1、证券从业资格（金融市场基础知识）-试卷 9及答案解析(总分：200.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：50，分数：100.00)1.证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的( )的，无须取得证券自营业务资格。（分数：2.00）A.80B.85C.90D.952.向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。（分数：2.00）A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务3.中国证监会可以要求证券交易所之间建立以( )监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。（分数：2.00）A.政府B.自主C.市场D.独立4.被中
2、国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。（分数：2.00）A.2年B.3年C.4年D.5年5.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后( )日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。（分数：2.00）A.5B.7C.10D.156.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( )代扣代收。（分数：2.00）A.中国证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.中国证监会7.( )是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。（分
3、数：2.00）A.证监会B.保监会C.银监会D.证券交易所8.( )是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。（分数：2.00）A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则9.( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。（分数：2.00）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段10.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于( )。（分数：2.00）A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券11.根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。（分数
4、：2.00）A.35B.40C.45D.5012.资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到( )账户。（分数：2.00）A.实收资本B.权益资本C.自有资本D.未分配利润13.股东权利中首要的权利是( )。（分数：2.00）A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.持有的股份可依法转让的权利14.公司盈利首先应( )。（分数：2.00）A.缴纳税金B.支付优先股股息C.支付债权人的本金和利息D.分配普通股红利15.公司股权分置改革的动议，原则上应当由( )一致同意提出。（分数：2.00）A.董事会B.高级管理人员C.全体非流
5、通股股东D.全体流通股股东16.相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的( )以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的( )以上通过。（分数：2.00）A.12；12B.12；23C.23；23D.23；1217.上海证券交易所规定，A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。（分数：2.00）A.0001B.0005C.001D.0118.深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )的，临时停牌至14：57。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.2019.沪深 300指数计算采用( )加权方法。
6、（分数：2.00）A.普通B.综合C.派许D.平均20.上证综合指数以( )年 12月 19日为基期。（分数：2.00）A.1989B.1990C.1991D.199221.1975年美国通过立法，确定 NASDAQ在证券( )中的合法地位。（分数：2.00）A.一级市场B.二级市场C.主板市场D.创业板市场22.下列关于债券票面要素的说法中，正确的是( )。（分数：2.00）A.为了弥补自己临时性资金周转短缺，债务人可以发行中长期债券B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些D.流通市场发达，债券容易变现
7、，长期债券不能被投资者接受23.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。（分数：2.00）A.贴现债券、附息债券、息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.公募债券、私募债券D.有担保债券、无担保债券24.我国的( )通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。（分数：2.00）A.凭证式国债B.记账式国债C.赤字国债D.非流通国债25.财政部于 1998年 8月 18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于( )。（分数：2.00）A.国家重点建设债
8、券B.财政债券C.长期建设国债D.特别国债26.( )是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。（分数：2.00）A.专项债券B.收入债券C.一般责任债券D.政府支持机构债券27.2011 年地方政府自行发债试点办法规定，债券到期由( )代办还本付息。（分数：2.00）A.财政部B.中央银行C.国务院D.地方政28.( )对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。（分数：2.00）A.银监会B.保监会C.证监会D.中国人民银行29.某一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。（分数：2.00）A.国际债券B.亚
9、洲债券C.外国债券D.欧洲债券30.国际开发机构人民币债券在( )发行。（分数：2.00）A.亚洲市场B.中国境内C.日本以外的亚洲市场D.全球31.ETF结合了( )的运作特点。（分数：2.00）A.契约型基金与公司型基金B.封闭式基金与开放式基金C.股票基金与货币基金D.成长型基金与收入型基金32.( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。（分数：2.00）A.ETF、B.QDII基金C.LOFD.保本基金33.基金管理公司的主要股东的注册资本不低于( )亿元人民币。（分数：2.00）A.3B.4C.5D.634.我国证券投资基金法规定，
10、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。（分数：2.00）A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.保险公司35.开放式基金的利润分配应当采用( )方式。（分数：2.00）A.分配现金B.分配基金份额C.分配股票D.分配债券36.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的( )。（分数：2.00）A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性或高风险性37.独立存在的金融合约是( )。（分数：2.00）A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具D.独立衍生工具38.(
11、 )是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。（分数：2.00）A.金融远期B.金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具39.股票价格指数期货实行( )结算。（分数：2.00）A.现金B.实物C.对冲D.股票40.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是( )。（分数：2.00）A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.大西洋期权41.发起人也称( )，是证券化基础资产的原始所有者。（分数：2.00）A.原始受益人B.最终受益人C.特殊目的机构D.最初受益人42.1988年国际清算银行(BIS)
12、制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8以上，其中核心资本至少为总资本的( )。（分数：2.00）A.40B.50C.60D.7043.( )衍生品是名义金额最大的衍生品。（分数：2.00）A.利率B.股票C.实物D.外汇44.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。（分数：2.00）A.9：009：30B.9：159：25C.9：259：30D.9：109：2545.证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。（分数：2.00）A.3B.5C.7D.1046.
