成后续职业培训的 不再符合执业证书取得条件的 未按规定参加年检的 协会规定的其他情形（分数：2.00）A.B.C.D.34.上市公司有_的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。 因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停
12、牌 2 个月 最近 2 年连续亏损（分数：2.00）A.B.C.D.35.一般情况下，公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露_。 所有者权益变动表 财务报表差异调节表 现金流量表 盈利预测表（分数：2.00）A.B.C.D.36.某有限责任公司股东会决定解散该公司，该公司下列行为不符合法律规定的有_。 股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议 清算组成立 15 日后，将公司解散一事通知了全体债权人 在清理公司财产过程中，清算组发现公司财产仅够清偿 80%的债务，遂通知债权人不再清偿 清算组经职代会同意，决定清偿债务前将公司办公家具分给股东
13、（分数：2.00）A.B.C.D.37.关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有_。 申购日后的第一个交易日的下午 4 点前，申购资金须全部到位 申购日后的第一个交易日的下午 4 点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股（分数：2.00）A.B.C.D.38.证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的_。 融资保证金比例 融券保证金比例 维持担
14、保比例 标的证券的选择标准（分数：2.00）A.B.C.D.39.常见的内幕交易包括_。 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券（分数：2.00）A.B.C.D.40.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至_。 证券交易所 证券公司注册地中国证监会派出机构 中国证券业协会 中国证监会（分数：2.00）A.B.C.D.41.中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为_。 T+1 日，在结算参与人完成证
15、券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户 T+1 日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户 T+0 预交收资金不足时，结算参与人必须在 T+1 日交收截止时点前补入 T 日，进行 T+0 资金预交收（分数：2.00）A.B.C.D.42.证券交易必须遵循的原则有_。 公开原则 公平原则 公正原则 自主原则（分数：2.00）A.B.C.D.43.中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括_。 证券公司 商业银行 中国证券登记结算有限责任公司境外 B 股结算会员 证券交易所（分数：2.00）A.B.C.D.
16、44.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在_方面进行审查。 合法性 真实性 可靠性 同一性（分数：2.00）A.B.C.D.45.中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定对中小企业板上市公司_进行了规定。 退市风险警示 暂停上市 恢复上市 终止上市（分数：2.00）A.B.C.D.46.某证券公司弄虚作假，由证券业协会责令改正后，拒不改正，则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任人_处分。 批评 通报批评 罚款（分数：2.00）A.都符合B.只有符合C.只有符合D.都不符合47.客户交易结算资金第三方存管制度要求_。 指定商业银行定期向客户提供报表
17、指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额 指定商业银行须为每个客户建立管理账户 客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理（分数：2.00）A.B.C.D.48.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有_。 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但申报最高不能超过 99999900 元 上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目，揭示当日每百份基金的份额的面值 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受
18、理的除外（分数：2.00）A.B.C.D.49.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须_。 请客户出示委托书 认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致 请客户出示公证书 仔细核对客户身份（分数：2.00）A.B.C.D.50.若 T 日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的表述，正确的有_。 T+1 日进行申购资金验资 T+2 日主承销商组织摇号抽签 T+2 日由中国结算公司冻结申购资金 T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分的申购资金（分数：2.00）A.B.C.D.证券市场基本法律法规-3 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟
19、)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列选项中，可以作为合伙企业中普通合伙人的是_。（分数：2.00）A.上市公司B.有限责任公司 C.国有独资公司D.国有企业解析：解析 国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。2.发行人应在招股说明书及其摘要披露后 10 日内，将正式印刷的招股说明书全文文本_，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（分数：2.00）A.一式两份B.一式三份C.一式四份D.一式五份 解析：3.按照上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人
20、_的权利。（分数：2.00）A.1 次赎回B.2 次回售C.2 次赎回D.1 次回售 解析：解析 按照上市公司证券发行管理办法，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券同样适用。4.依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是_。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国人民银行C.中国保监会 D.中国证券业协会解析：解析 中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。5.在香港创业板上市发行的新申请人，其申报会计师最近期
21、报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前_个月。（分数：2.00）A.3B.6 C.9D.12解析：6.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是_。（分数：2.00）A.投资决策委员会B.风险控制委员会 C.董事会D.基金份额持有人大会解析：解析 风险控制委员会的主要职责是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。7.以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是_。（分数：2.00）A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且需报中国证监会备案B.未经中
22、国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C.基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准 D.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会解析：解析 按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。8.基金_通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。（分数：2.00）A.份额持有人B.监管机构 C.结算机构
23、D.注册登记机构解析：解析 通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，是基金监管机构的职责。9.监事会和连续_日以上单独或者合计持有公司_以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。（分数：2.00）A.30；5%B.60；5%C.90；10% D.365；10%解析：解析 监事会不召集和主持股东大会会议的，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。由此可见，监事会和连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。10.从事保荐业
24、务的机构和个人，必须经_核准。（分数：2.00）A.证券业协会B.中国证监会 C.证券交易所D.证券登记结算中心解析：11.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.发行数额在 200 万元以上的 B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的解析：解析 欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在 500 万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情
25、形。12.下列属于自益权的是_。（分数：2.00）A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权 解析：解析 自益权包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权。13.下列不属于基金份额持有人权利的是_。（分数：2.00）A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产 D.查阅或复制公开披露的基金信息资料解析：解析 基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对
26、基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。14.下列不属于农产品期货的是_。（分数：2.00）A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油 解析：解析 农产品期货包括棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油等。15.期货公司可以接受_的委托进行期货交易。（分数：2.00）A.事业单位B.企业法人 C.期货交易所工作人员D.国家机关解析：解析 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事
27、业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。16.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。（分数：2.00）A.1B.2C.3 D.5解析：17.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在_年内不得参加资格考试。（分数：2.00）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年之内不
28、得参加资格考试。18.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在_日内向中国证券业协会进行离职备案。（分数：2.00）A.10 B.15C.20D.30解析：解析 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在 10 日内向中国证券业协会进行离职备案。19.在融资融券业务的账户体系中，_用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（分数：2.00）A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户 D.客户信用交易担保资金账户解析：解析 在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。20.开放式基金
