1、证券市场基本法律法规-22 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：48，分数：100.00)1._对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会2._及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。（分数：2.00）A.发
2、行人B.证券公司C.证券服务机构D.投资者3._违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.发行人B.上市公司的董事C.上市公司的监事D.上市公司的一般工作人员4._依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。（分数：2.00）A.证监会及其派出机构B.证券登记结算机构C.证券交易所D.中国证券业协会5._应当对月度报告签署确认意见。（分数：2.00）A.董事B.高级管理人员C.经营管理的主要负责人D.财务负责人6.“荐股软件”可实现的功能
3、包括_。（分数：2.00）A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.提供具体证券投资品种选择建议C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.提供其他证券投资分析、预测或者建议7.证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括_。（分数：2.00）A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所
4、审计，并报中国证监会认定8.证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有_。（分数：2.00）A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.明确了证券公司客户资产的性质C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备9.证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括_。（分数：2.00）A.接受他人委托从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C.向委托人承诺证券投资收益D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为10.中华人民共和国公司法规定，当出现_情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。（分
5、数：2.00）A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的 2/3 时B.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时C.持有公司股份 10%以上的股东请求时D.董事会认为必要时11.中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由_决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。（分数：2.00）A.监事会B.理事会C.董事会或股东大会D.股东大会或股东会12.中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括_。（分数：2.00）A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、办
6、公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚13.中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括_。（分数：2.00）A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议14.按照中华人民共
7、和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括_。（分数：2.00）A.订立章程B.发起人认购股份C.募股程序D.召开创立大会15.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是_。（分数：2.00）A.从事内幕交易B.买卖法律明文禁止买卖的证券C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺16.按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为_。（分数：2.00）A.一级市场中的虚假陈述B.二级市场中的虚假陈述C.新三板市场中的虚假陈述D.面向社会公众的虚假陈述17.一般来说，一个完整的资产证券
8、化融资过程的主要参与者包括_。（分数：2.00）A.发起人B.投资者C.投资银行D.资信评级机构18.保荐代表人的注册登记事项包括_。（分数：2.00）A.保荐代表人的姓名、性别B.保荐代表人的出生日期、身份证号码C.保荐代表人的联系电话、通讯地址D.保荐代表人的家庭关系19.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有_。（分数：2.00）A.责令改正B.给予警告C.没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款D.撤销任职资格或者证券从业资格20.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括_。（分数：2.00）A.商业银行B.国有企业C.民营企业D.证券交易所21.
9、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用22.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照_与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。（分数：2.00）A.业务复杂程度B.业务能力C.业务
10、时间长短D.承担的责任与风险23.财务顾问服务对象有_。（分数：2.00）A.企业B.个人C.政府D.上市公司24.财务顾问及其财务顾问主办人出现_情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。（分数：2.00）A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C.未依法履行持续督导义务的D.采取正当竞争手段进行竞争的25.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促_严格保密，不得进
11、行内幕交易。（分数：2.00）A.委托人的高级管理人员B.委托人的董事C.委托人的监事D.委托人26.财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当_，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。（分数：2.00）A.真实B.准确C.完整D.及时27.财务顾问可通过_等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。（分数：2.00）A.日常沟通B.定期回访C.事前调查D.事后追究28.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的_进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。（分数：2.00）A.董事B.高级管理人员C.控股股东D.基层员工29
12、.财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行_等事项。（分数：2.00）A.内幕交易B.证券欺诈C.市场操纵D.正常交易30.财务顾问主办人应具备的条件包括_。（分数：2.00）A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务D.具有证券从业资格31.财务与会计人员禁止从事_。（分数：2.00）A.承担与本职岗位有冲突的工作B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C.未经授权动用本单位的资金、财产D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务
13、资料32.参与转融通业务应当遵循的原则有_。（分数：2.00）A.平等B.自愿C.公平D.诚实信用33.操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有_。（分数：2.00）A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 50%以上的C.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 3
14、0%以上的D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的34.诚信信息查询记录包括_。（分数：2.00）A.查询者B.查询对象C.查询原因D.查询时间35.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有_。（分数：2.00）A.准确B.真实C.公正D.规范36.减信信息中的基本信息通过_采集。（分数：2.00）A.协会会员信息管理系统B.协会人员信息管理系统C.从业人员信息管理系统D.诚信信息系统37.从事证券业务的专业人员包括_。（分数：2.00）A.证券公司中从事
15、白营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员38.从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有_。（分数：2.00）A.公正B.平等C.自愿D.诚实信用39.单位有下列_行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。（分数：2.00）A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B.为影响期
16、货市场行情囤积实物的C.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的40.当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的_情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。（分数：2.00）A.自然人申请变更B.法人申请变更C.合伙企业申请变更D.创业投资企业申请变更41.董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括_。（分数：2.00）A.挪用公司资金B.将公司资金以其他个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D.与本公司订
