1、证券市场基本法律法规-34 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列关于公司法的规定中，说法错误的是_。（分数：2.00）A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权2.中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为是_。（
2、分数：2.00）A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券D.经客户的委托为客户买卖证券3.证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.从事证券相关行业经历两年B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C.取得证券投资咨询执业资格D.实际从事发布证券研究报告业务4.中华人民共和国证券法规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为_。（分数：2.00）A.纸面形式B.口头形式C.中国证券业协会规定的形式
3、D.证券交易所规定的形式5.下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是_。（分数：2.00）A.证券公司的解散事由与清算办法B.证券公司的业务范围C.证券公司的注册资本D.证券公司股权结构的重大调整6.下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 3年D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则7.A是 B的全资子公司，A 采购一批生产物资，尚
4、未付款。下列说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.付款责任由 A承担，B 承担连带责任B.付款责任由 A独立承担C.付款责任由 B承担，A 承担连带责任D.付款责任由 B独立承担8.中华人民共和国公司法规定，以下出资额占公司资本总额为_的公司股东可能不是公司控股股东。（分数：2.00）A.51%B.50%C.60%D.40%9.收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予_处分；情节严重的，给予罚款的处分。（分数：2.00）A.警告B.通报批评C.记大过D.辞退10.上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经_以上通过。（分
5、数：2.00）A.股东大会的股东的 2/3B.出席股东大会的股东的 2/3C.股东大会的股东的 1/3D.出席股东大会的股东的 1/311.申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是_。（分数：2.00）A.已取得证券从业资格B.具有高中以上学历C.具有从事证券业务 2年以上的经历D.具有中华人民共和国国籍12.证券公司应当在_后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。（分数：2.00）A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同13.下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是_。（
6、分数：2.00）A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单14.中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起_个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。（分数：2.00）A.10B.30C.7D.1515.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在_进行执业注册。（分数：2.00）A.证券交易所B.中国证券业协会C.
7、中国证监会D.中国证券登记结算公司16.证券经纪人在执业过程中，不得从事_活动。（分数：2.00）A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定17.下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.投资主办人违反证券经纪人管理暂行规定的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，
8、协会对其不予通过年检C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格18.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后_日内向协会报告。（分数：2.00）A.30B.10C.15D.519.以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是_。（分数：2.00）A.只具备初中文化程度的成年人B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.大学毕业的失业人员D.刚毕业的大学生20.关于证券承销，以下说法错误的是_。（分数：2.00）A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议B.证券包销是
9、指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人21.封闭式基金份额总额在基金合同期内_，基金份额持有人_。（分数：2.00）A.逐渐增加；可以申请赎回B.固定不变；不得申请赎回C.可以变动；不得申请赎回D.逐渐减少；可以申请赎回22.根据中华人民共和国公司法规定，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议C.
10、股份公司的监事会每年度至少召开一次D.股份公司的董事会每年度至少召开一次23.证券公司的_应当对证券公司年度报告签署确认意见。（分数：2.00）A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员24.私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括_。（分数：2.00）A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议25.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过_人。（分数：2.00）A.50B.200C.10
11、0D.300二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.根据公司债券发行与交易管理办法，资信状况符合_标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 .发行人最近 3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 .发行人最近 3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的 1.5倍 .债券信用评级达到 AAA级 .中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.以下_情形属于公开发行证券。 .向不特定对象发行证券 .向累计 100人的特定对象发行证券 .向累计 150人的特定对象发行证券 .向累计 300人的
12、特定对象发行证券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员_。 .处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 .撤销任职资格或者证券从业资格 .给予警告 .并处以 3万元以上 10万元以下的罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于_。 .路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 .定价与配售过程中的投资者报价信息、中购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获
13、配数量、证券账户号码及身份证明文件等 .确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 .信息披露文件与申报备案文件（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在_等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 .合同签订 .产品销售 .服务提供 .投诉处理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测 50%的，中国证监会可以同时对财务
14、顾问及其财务顾问主办人采取_等监管措施。 .监管谈话 .出具警示函 .责令定期报告 .罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有_。 .不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人 .本罪的主观方面为故意 .侵害了投资者的利益 .本罪主体为一般主体，单位不构成主体（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有_。 .公司合并 .公司分立 .公司解散 .公司新设（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立_。 .转融通
15、专用证券账户 .转融通担保证券账户 .转融通证券交收账户 .转融通专用资金账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括_。 .近几年的经营状况 .反映偿债能力财务指标 .反映盈利能力财务指标 .反映变现能力财务指标（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是_。 .本罪侵犯的客体为简单客体 .本罪的主观方面为故意 .客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益 .一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.公司研究决定_时，应当听取
16、公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。 .公司改制 .制定重要的规章制度 .召开股东大会 .经营方面的重大问题（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉_。 .造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在 50万元以上的 .致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的 .其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形 .多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披