13、目前我国证券市场采用的是( )模式。（分数：2.00）A.法人结算B.任意结算C.整额结算D.余额结算47.证券账户按( )划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。（分数：2.00）A.交易金额B.交易场所C.用途D.投资者种类48.从 2002年第 2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至( )以内。（分数：2.00）A.1个月B.1个季度C.半年D.1年49.在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为( )，每一承销团成员最高、最低标位差为 25个标位，无须连续投标。（分数：2.00）A.001B.003C.005D.0
14、150.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于( )亿元人民币。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.5二、综合型选择题(总题数：50，分数：100.00)51.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中包括( )。 前一交易日融资融券业务客户的开户数量 前一交易日市场融资融券交易总量信息 前一交易日单只标的证券融资余额 前一交易日单只标的证券融资买人额（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、52.下列各项中，( )属于证券公司操纵市场的行为。 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 在
15、自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、53.下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。 加强交易设施的日常管理和维护保养 使用合格的交易场所 配备数量适当、质量可靠的交易设施 增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、54.下列关于国际债券的说法中，不正确的是( )。 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 欧
16、洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、55.下列关于上证 50指数的说法中，正确的是( )。 上证 50指数是用派许加权综合价格指数公式计算的 上证 50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从卜证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本 指数以 2003年 12月 31日为基日，以该日 50只成分股的调整市值为基期，基点为 1000点 当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易
17、凶素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、56.下列关于交收违约处理的说法中，正确的是( )。 对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券 A 股、B 股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、57.下列关于金融
18、现货交易与金融期货交易的说法中，正确的是( )。 金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具 金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算 成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空 在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、58.根据我国现行有关交易制度，下列( )可进行当日回转交易。 权证 专项资产管理计划收益权份额协议 B 股 债券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、59.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括( )。 证券登记结算机构收入 证券登
19、记结算机构收益 证券投资收益 结算参与人证券交易金额的一定比例（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、60.下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有( )。 流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率 流通国债的转让一般在证券市场上进行 非流通国债不能自由转让，通常必须记名 非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、61.下列关于经纪业务客户指令的说法中，正确的是( )。 委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意 证券经纪商
20、要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务 如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、62.下列关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的说法中，正确的是( )。 交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出 当日被交收处理的固定收益证券，当日可以卖出 申报价格变动单位为 0001 元，申报数量单位为手 交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、63.下列关于证券交易所债券质押式回购制度的说法中，正确的是( )。 当日
21、购买的债券，当日可用于质押券申报 当日申报转回的债券，次日可以卖出 用于质押的债券需要转移至专用的质押账户 质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过交易所交易系统将相应的质押券申报转回原证券账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、64.下列选项中，属于对上市公司进行监管的类型的是( )。 信息披露的监管 公司治理监管 并购重组的监管 内幕交易行为的监管（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、65.按照证券公司代办股份转让服务业务试点办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让
22、业务 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 受托办理股份转让公司股权确认事宜（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、66.下列属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。 组织证券业从业人员水平考试 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识 组织开展证券业国际交流与合作 负责证券业从业人员资格考试、执业注册（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、67.我国于 2010年 8月 31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，不正确的是( )。
23、投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的 20 投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的 10 投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的 10 保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、68.下列关于股票性质的说法中，正确的是( )。 股票是有价证券、要式证券 股票是证权证券、资本证券 股票是综合权利证券 股票是物权证券、债权证券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、69.下列关于国家股的说法中，正确的是( )。 国家股股权原则上不可以转让 国家股股权可由国家授权投资的机
