1、证券市场基本法律法规-36 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额_的罚款。（分数：2.00）A.5%以上 15%以下B.2%以上 10%以下C.5%以上 20%以下D.10%以上 20%以下2.公司合并的，应当自作出合并决议之日起_日内通知债权人，并与 30日内在报纸上公告。（分数：2.00）A.5B.15C.10D.203.上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在_个工作日内向中国证监会报告。（分数：2.00）A.4B.
2、3C.5D.24.未经_批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（分数：2.00）A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行5.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得_批准的业务资格。（分数：2.00）A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.人民银行6.A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制 A公司证券买卖的最长期限为_个交易日。（分数：2.00）A.20B.15C.30D.607.根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每_年检查一次。（分
3、数：2.00）A.2B.1C.3D.半8.下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的9.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能收受他人赠送的股票C.从业人员可以以化名持有、买卖股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票10.下列说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
4、C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准11.下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是_。（分数：2.00）A.甲某，年满 20周岁，本科文化B.乙某，年满 18周岁，大专文化C.丙某，年满 20周岁，初中文化D.丁某，年满 20周岁，高中文化12.下列从业人员的执业行为中，错误的是_。（分数：2.00）A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密13.非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得
5、，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于 20万元的，应当处以_罚款。（分数：2.00）A.20万元以上 100万元以下B.15万元以上 120万元以下C.25万元以上 120万元以下D.20万元以上 120万元以下14.不适用中华人民共和国证券法的是_。（分数：2.00）A.A股B.B股C.H股和 B股D.H股15.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司_以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。（分数：2.00）A.10%B.3%C.1%D.5%16.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是_。
6、（分数：2.00）A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论17.证券发行与承销管理办法属于_层级。（分数：2.00）
7、A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规则18.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是_。（分数：2.00）A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的 20%19.取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为_。（分数：2.00）A.证券投资顾问B.证券经纪人C.证券咨询师D.证券分析师20.证券发行与交易的“三公原则”是指_。（分数：2.00）A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平21.下列关于公开发行证
8、券的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出22.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起_年不再受理该申请人的执业注册申请。（分数：2.00）A.1B.2C.5D.323.被证券业协会采取纪律处分未满_年，不得注册为投资主办人。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.524.客户交易结算资金应当存放在指定_，以每个客户的名义单独立户管理。（分数：2.00）A.证券登
9、记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司25.经纪人的执业行为中，错误的是_。（分数：2.00）A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括_。 .责令处理非法持有的证券 .没收违法所得，并处罚款 .暂停或撤销相关业务许可 .单处罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.证券交易具有_的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。 .交
10、易过程的保密性 .交易方式的特殊性 .交易规则的严密性 .操作程序的复杂性（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括_。 .客户的身份 .客户的财产和收入状况 .客户的金融知识 .客户的投资目标（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，_应当相互分离，并由不同人员负责。 .投资品种的研究 .投资组合的制定和决策 .投资方式的审批 .交易指令的执行（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30.证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是_。 .单个
11、客户参与金额不低于 5万元人民币 .委托资产应当是货币资金 .委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 .委托资产应当是股票或债券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有_。 .具有不同的功能和要素 .是否收取专门投资顾问服务报酬 .是否取得投资顾问资格 .收费不会有融合（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控_的交易行为。 .被证券交易所列为限制交易账户 .在最近一季度被交易所列为监管关注账户 .其他需要重点监控的账户 .持续盈利
12、的账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因_等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 .停业 .解散 .撤销 .破产（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括_等内容。 .证券账户的开立 .证券账户信息变更 .证券账户注册资格查询 .证券账户注销（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐
13、业务负责人采取的监管措施包括_。 .监管谈话、重点关注 .责令进行业务学习、出具警示函 .没收违法所得、没收非法财物 .责令公开说明、认定为不适当人选（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.证券公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自营业务指引，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营_。 .业务管理制度 .投资决策机制 .操作流程 .风险监控体系（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.下列人员属于 A上市公司证券交易内幕信息知情人的有_。 .公司的董事甲某 .持有 A公司 10%股份的股东 B公司的普通员工乙某 .A 公司的实际控制人丙某 .为 A公司本次交易
14、涉及的资产进行评估的注册评估师丁某（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.甲用 500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金 1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息 2倍的回报。然后将 1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募 1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余 500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有_。 .甲犯罪的涉嫌金额为 2000万元 .留给其子的 500万元不应收回 .甲已死亡，不在追究其刑事责任 .根据法律规定，甲应判处死刑（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.根据证券法
15、的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是_。 .发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款 .发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 30万元以上 60万元以下的罚款 .发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以 30万元以上 60万元以下的罚款 .发行人、上市公司的控股股东、实
