1、证券及证券市场概述及答案解析(总分：104.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：35，分数：35.00)1.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。( )（分数：1.00）A.正确B.错误2.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。( )（分数：1.00）A.正确B.错误3.购物券是一种有价证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误4.中国和日本将金融机构发行的债券定义为金融债券，而欧美等西方国家将其划入公司证券一类。( )（分数：1.00）A.正确B.错误5.证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系。( )（分数：1.00）A.正确B.错误6.非上市证
2、券也称非挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误7.有价证券的收益随着企业经营状况的波动而波动，具有很大的风险性，所以又称为变动收益证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误8.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。( )（分数：1.00）A.正确B.错误9.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误10.商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。( )（分数：1.00）A.正确B.错误11.场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交
3、易市场是证券发行的主要场所。( )（分数：1.00）A.正确B.错误12.代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。( )（分数：1.00）A.正确B.错误13.在场外交易市场，证券商以较低的价格买进，再以较高的价格卖出，可以从中赚取暴利。( )（分数：1.00）A.正确B.错误14.证券交易所依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。( )（分数：1.00）A.正确B.错误15.证券市场未来发展趋势：证券市场多样化、融资证券化、投资者法人化、证券品种多样化、融资技术网络化、市场中心多极化、场所整合全球化、市场监管合作化。(
4、)（分数：1.00）A.正确B.错误16.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。( )（分数：1.00）A.正确B.错误17.场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。( )（分数：1.00）A.正确B.错误18.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在 5 个工作日内报告中国证券业协会。( )（分数：1.00）A.正确B.错误19.证券公司从事投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券投资咨询从业资格。( )（分数：1.00）A.正确B.错误20.从某种意义上说，一
5、个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟程度。( )（分数：1.00）A.正确B.错误21.根据我国 2007 年 3 月 9 日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法，律师被吊销执业证书的，5 年内不得再从事证券法律业务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误22.证券公司不得以任何形式，授权子公司进行直接投资。( )（分数：1.00）A.正确B.错误23.证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。( )（分数：1.00）A.正确B.错误24.证券投资咨询机构可以代理委托人从事证券投资。( )（分数：1.00）A.正确B.错误25.证券公
6、司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误26.证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误27.证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。( )（分数：1.00）A.正确B.错误28.证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展 IB 业务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误29.证券投资咨询业务是指与证券交易
7、、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误30.证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。( )（分数：1.00）A.正确B.错误31.目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券登记结算公司和深圳证券登记结算公司。( )（分数：1.00）A.正确B.错误32.为有效实施证券公司常规监管，中国证监会对证券公司实施混合监管。( )（分数：1.00）A.正确B.错误33.证券公司分类评价期为上一年度 6 月 1 日至本年度 5 月 30 日。( )（分数：1.00）A.正确B.错误34.证券公司首次公开发行并上市时，IPO 涉及变更持有证
8、券公司 3%以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的审核材料。( )（分数：1.00）A.正确B.错误35.上市证券公司的中期报告中披露其近三年的分类结果。( )（分数：1.00）A.正确B.错误二、单项选择题(总题数：38，分数：38.00)36.以下不是证券市场的特征的是( )。 A价值直接交换的场所 B财产权利直接交换的场所 C风险直接交换的场所 D收益直接交换的场所（分数：1.00）A.B.C.D.37.下列不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。 A防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 B非法融入融出资金以及结算风险 C加强营业网点布局、规模、选址等的统一规
9、划和集中管理 D防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险（分数：1.00）A.B.C.D.38.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是( )实际资本额。 A大于 B等于 C小于 D不等于（分数：1.00）A.B.C.D.39.证券公司的内部控制目标不包括( )。 A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险 C保障客户及证券公司资产的安全、完整 D要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全（分数：1.00）A.B.C.D.40.不属于证券服务机构的是( )。 A会计