17、露的（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是_。 .制订健全、有效的估值政策和程序 .定期对估值政策和程序执行效果进行评估 .保证计划估值公平、合理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有_。 .证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的 100% .证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的 500% .持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 10% .持有一种权益类证券的威本
18、不得超过净资本的 30%（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及_情形之一的，应予立案追诉。 .期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额 .证券交易成交额累计超过规定的金额 .获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额 .多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有_。 .应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 .建立健全自营业务风险监控缺陷的
19、纠正与处理机制 .提高自营业务运作的透明度 .建立完备的业绩考核和激励制度（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括_。 .证券投资顾问的职责和禁止行为 .证券投资顾问服务的内容和方式 .收费标准和支付方式 .终止或者解除协议的条件和方式（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.欺诈发行股票、债券罪有下列情形_之一的，应予立案追诉。 .发行数额在 500万元以上的 .伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 .利用募集的资金进行违法活动的 .转移或隐瞒所募集资金的（分数：2.
20、00）A.、B.、C.、D.、45.关于公司的设立和变更，下列说法正确的有_。 .设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记 .依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照 .公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项 .有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是_。 .单个客户参与金额不低于 5万元人民币 .委托资产应当是货币资金 .委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产
21、 .委托资产应当是股票或债券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控_的交易行为。 .被证券交易所列为限制交易账户 .在最近一季度被交易所列为监管关注账户 .其他需要重点监控的账户 .持续盈利的账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列_情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 .擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在 30万元以上的 .虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多
22、个客户资金或者其他委托、信托的财产的 .以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的 .其他情节严重的情形（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括_等内容。 .证券账户的开立 .证券账户注册资料的查询 .证券账户挂失补办 .非交易过户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有_。 .融资买入量 .融资余额 .融券卖出量 .融券余额（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-34 答案解析(总分：
23、100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列关于公司法的规定中，说法错误的是_。（分数：2.00）A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件 D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权解析：解析 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准
24、文件。故 C项说法错误。2.中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为是_。（分数：2.00）A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券D.经客户的委托为客户买卖证券解析：解析 只有 A项属于中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为。3.证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.从事证券相关行业经历两年 B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C.取得证券投资咨询执业资格D.实际
25、从事发布证券研究报告业务解析：解析 将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。4.中华人民共和国证券法规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为_。（分数：2.00）A.纸面形式 B.口头形式C.中国证券业协会规定的形式D.证券交易所规定的形式解析：解析 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。5.下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是_。（分数：2.00）A.证券公司的解散事由与清算办法 B.证券公司的业务范围C.证券公司的注册资本D.证券公司股权结构的重大调整解析：解析
26、 证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。6.下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 3年 D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事
27、证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则解析：解析 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 5年。故 C项说法错误。7.A是 B的全资子公司，A 采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.付款责任由 A承担，B 承担连带责任B.付款责任由 A独立承担 C.付款责任由 B承担，A 承担连带责任D.付款责任由 B独立承担解析：解析 子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。因此，付款责任由 A独立承担。8.中华人民共和国公司法规定，以下出资额占公司资本总额为_的公司股东可能不是公司控股股东。（分数：2.00）A.51%B.50%C.60
28、%D.40% 解析：解析 控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上或者其持有的股份占股份有限责任公司股本总额 50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。因此，D 项为正确答案。9.收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予_处分；情节严重的，给予罚款的处分。（分数：2.00）A.警告 B.通报批评C.记大过D.辞退解析：解析 收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；
29、情节严重的，处以 10万元以上 60万元以下的罚款。10.上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经_以上通过。（分数：2.00）A.股东大会的股东的 2/3B.出席股东大会的股东的 2/3 C.股东大会的股东的 1/3D.出席股东大会的股东的 1/3解析：解析 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过。11.申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是_。（分数：2.00）A.已取得证券从业资格B.具有高中以上学历 C.具有从事证券业务 2年以上的经历D.具有中华人
30、民共和国国籍解析：解析 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历(教育部认可的)。故 B项说法错误。12.证券公司应当在_后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。（分数：2.00）A.为证券经纪人进行执业注册登记 B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同解析：解析 证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。13.下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是_。（分数：2.00）A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当
31、将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单 解析：解析 证券公司集合资产管理业务实施细则第四十一条规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。因此，D 项说法错误。14.中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起_个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信