16、际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.证券金融公司的资金可以用于_。 .银行存款 .购买国债 .购置自用不动产 .证监会认可的其他用途（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于_。 .私募基金管理 .证券投资咨询 .市场操纵 .内幕交易（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.根据中华人民共和国证券投资基金法证券公司客户资产管理业务管理办法规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括_。 .委托人承诺以真实身份参与集合资
17、产管理计划 .保管人承诺保证最低收益 .管理人承诺达到一定的盈利目标 .合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.下列行为构成背信运用受托财产罪的是_。 .期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还 .证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸 .期货公司动用客户保证金支付贷款，1 个月后归还 .证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括_。 .规模失控、决策失误 .变相自营、账外自营 .操纵市场、内幕交易 .信用交易（分数：
18、2.00）A.、B.、C.、D.、45.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，_。 .处以 3万元以上 10万元以下的罚款 .给予警告 .情节特别严重的，送司法机关处理 .情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.从事期货投资咨询业务的人员应_。 .取得证券投资咨询从业资格 .取得期货投资咨询从业资格 .加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 .加入一家有从业资格的证券投资咨询机构（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.证券公司接受_为定向资产管理业务客户的，应当对相
19、关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。 .本公司股东 .其他与本公司具有关联方关系的自然人 .其他与本公司具有关联方关系的法人 .其他与本公司具有关联方关系的组织（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订证券投资合同，然后交给其证券投资风险揭示报告，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是_。 .是正确的 .错误的，证券公司应该先与王先生签署证券投资风险揭示报告 .错误的，证券公司应该当场考核王先生对证券投资风险揭示报告的理解程度 .错误的，证券公司应该告
20、知证券投资风险的各种事项（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.在融资融券业务中，如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定，有下列_情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 10万元的，处以 10万元以上 60万元以下的罚款。 .证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 .资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 .证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 .资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请
21、、指令予以同意、执行（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下_情形之一的，构成重大资产重组。.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 50%以上 .购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到 50%以上 .购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50%以上，且超过 6000万元人民币 .购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资
22、产额的比例达到 50%以上，且超过 5000万元人民币（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-36 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额_的罚款。（分数：2.00）A.5%以上 15%以下 B.2%以上 10%以下C.5%以上 20%以下D.10%以上 20%以下解析：解析 中华人民共和国公司法第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额 5%以上 15%以下的罚款
23、。2.公司合并的，应当自作出合并决议之日起_日内通知债权人，并与 30日内在报纸上公告。（分数：2.00）A.5B.15C.10 D.20解析：解析 中华人民共和国公司法第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起 10日内通知债权人，并于 30日内在报纸上公告。3.上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在_个工作日内向中国证监会报告。（分数：2.00）A.4B.3C.5 D.2解析：解析 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 5个工作日内向中国证监会报告。4.未经_批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人
24、委托持有或者管理期货公司的股权。（分数：2.00）A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行解析：解析 期货交易管理条例第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。5.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得_批准的业务资格。（分数：2.00）A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行解析：解析 期货交易管理条例第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。6.A公司由于涉
25、嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制 A公司证券买卖的最长期限为_个交易日。（分数：2.00）A.20B.15C.30 D.60解析：解析 中华人民共和国证券法第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过 15个交易日；案情复杂的，可以延长 15个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为 30个交易日。7.根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每_年检查一次。（分数：2.00）A.2 B.1C.3D
26、.半解析：解析 证券业从业人员资格管理实施细则第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每 2年检查一次。8.下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.不可以买卖股权 B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的解析：解析 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故 A项说法错误。9.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能收受他人赠
27、送的股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票解析：解析 中华人民共和国证券法第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故 B项说法正确。10.下列说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D.证券公
28、司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准 解析：解析 中华人民共和国证券法第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故 D项说法正确。11.下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是_。（分数：2.00）A.甲某，年满 20周岁，本科文化B.乙某，年满 18周岁，大专文化C.丙某，年满 20周岁，初中文化 D.丁某，年满 20周岁，高中文化解析：解析 证券业从业人员资格管理办法第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满 18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故 C项的丙某不符合参与证券业从业人员考
29、试资格的条件。12.下列从业人员的执业行为中，错误的是_。（分数：2.00）A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束 C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密解析：解析 证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故 B项说法错误。13.非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于 20万元的，应当处以_罚款。（分数：2.00）A.20万元以上 100万