10、师事务所 B证券业协会 C投资咨询机构 D资信评级机构（分数：1.00）A.B.C.D.41.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。 A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元 B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000 万元 C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1 亿元 D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币 5 亿
11、元（分数：1.00）A.B.C.D.42.证券公司分类以( )为基础。 A公司市场竞争力 B持续合规状况 C公司的财务状况 D证券公司风险管理能力（分数：1.00）A.B.C.D.43.下列符合私募证券特征的是( )。 A基金多采用这种发行方式 B审查条件相对宽松，投资者也较少 C向不特定的社会公众投资者公开发行 D审核较严格并采取公示制度（分数：1.00）A.B.C.D.44.下列属于场外交易市场功能的是( )。 A对整个证券市场进行一线监控 B是证券发行的主要场所 C及时准确地传递上市公司的财务状况 D形成较为合理的价格（分数：1.00）A.B.C.D.45.证券市场的产生，其原因不包括(
12、 )。 A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 D现代企业的发展（分数：1.00）A.B.C.D.46.下列不属于证券交易市场的特点的是( )。 A交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 B是分散的无形市场 C通过公开竞价的方式决定交易价格 D具有较高的成交速度和成交率（分数：1.00）A.B.C.D.47.证券发行市场是由证券发行人、证券中介机构和( )三部分组成。 A证券公司 B会计审计机构 C证券投资者 D证券经营机构（分数：1.00）A.B.C.D.48.证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。 A证券营业部 B证券公司 C上市公司 D证券登记结算公司（
13、分数：1.00）A.B.C.D.49.证券市场的品种结构是( )。 A根据有价证券的品种而形成的结构关系 B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D根据有价证券的发行主体不同而形成的结构关系（分数：1.00）A.B.C.D.50.关于对证券公司的分类监管制度，下列说法正确的是( )。 A以净资本为基准 B以扶优限劣为核心 C以提高风险管理能力为目的 D以市场准入和监管措施为依据（分数：1.00）A.B.C.D.51.有价证券的风险性是指( )。 A要求到期后还本付息 B持有证券本身可以获得一定的收益 C证券变现的难易程度 D实际收益与预期收益
14、的背离（分数：1.00）A.B.C.D.52.下列不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。 A申请设立子公司的证券公司最近 1 年净资本不低于 10 亿元 B最近 12 个月风险控制指标持续符合要求 C子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求 D子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应（分数：1.00）A.B.C.D.53.完善内部控制机制的健全性原则是指( )。 A内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈
15、等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞 B内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 C证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离 D承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门（分数：1.00）A.B.C.D.54.场外交易市场的组织方式大多采取( )。 A经纪制 B会员制 C做市商制 D公司制（分数：1.00）A.B.C.D.55.下列材料中，上市证券公司应无需在中国证券业协会网站和公司网站进行信息公示的是( )。 A审计报告
16、B经审计的会计报表 C会计数据和业务数据摘要 D经审计的会计报表附注（分数：1.00）A.B.C.D.56.代办股份转让市场的涨跌幅限制为( )。 A涨幅、跌幅限制为10% B涨幅、跌幅限制为5% C涨幅限制为 5%，不设跌幅限制 D不设涨幅限制，跌幅限制在 5%（分数：1.00）A.B.C.D.57.在代办股份转让系统挂牌的公司不包括( )。 A原 NET 系统挂牌的公司 B原 STAQ 系统挂牌的公司 C沪、深所退市公司 D已 ST 的上市公司（分数：1.00）A.B.C.D.58.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。 A上市证券与非上市证券 B国内证券和国际证券 C公募证券和私募
17、证券 D固定收益证券和变动收益证券（分数：1.00）A.B.C.D.59.一般不需要进行证券信用评级的证券是( )。 A地方政府债券 B公司债券 C优先股票 D普通股票（分数：1.00）A.B.C.D.60.大唐证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据证券法的规定，其应有的最低注册资本应该为( )。 A3000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D5 亿元（分数：1.00）A.B.C.D.61.下列( )不属于证券市场的基本功能。 A筹资投资功能 B资本定价功能 C资本配置功能 D配合国企转制功能（分数：1.00）A.B.C.D.62.证券公司分类监管规定由中国证监
18、会于( )正式发布。 A2007 年 6 月 B2008 年 5 月 C2009 年 5 月 D2010 年 5 月（分数：1.00）A.B.C.D.63.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，其职能不包括( )。 A制定证券交易所的业务规则 B接受上市申请、安排证券上市 C设立证券登记结算机构 D对即将上市的公司进行监管（分数：1.00）A.B.C.D.64.关于代办股份转让市场，下列说法不正确的是( )。 A代办股份转让系统是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台 B代办股份转让系统又称三板市
19、场 C在三板市场上市的公司由两部分组成：一是原 STAQ、NET 挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让 D证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促，中国证监会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告（分数：1.00）A.B.C.D.65.证券公司的内部控制的基本要求不包括( )。 A建立以相关部门、相关岗位之间相互监督制约的第二道监控防线 B建立以一线岗位单人、双职、双责为基础的第一道监控防线 C建立科学的授权批准制度和岗位分离制度 D建立以内部稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道