24、构持有 国家股是国有股权的一个组成部分 国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、70.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对 B股实行回转交易制度，下列说法不正确的是( )。 目前我国对 B股的回转交易制度规定和权证的相同 B 股回转交易是指投资者买人的 B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出 B 股回转交易是指投资者买入的 B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出 目前我国对 B股实行交易日当日回转交易（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、71.下列关于深圳证券交易所交易单元的说法中，正确的有( )。 会员使用交易单元从事证券交易业务时是不
25、收取费用的 会员可以根据需要向交易所申请设立 1个或 1个以上的交易单元 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易 交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、72.下列关于证券投资基金的说法中，正确的有( )。 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 我国对基金管理公司实行市场准入管理 基金管理人是基金的组织者和管理者 基金持有人是基金运营的核心（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、73.下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 建立“防火墙”制度 加强自营账户的集中管理和访问权限控制 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制
26、度 建立健全客户账户管理制度（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、74.下列选项中，( )属于金融危机的特征。 经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减 企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条 地区性债务危机凸显 整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、75.证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括( )。 净资本不低于 2亿元人民币 具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于 5人 最近 1年未受过刑事处罚或者行政处罚 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行（分数：2.00）A.
27、、B.、C.、D.、76.下列关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排的说法中，正确的是( )。 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告 客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、77.投资者对证券经纪商发出的委托指令能以( )的形式出现。 口头传达 书面委托 电话自动委托 网上委托（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、78.关于证券交易清算与交收的区别，下列说法中正确的
28、是( )。 清算是对应收、应付证券及价款的计算 清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移 交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 清算不发生财产的实际转移（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、79.下列属于证券结算风险的是( )。 结算银行风险 信用风险 流动性风险 收益的不确定性（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、80.证券交易所会员享有的权利有( )。 选举权和被选举权 对证券交易所事务的提议权和表决权 列席证券交易所会员大会 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、81.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括(
29、 )。 上海银行间同业拆放利率 国债回购利率(7 天) 1 年期定期存款利率 深圳银行间同业拆放利率（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、82.按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法中，正确的是( )。 每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统 在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用 在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买人方按规定的统一证券代码申报买人配股权证 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、83.下列说法中，不正确的是( )。 清算与
30、交收统称为结算 清算又称交收 交收简称结算 清算又称结算（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、84.在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分的说法中，正确的是( )。 市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段 市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据 确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好 以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、85.目前，我国上海证券交易所公布的指数包括( )。 上证 50指数 国债指
31、数 中小板综指 基金指数（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、86.下列关于债券票面价值的说法中，错误的是( )。 在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 票面金额定得较小，发行成本也就较小 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、87.下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的是( )。 自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 证券自营业务有交易的风险性 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖
32、价差获利（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、88.上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前( )个交易日公司股票均价的( )。 30 20 95 90（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、89.下列各项费用中，属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( )。 佣金 印花税 过户费 管理费（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、90.下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确的是( )。 自发行之日起 10年后发行人具有 1次赎回权 自发行之日起 10年内不得赎回 自发行之日起 10年内具有 1次赎回权 期限在 15年以上（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、91
33、.下列关于新股网上竞价发行方式的说法中，( )不是缺陷。 增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险 借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行 将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、92.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。 承认交易所章程和业务规则 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验 依法设立且满，2 年 代表处及其所属境外证券经营机构最近 1年无因重大违法违规行为受到处罚（分数：2.00）A.、B.、C.