30、元以下 B.15万元以上 120万元以下C.25万元以上 120万元以下D.20万元以上 120万元以下解析：解析 期货交易管理条例第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，处 20万元以上 100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 10万元以下的罚款。14.不适用中华人民共和国证券法的是_。（分数：2.00）A.A股B.B股C.H股和 B股D.H股 解析：解析 中华人民共和国证券法不适用于我国香港和澳
31、门两个特别行政区。故 D项正确。15.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司_以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。（分数：2.00）A.10%B.3%C.1%D.5% 解析：解析 证券公司监督管理条例第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的 5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司 5%以上的股权。16.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是_。（分数
32、：2.00）A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论 解析：解析 发布证券研究报告执业规范第十八条规定，证券公司、证
33、券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故 D项说法错误。17.证券发行与承销管理办法属于_层级。（分数：2.00）A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件 D.自律性规则解析：解析 部门规章及规范性文件具体包括证券发行与承销管理办法首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法上市公司信息披露管理办法证券公司融资融券业务试点管理办法和证券市场禁入规定等。18.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是_。（分数：2.00）A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人
34、员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的 20% 解析：解析 中华人民共和国证券法第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故 D项说法错误。19.取得证券投资咨询资
35、格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为_。（分数：2.00）A.证券投资顾问B.证券经纪人C.证券咨询师D.证券分析师 解析：解析 证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。20.证券发行与交易的“三公原则”是指_。（分数：2.00）A.公正、公平、公开 B.公信、公平、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平解析：解析 中华人民共和国证券法第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。21.下列关于公开发行证券的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.申请文件置备
36、于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出 解析：解析 中华人民共和国证券法第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故 D项说法错误。22.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起_年不再受理该申请人的执业注册申请。（分数：2.00）A.1B.2C.5D.3 解析：解析 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核；已取得证书的，
37、协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起 3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。23.被证券业协会采取纪律处分未满_年，不得注册为投资主办人。（分数：2.00）A.1B.2 C.3D.5解析：解析 有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合证券公司客户资产管理业务规范第三十一条规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满 2年。(3)被协会采取纪律处分未满 2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。24.客户交易结算资金应当存放在指定_，以每个客户的名义单独立户
38、管理。（分数：2.00）A.证券登记结算公司B.商业银行 C.证券交易所D.证券公司解析：解析 证券公司监督管理条例第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。25.经纪人的执业行为中，错误的是_。（分数：2.00）A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保 D.不得与客户约定分享投资收益解析：解析 证券经纪人管理暂行规定第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，
39、证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。二、组合型选择题(总题数：25，分数
40、：50.00)26.根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括_。 .责令处理非法持有的证券 .没收违法所得，并处罚款 .暂停或撤销相关业务许可 .单处罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 中华人民共和国证券法第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 60万
41、元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。27.证券交易具有_的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。 .交易过程的保密性 .交易方式的特殊性 .交易规则的严密性 .操作程序的复杂性（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买
42、卖来完成交易过程。28.证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括_。 .客户的身份 .客户的财产和收入状况 .客户的金融知识 .客户的投资目标（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。29.证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，_应当相互分离，并由不同人员负责。 .投资品种的研究 .投资组合的制定和决策 .投资方式的审批 .交易指令的执行（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券
43、公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。30.证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是_。 .单个客户参与金额不低于 5万元人民币 .委托资产应当是货币资金 .委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 .委托资产应当是股票或债券（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额
44、不得低于人民币 5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10万元。31.证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有_。 .具有不同的功能和要素 .是否收取专门投资顾问服务报酬 .是否取得投资顾问资格 .收费不会有融合（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：32.按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控_的交易行为。 .被证券交易所列为限制交易账户 .在最近一季度被交易所列为监管关注账户 .其他需要重点监控的账户 .持续盈利的账户（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 上海证券交易所会员客户证券交易行为管
45、理实施细则第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。33.在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因_等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 .停业 .解散 .撤销 .破产（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司定向资产管理业务实施细则第五十条规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。34.在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括_等内容。 .证券账户的开立 .证券账户信息变更 .证券账户注册资格查询 .证券账户注销（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券账户管理