20、防线（分数：1.00）A.B.C.D.66.下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的说法，不正确的是( )。 A建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息的范围 B建立健全信息保密制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生 C建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案 D建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度（分数：1.00）A.B.C.D.67.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。 A商品凭证 B法律凭证 C货币凭证 D资本凭证（分数：1.00）A.B.C.D.68.下列不属于证券登记结算公司业务的是( )。 A证券账户设立 B实物证券的保管 C记名证券的存管和过户 D发
21、表证券投资咨询报告（分数：1.00）A.B.C.D.69.证券交易市场是( )。 A发行市场的基础和前提 B发行市场得以持续扩大的必要条件 C发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D一个无形的市场（分数：1.00）A.B.C.D.70.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。 A自有资金不应低于 1 亿元 B必须经国务院证券监督管理机构批准 C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格（分数：1.00）A.B.C.D.71.证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有( )。 A代理委托人从事证券投资 B与委托人约定分担证券投资损失 C买卖
22、本咨询机构提供的上市公司股票 D举办证券投资咨询分析会（分数：1.00）A.B.C.D.72.虚拟资本，是指以( )形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 A无价证券 B有价证券 C货币证券 D资本证券（分数：1.00）A.B.C.D.73.下列指标中反映证券市场容量的是( )。 A股票市值占 GDP 的比率 B证券化率 C证券市场指数 D证券市场价值（分数：1.00）A.B.C.D.三、不定项选择题(总题数：31，分数：31.00)74.下列关于证券发行市场和证券交易市场的关系描述，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通
23、市场的证券交易B.证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行C.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力D.证券的发行价格制约和影响着交易市场的交易价格，是证券交易时需要考虑的重要因素E.证券发行市场和交易市场是证券市场的两个组成部分，既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体75.在证券经纪业务中，代理原则是指( )。（分数：1.00）A.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失B.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托C.不能受理全权委托而决定证券买卖D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失
24、做出承诺E.证券公司只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利与损失，无权参与分享，也无须承担责任76.下列情况中，上市证券公司需要书面通知全体股东的有( )。（分数：1.00）A.拟更换总经理B.拟更换董事长C.财务状况恶化D.股东涉嫌重大违法违规行为E.风险控制指标出现特定变化77.某总部位于北京的证券公司在 2010 年发生以下事项中，无须经证券监督管理机构批准的有( )。（分数：1.00）A.计划撤销其在上海的分公司B.注册资本由 1 亿元增资到 2 亿元C.一持股达 9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人D.计划收购另一证券公司在北京的分公司E.增加普通员工的数量78.属
25、于非上市证券的有( )。（分数：1.00）A.公募证券B.私募证券C.凭证式国债D.普通开放式基金份额E.挂牌证券F.可转换债券G.劣质高级证券79.根据证券公司分类监管规定，下列不属于证券公司的级别的有( )。（分数：1.00）A.EEEB.DDC.BBBD.AAE.C80.有价证券具有以下( )的特征。（分数：1.00）A.流动性B.收益性C.风险性D.永久性E.期限性81.2009 年 6 月中国证券业协会公布新修订的证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)，从( )等方面做出了新的安排。（分数：1.00）A.投资者适当性B.公司挂牌条件C.转
26、让结算制度D.风险管理制度E.内部控制制度82.我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义有( )。（分数：1.00）A.方便投资者开立证券账户，减少资金占用B.对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程C.有助于从体制上防范和控制市场风险D.建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率E.建立了比较完整的风险管理系统，设立结算风险保证基金以及以公司的流动资产为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障83.有价证券按发行主体的不同可分为( )。（分数：1.00）A.政府证券B.无价证券C.公司证券D.金融证券E.凭证证券84.证券公司设立以及重要事
27、项变更审批要求正确的有( )。（分数：1.00）A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 6 个月内，作出批准或者不予批准的决定B.证券公司应当自领取营业执照之日起 10 日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C.证券公司在境外参股证券经营机构，必须经国务院批准D.设立证券公司，其注册资本应当是实缴资本E.证券监督管理机构作出批准或者不予批准的书面决定，应通知申请人；不予批准的，应当说明理由85.关于中国证监会对不同类别证券公司的监管，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.在监管资源分配上应做到公平公正B.现场检查和非现场检查频率应区别对待C.证券公司的分类结果可作