34、、D.、93.下列各项属于影响债券利率因素的是( )。 筹资者的资信 债券票面金额 债券期限长短 借贷资金市场利率水平（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、94.优先股票的特征包括( )。 股息率固定 股息分派优先 剩余资产分配优先 具有优先认股权（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、95.下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的是( )。 股份转让公司应当而且只能委托 1家证券公司作为其主券商办理股份转让 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起 30个工作日内，开始为办理股份转让服务 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理 代办转让的股份
35、仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、96.下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法中，正确的是( )。 标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差 标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销 标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格 标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、97.下列关于委托申报方式的说法中，正确的是( )。 申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 在第一种情况中，证券经纪商营业部业务
36、员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员 客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式 境外客户若要买卖，可通过境内、境外证券代理商进行（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、98.下列关于全国银行间市场质押式回购交易方式的说法中，正确的是( )。 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交 债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交 3个交易步骤 回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算 在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：单边报价和双边报价（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、99.长期资本流动
37、的主要方式包括( )。 国际直接投资 银行资金调拨 国际证券投资 国际贷款（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、100.下列关于证券公司办理定向资产管理业务的说法中，正确的是( )。 客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立 对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理 证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券从业资格（金融市场基础知识）-试卷 9答案解析(总分：200.00，做题时
38、间：90 分钟)一、选择题(总题数：50，分数：100.00)1.证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的( )的，无须取得证券自营业务资格。（分数：2.00）A.80 B.85C.90D.95解析：解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80的，无须取得证券自营业务资格。2.向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。（分数：2.00）A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务
39、 D.证券自营业务解析：解析：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。3.中国证监会可以要求证券交易所之间建立以( )监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。（分数：2.00）A.政府B.自主C.市场 D.独立解析：解析：中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。4.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。（分数：2.00）A.2年B.3年 C.4年D.5年解析：解析：被中
40、国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在 3年内不受理其执业证书申请。5.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后( )日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。（分数：2.00）A.5B.7C.10 D.15解析：解析：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后 10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。6.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( )代扣代收。（分数：2.00）A.中
41、国证券登记结算有限责任公司 B.基金公司C.证券交易所D.中国证监会解析：解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。7.( )是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。（分数：2.00）A.证监会 B.保监会C.银监会D.证券交易所解析：解析：中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。8.( )是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也
42、要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。（分数：2.00）A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则 解析：解析：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。9.( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。（分数：2.00）A.法律手段B.经济手段 C.行政手段D.市场手段解析：解析：经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。10.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于(
43、 )。（分数：2.00）A.资本证券 B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券解析：解析：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。11.根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。（分数：2.00）A.35 B.40C.45D.50解析：解析：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35。12.资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到( )账户。（分数：2.00）A.实收资本 B.权益资本C.自有资本D.未分配利润解析：解析：资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公
44、积金转到“实收资本”或者“股本”账户，并按照投资者所持有公司的股份份额比例的大小分到各个投资者的账户中，以此增加每个投资者的投入资本。13.股东权利中首要的权利是( )。（分数：2.00）A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.持有的股份可依法转让的权利解析：解析：股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股票股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。14.公司盈利首先应( )。（分数：2.00）A.缴纳税金B.支付优先股股息C.支付债权人的本金和利
45、息 D.分配普通股红利解析：解析：各国公司法都规定，公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金；其次是支付优先股股息；最后才分配普通股红利。15.公司股权分置改革的动议，原则上应当由( )一致同意提出。（分数：2.00）A.董事会B.高级管理人员C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东解析：解析：公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。16.相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的( )以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的( )以上通过。（分数：2.00）A.12；12B.12；23C.23；23 D.23；12解析：解析：相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的 23 以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的 23 以上通过。改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为 G股。17.上海证券交易所规定，A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。（分数：2.00）A.000