29、在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。（分数：2.00）A.4B.5C.6 D.7解析：21.根据证券投资基金法规定，我国封闭式基金的存续期大多在_年左右。（分数：2.00）A.5B.10C.15 D.20解析：解析 我国封闭式基金的存续期应在 5 年以上，期满后可以通过法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在 15 年左右。22.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过_。（分数：2.00）A.1 个月B.3 个月 C.6 个月D.1 年解析：解析 证券公司风险处置条例第 7 条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规
30、定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过 3 个月。23.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得_罚金。（分数：2.00）A.2；1 倍以上 3 倍以下B.5；1 倍以上 5 倍以下 C.3；2 倍以上 4 倍以下D.5；3 倍以上 10 倍以下解析：24.根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金收益分配应_。（分数：2.00）A.每年不得多于一次B.每年不得少于一次 C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的 80%D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的
31、20%解析：解析 根据证券投资基金运作管理办法有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的 90%。25.属于基金信息披露形式原则的是_。（分数：2.00）A.完整性B.易解性 C.准确性D.公平披露解析：解析 易解性属于体现基金信息披露形式性原则，其他三个选项均为内容披露应该遵循的原则。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26._应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。 中国证监会 中国证券业协会 证券交易所 期货交易所（分数：2.0
32、0）A.B.C. D.解析：解析 中国证监会依据法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。27.关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有_。 证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户 结算系统参与人停止资金结算业务后，应在结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户 结算系统参与人名称或其结算账户，清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户 结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户，一个资金交收账户，一个指定收款账户（分数：2.00）A. B.C.
33、D.解析：解析 证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。结算参与人申请开立资金交收账户时，同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。28.下列选项中，_的行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。
34、 有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 交易能力强的交易主体法律地位较高 未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 上市公司的董事长发生变动未向社会披露（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。可见，、均违背了证券交易的公正原则；违背了公平原则；违背的是公开原则。29.下列关于证券投资者的描述，正确的有_。 投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 法人也可以买卖证券 国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金（分数：2.00）A.B.C.
35、D. 解析：解析 就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易；二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。30.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有_。 以营利为目的的业务 为他人提供担保 发布对证券价格进行预测的文字和资料 安排证券上市（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 证券交易所不得直接或者
36、间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务；(2)新闻出版业；(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(4)为他人提供担保；(5)未经中国证监会批准的其他业务。31.A 股账户按持有人分为_。 基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 证券公司自营证券账户 一般机构证券账户 自然人证券账户（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 人民币普通股票账户简称“A 股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A 股的境内投资者和合格境外机构投资者。A 股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。32.关于委托指令及其
37、有效期，以下说法正确的有_。 委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效 委托指令部分成交后，委托指令失效 委托有效期满，委托指令自然失效 我国现行规定的委托期为当日有效（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效。
38、33.有下列_情形之一的，不予通过年检。 执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 未按规定完成后续职业培训的 不再符合执业证书取得条件的 未按规定参加年检的 协会规定的其他情形（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 有下列情形之一的，不予通过年检：(1)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；(2)未按规定完成后续职业培训的；(3)不再符合执业证书取得条件的；(4)未按规定参加年检的；(5)协会规定的其他情形。34.上市公司有_的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。 因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务 因财务会
39、计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月 最近 2 年连续亏损（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：(1)最近 2 年连续亏损；(2)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损：(3)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月；(4)在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2
40、个月；(5)因出现股权分布发生变化导致连续 20 个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施：(6)出现可能导致公司解散的情形；(7)法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产；(8)证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。35.一般情况下，公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露_。 所有者权益变动表 财务报表差异调节表 现金流量表 盈利预测表（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 规定如下：(1)发行人运行 3 年以上的，应披露最近 3 年及 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表；运行不足 3 年的，应披露最近 3 年及
41、1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表；(2)发行境外上市外资股的发行人，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，发行人应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称；(3)所有者权益情况披露。发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益的情况，包括股本、资本公积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况；(4)发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明。36.某有限责任公司股东会决定解散该公司，该公司下列行为不符合法律规定的有_。 股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸
42、收一名律师参加清算组的建议 清算组成立 15 日后，将公司解散一事通知了全体债权人 在清理公司财产过程中，清算组发现公司财产仅够清偿 80%的债务，遂通知债权人不再清偿 清算组经职代会同意，决定清偿债务前将公司办公家具分给股东（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 有限责任公司的清算组由股东组成，正确。清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人。错误。清算组发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。错误。公司财产在未按规定清偿债务前，不得分配给股东。错误。37.关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有_。 申购日后的第一个交易日的下午 4 点前，申购资金
43、须全部到位 申购日后的第一个交易日的下午 4 点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 四项内容均符合证券发行与承销管理办法对申购资金冻结、验资及配号的规定。38.证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的_。 融资保证金比例 融券保证金比例 维持担保比例 标的证券的选择标准（分数：2.00）A.B. C.D.
44、解析：解析 交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。39.常见的内幕交易包括_。 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。40.
45、证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至_。 证券交易所 证券公司注册地中国证监会派出机构 中国证券业协会 中国证监会（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。41.中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为_。 T+1 日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户 T+1 日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户 T+0 预交收资金不足时，结算参与人必须在 T+1 日交收截止时点前补入 T 日，进行 T+0 资金预交收（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 资金方面，T 日，中国结算公司上海分公司完成 T-1 日所有证券交易、