28、为证券公司发行上市的重要依据D.根据证券公司分类结果，确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例E.对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准86.目前，我国金融市场上的私募证券有( )。（分数：1.00）A.信托公司发行的集合资金信托计划B.商业银行和证券公司发行的理财计划C.上市公司定向增发方式发行的有价证券D.证券交易所交易基金E.开放式基金87.在证券市场中起中介作用的机构主要有( )。（分数：1.00）A.证券登记结算公司B.证券公司C.会计师事务所D.律师事务所E.证券投资咨询公司F.证券业协会88.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，
29、对其采取下列( )措施。（分数：1.00）A.向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C.要求公司进行重大业务决策时至少提前 7 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告E.要求公司进行重大业务决策时至少提前 5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响89.以下属于证券登记结算公司职能的有( )。（分数：1.00）A.证券账户、结算账户的设立和管理B
30、.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记及权益登记D.证券交易所上市证券交易的清算交收及相关管理E.受发行人委托派发证券权益90.本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券称为( )。（分数：1.00）A.商业证券B.资本证券C.无价证券D.凭证证券E.货币证券91.下列属于公募证券特征的有( )。（分数：1.00）A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者E.操作方式比较灵活92.证券公司的直投子公司可以从事的业务包括( )。（分数：1.00）A.使用自有资金对境内企业进行股权投资B.为客户
31、提供股权投资的财务顾问服务C.将闲置资本金投资于依法公开发行的国债D.证券公司经批准设立的集合资产管理计划E.证券公司经批准设立的专项资产管理计划93.公募证券与私募证券的不同之处在于( )。（分数：1.00）A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.证券公开发行与否E.投资对象不同94.下列对于虚拟资本的定义描述，正确的有( )。（分数：1.00）A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，无法给持有者带来收益B.虚拟资本以有价证券形式存在C.有价证券是虚拟资本的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定
32、相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化E.虚拟资本的价格总额一般等于所代表的真实资本的账面价格，与真实资本的重置价格相近，其变化完全能反映实际资本额的变化95.关于证券公司，下列描述正确的有( )。（分数：1.00）A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行E.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币 5000 万元96
33、.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )规定。（分数：1.00）A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 10%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 30%E.按对客户融资规模的 10%计算风险准备F.按对客户融券规模的 15%计算风险准备97.证券的票面要素包括( )。（分数：1.00）A.持有人B.证券的标的物C.发行公司名称D.标的物的价值E.权利F.标的物的单位G.义务98.以下属于业务创新内部控制内容的有( )。（分数：1.00）A.应重点防范违法违
34、规、规模失控、决策失误等风险B.坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制C.建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准D.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法E.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理99.广义的有价证券包括很多品种，其中有( )。（分数：1.00）A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.资本证券E.证据证券100.证券公司开展直接投资业务试点的申请条件包括( )。（分数：1.00）A.最近 12 个月净资本不低于 10 亿元，
35、各项风险控制指标持续符合规定B.设立直投子公司后，各项风险控制指标符合规定C.具有完善的内部控制制度和良好的风险控制机制，能够有效控制投资风险D.直接投资业务有充分的研究和准备，有适当数量从事过投资银行、资产管理业务的专业人员从事直接投资业务E.最近一次分类评价获得 B 类 B 级以上分类级别101.财务顾问业务的具体业务范围包括( )。（分数：1.00）A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请
36、证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务E.为投资者下单交易提供便利102.上市证券公司被采取重大监管措施或者风险处置措施，影响到其经营行为从而可能对市场价格产生较大影响的，应当确认发生重大事件，及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括公司被( )。（分数：1.00）A.停止批准新业务B.停止收购营业性分支机构C.限制分红D.限制向高管提供福利E.撤销业务许可F.责令控股股东转让股权103.证券公司申请开展直接投资业务试点，应当提交的材料包括( )。（分数：1.00）A.证券公司股东(大)会或者董事会决议B.直接投资业务试点实施方案C.直投子公司的名称预先核
37、准通知书D.证券公司最近 1 年投资银行业务情况说明E.证券公司设立直投子公司开展直接投资业务的可行性研究报告和业务发展规划104.下列属于证券交易所的职责有( )。（分数：1.00）A.提供交易场所与设施B.制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.制定交易规则D.组织培训和开展业务交流，调解纠纷E.监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规的，按照规定给予纪律处分F.负责保护投资者的合法权益G.确保市场的公开、公平和公正证券及证券市场概述答案解析(总分：104.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：35，分数：35.00)1.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。( )（分数：