17、立合同或者进行交易42.对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括_。（分数：2.00）A.公司连续 3 年不向股东分配利润，而公司该 3 年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B.公司合并的C.公司转让主要财产的D.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的43.对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录。诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有_。（分数：2.00）A.取消从业资格B.处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任
18、44.对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是_。（分数：2.00）A.取消从业资格B.处以 3 万元以上 5 万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任45.发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括_。（分数：2.00）A.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露
19、研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息46.发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露_和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。（分数：2.00）A.准确B.完整C.及时D.真实47.发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有_。（分数：4.00）A.发行股票发行数额在 500 万元以上的B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C.利用募集的资金进行正常经营活动的D.转移或者隐瞒所募集资金的48.发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应
20、当_，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（分数：4.00）A.简单B.复杂C.真实D.准确证券市场基本法律法规-22 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：48，分数：100.00)1._对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。（分数：2.00）A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.证券交易所D.中国证券业协会解析：解析 中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。2._及其直接负
21、责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。（分数：2.00）A.发行人 B.证券公司 C.证券服务机构 D.投资者 解析：解析 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。3._违反法律、行政法
22、规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.发行人 B.上市公司的董事 C.上市公司的监事 D.上市公司的一般工作人员解析：解析 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业
23、务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。4._依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资
24、融券业务有关的信息、资料。（分数：2.00）A.证监会及其派出机构 B.证券登记结算机构 C.证券交易所 D.中国证券业协会 解析：解析 证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。5._应当对月度报告签署确认意见。（分数：2.00）A.董事B.高级管理人员C.经营管理的主要负责人 D.财务负责人 解析：解析 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。6.“荐股软件”可
25、实现的功能包括_。（分数：2.00）A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B.提供具体证券投资品种选择建议 C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D.提供其他证券投资分析、预测或者建议 解析：解析 “荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。7.证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包
26、括_。（分数：2.00）A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金 C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准 D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定 解析：解析 除 A、B、C、D 四项外，证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产；除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报
27、酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。8.证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有_。（分数：2.00）A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B.明确了证券公司客户资产的性质 C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备解析：解析 D 项属于证券公司监督管理条例防范证券公司账外经营的规定。9.证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括_。（分数：2.00）A.接受他人委托从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C.向委托人承诺证券投资收益 D.中国证
28、监会、中国证券业协会禁止的其他行为 解析：解析 证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。10.中华人民共和国公司法规定，当出现_情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。（分数：2.00）A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的 2/3 时 B.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时 C.持有公司股份 10%以上的股东请求时 D.董事会认为必要时
29、解析：解析 中华人民共和国公司法第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时；公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。11.中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由_决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。（分数：2.00）A.监事会B.理事会C.董事会或股东大会 D.股东大会或股
30、东会 解析：解析 中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。12.中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括_。（分数：2.00）A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定 D.证券交
31、易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚 解析：解析 中华人民共和国证券法没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。13.中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括_。（分数：2.00）A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议解析：解析 投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询
32、机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。14.按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括_。（分数：2.00）A.订立章程 B.发起人认购股份 C.募股程序 D.召开创立大会 解析：解析 按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开刨立大会、设立登记。15.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是_。（分数：2.00）A.从事内幕交易 B.买卖法律明文禁止买卖的证券 C.接受或赠送礼物
33、、回扣、补偿或报酬等 D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 解析：解析 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，A、B、C、D 四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外。还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。16.按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为_。（分数：2.00）A.一级市场中的虚假陈述 B.二级市场中的虚假陈述 C.新三板市场中的虚假陈述D.面向社会公众的