32、信息系统。（分数：2.00）A.10 B.30C.7D.15解析：解析 中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起 10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统：协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。15.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在_进行执业注册。（分数：2.00）A.证券交易所B.中国证券业协会 C.中国证监会D.中国证券登记结算公司解析：解析 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。16.证券经纪人在执业过程中，不得从事_活动。（分数：2.00）A.向客户介绍证
33、券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息 C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定解析：解析 证券经纪人除不得有证券经纪人管理暂行规定第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财务。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材
34、料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。17.下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.投资主办人违反证券经纪人管理暂行规定的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务 D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格解析：解析 投资主办人违反证券公司客户资产管理业务规范的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从
35、业人员诚信档案。故A项说法错误。投资主办人 2年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。故 B项说法错误。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。故 D项说法错误。18.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后_日内向协会报告。（分数：2.00）A.30B.10 C.15D.5解析：解析 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。19.以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是_。（分数：2.00）A.只具备初中文化程度的成年人 B.被
36、中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.大学毕业的失业人员D.刚毕业的大学生解析：解析 年满 18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。因此，A 项中的人员不符合参加证券从业资格考试的要求。20.关于证券承销，以下说法错误的是_。（分数：2.00）A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售
37、给认购人 解析：解析 证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D 项说法错误。21.封闭式基金份额总额在基金合同期内_，基金份额持有人_。（分数：2.00）A.逐渐增加；可以申请赎回B.固定不变；不得申请赎回 C.可以变动；不得申请赎回D.逐渐减少；可以申请赎回解析：解析 封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。22.根据中华人民共和国公司法规定，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.有限责任公
38、司董事会每年度至少召开一次会议B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议 C.股份公司的监事会每年度至少召开一次D.股份公司的董事会每年度至少召开一次解析：解析 有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。因此，B项说法正确。23.证券公司的_应当对证券公司年度报告签署确认意见。（分数：2.00）A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员 解析：解析 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。24.私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基
39、金备案手续时，需报送的材料不包括_。（分数：2.00）A.基金募集账户和基金清算账户 B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议解析：解析 私募投资基金监督管理暂行办法第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。
40、(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。(4)基金业协会规定的其他信息。25.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过_人。（分数：2.00）A.50B.200 C.100D.300解析：解析 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200人。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.根据公司债券发行与交易管理办法，资信状况符合_标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 .发行人最近 3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 .发行人最近 3个会计年度
41、实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的 1.5倍 .债券信用评级达到 AAA级 .中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 公司债券发行与交易管理办法第十八条规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：(1)发行人最近 3年无债务违约或者迟延支付本息的事实。(2)发行人最近 3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的 1.5倍。(3)债券信用评级达到 AAA级。(4)中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者；
42、仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。27.以下_情形属于公开发行证券。 .向不特定对象发行证券 .向累计 100人的特定对象发行证券 .向累计 150人的特定对象发行证券 .向累计 300人的特定对象发行证券（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 中华人民共和国证券法第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的。(2)向特定对象发行证券累计超过 200人的。(3)法律、行政法规规定的其他
43、发行行为。28.证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员_。 .处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 .撤销任职资格或者证券从业资格 .给予警告 .并处以 3万元以上 10万元以下的罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30万元的，处以30万元以上 60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他
44、直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款。29.根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于_。 .路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 .定价与配售过程中的投资者报价信息、中购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等 .确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 .信息披露文件与申报备案文件（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 首次公开发行股票承销业务规范第五十一条规定，承销商应当保留承销过程中的相关
45、资料并存档备查，相关资料至少保存 3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：(1)路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。(2)定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。(3)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。(4)信息披露文件与申报备案文件。(5)其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。30.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在_等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 .合同
46、签订 .产品销售 .服务提供 .投诉处理（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。31.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取_等监管措施。 .监管谈话 .出具警示函 .责令定期报告 .罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第四十条规定，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，几不属于上