38、1.00）A.正确B.错误 解析：解析 有价证券具有收益性，代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，但它本身没有价值。2.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 有价证券具有收益性，代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，但它本身没有价值。3.购物券是一种有价证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 有价证券是虚拟资本的一种形式，而购物券属于真实资本，不属于有价证券。4.中国和日本将金融机构发行的债券定义为金融债
39、券，而欧美等西方国家将其划入公司证券一类。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 中国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位；而欧美等西方国家能够发行证券的金融机构，一般都是股份公司，所以将金融机构发行的证券归入了公司证券。5.证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。6.非上市证券也称非挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错
40、误 解析：解析 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。本题的错误有二：非上市证券并不一定指不能通过证券主管机关核准的证券，也有可能是发行人的股东选择不上市；场外交易不一定就属于非法交易，国家支持合法的场外交易。7.有价证券的收益随着企业经营状况的波动而波动，具有很大的风险性，所以又称为变动收益证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 收益随着客观环境的变化而变化的有价证券称之为变动收益证券，例如普通股票。但有些有价证券的收益是固定的，如利息固定的债券。因此并不是所有的有价证券均为变
41、动收益证券。8.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的机构投资者，也有发行公司的内部职工。可以这样理解，私募证券的发行面窄，因此必须以机构投资者为主，如果以少量的个人投资者为主，无法确保发行成功。9.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 风险与收益是成正比关系的，高风险对应高收益，本题变动收益与固定收益孰高孰低不一定是恒定的，所以二者的风险也难以肯定地说孰高孰低。比如，当通货膨胀率较高时，固定利率证券的风险反而比浮动利率证券
42、的风险高。10.商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权或使用权；商业证券是货币证券的一种，其本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。11.场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 新证券的发行时间集中，数量大，需要众多的销售网点和灵活的交易时间，场外交易市场是一个广泛的无形市场，能满足证券发行的要求。12.代办股份转让系统提供报价服务，向投资者
43、发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。13.在场外交易市场，证券商以较低的价格买进，再以较高的价格卖出，可以从中赚取暴利。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在场外交易市场中，证券商以较低的价格买进，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制。14.证券交易所依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进
44、行监管、指导和督促，中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。15.证券市场未来发展趋势：证券市场多样化、融资证券化、投资者法人化、证券品种多样化、融资技术网络化、市场中心多极化、场所整合全球化、市场监管合作化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券市场未来发展趋势：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、证券市场网络化、金融风险复杂化、金融监管合作化。16.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统
45、，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所、中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。17.场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 场外交易市场的证券买卖采取一对一交易方式，对同一种证券不可能同时出现众多的卖方和买方，因此价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。18.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在 5 个工作日内报告中国
46、证券业协会。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在 3 个工作日内报告中国证券业协会。19.证券公司从事投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券投资咨询从业资格。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 证券公司从事投资咨询业务，应当有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。20.从某种意义上说，一个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟程度。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 一个国家证券市场的
47、投资者结构反映了其市场的成熟程度。资本市场成熟的标志之一就是机构投资者成为资本市场的主导力量。21.根据我国 2007 年 3 月 9 日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法，律师被吊销执业证书的，5 年内不得再从事证券法律业务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据我国 2007 年 3 月 9 日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。22.证券公司不得以任何形式，授权子公司进行直接投资。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司经证监会同意开展直接投资业务试点，应当设立从事直接投资业务的子公司，由
48、子公司进行直接投资。23.证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起 15 日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。24.证券投资咨询机构可以代理委托人从事证券投资。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。25.证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司经纪业务内部控制应重点防范