34、虚假陈述解析：解析 虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。17.一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括_。（分数：2.00）A.发起人 B.投资者 C.投资银行 D.资信评级机构 解析：解析 一般来说，一个完整的资严证券化融资过程的主要参与者有发起人、投资者、特设信托机构、承销商、投资银行、信用增级机构或担保机构、资信评级机构、托管人及律师等。(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址。(3)保荐代表人的任职机构、职务。(4)保荐代表人的学习和工作经历。(5)保荐代表人的执业情况。(6)中国证监会要求的其他事
35、项。18.保荐代表人的注册登记事项包括_。（分数：2.00）A.保荐代表人的姓名、性别 B.保荐代表人的出生日期、身份证号码 C.保荐代表人的联系电话、通讯地址 D.保荐代表人的家庭关系解析：解析 保荐代表人的注册登记事项包括：(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。(3)保荐代表人的任职机构、职务。(4)保荐代表人的学习和工作经历。(5)保荐代表人的执业情况。(6)中国证监会要求的其他事项。19.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有_。（分数：2.00）A.责令改正 B.给予警告 C.没收业务收入，并处以业务收入
36、 1 倍以上 5 倍以下的罚款 D.撤销任职资格或者证券从业资格解析：解析 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正；给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。20.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括_。（分数：2.00）A.商业银行 B.国有企业C.民营企业D.证券交易所 解析：解析 背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行
37、、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。21.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 B.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 C.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用解析：解析 证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾
38、问服务费用。故 D 项说法错误。22.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照_与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。（分数：2.00）A.业务复杂程度 B.业务能力C.业务时间长短D.承担的责任与风险 解析：解析 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。23.财务顾问服务对象有_。（分数：2.00）A.企业 B.个人C.政府D.上市公司 解析：解析 财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方
39、案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业、上市公司等。24.财务顾问及其财务顾问主办人出现_情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。（分数：2.00）A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 C.未依法履行持续督导义务的 D.采取正当竞争手段进行竞争的解析：解析 D 项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。25.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，
40、并应当督促_严格保密，不得进行内幕交易。（分数：2.00）A.委托人的高级管理人员 B.委托人的董事 C.委托人的监事 D.委托人 解析：解析 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。26.财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当_，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。（分数：2.00）A.真实 B.准确 C.完整 D.及时解析：解析 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工
41、作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。27.财务顾问可通过_等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。（分数：2.00）A.日常沟通 B.定期回访 C.事前调查D.事后追究解析：解析 财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。28.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的_进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。（分数：2.00）A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工解析：解析 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司
42、的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。29.财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行_等事项。（分数：2.00）A.内幕交易 B.证券欺诈 C.市场操纵 D.正常交易解析：解析 财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。30.财务顾问主办人应具备的条件包括_。（分数：2.00）A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.负有数额
43、较大但承诺到期清偿的债务D.具有证券从业资格 解析：解析 财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。故 C 项错误。31.财务与会计人员禁止从事_。（分数：2.00）A.承担与本职岗位有冲突的工作 B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C.未经授权动用本单位的资金、财产 D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 解析：解析 财务与会计人员禁止从事以下行为：(1)承担与本职岗位有冲突的工作。(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。(4)未
44、经授权动用本单位的资金、财产。(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。32.参与转融通业务应当遵循的原则有_。（分数：2.00）A.平等 B.自愿 C.公平 D.诚实信用 解析：解析 参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章的规定。33.操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有_。（分数：2.00）A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的 B.单
45、独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 50%以上的 C.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 30%以上的D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的 解析：解析 操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前
46、撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 50%以上的。故 C 项错误。34.诚信信息查询记录包括_。（分数：2.00）A.查询者 B.查询对象 C.查询原因 D.查询时间 解析：解析 诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。35.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有_。（分数：2.00）A.准确 B.真实 C.公正 D.规范 解析：解析 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。36.减信信息中的基本信息通过_采集。（分数：2.00）A.协会会员信息管理系统 B.协会人员信息管理系统C.
47、从业人员信息管理系统 D.诚信信息系统解析：解析 诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。37.从事证券业务的专业人员包括_。（分数：2.00）A.证券公司中从事白营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 解析：解析 除 A、B、C、D 四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。38.从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有_。（分数：2.00）A.公正B.平等 C.自愿 D.诚实信用 解析：解析 从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。39.单位有下列_行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。（分数：2.00）A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B.为影响期货市
