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    证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年6月及答案解析.doc

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    证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年6月及答案解析.doc

    1、证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选 2017 年 6 月及答案解析(总分:25.00,做题时间:60 分钟)1.证券公司以( )进行证券投资。 .自有资本 .营运资金 .受托投资资金 .客户存款(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、2.商业银行债券包括( )。 .普通债券 .小微企业专项金融债券 .次级债券 .混合资本债券(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、3.证券交易结算方式可以分为( )。 .统一结算 .全额结算 .差额结算 .净额结算(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、4.以下属于证券业协会机构设置的是( )。 .会员大会 .理事会 .常务理事会 .监事会(分数:1

    2、.00)A.、B.、C.、D.、5.我国现行的规定是,各工商企业可( )。 .参与股票配售 .投资股票二级市场 .投资中小板 .投资境外股票市场(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、6.债券发行人在设计债券票面利率时应考虑的因素有( )。 .投资者接受程度 .信用等级 .计息方式 .利息支付方式(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、7.委托指令有多种形式,根据价格限制可以分为( )。 .整数委托 .市价委托 .零数委托 .限价委托(分数:1.00)A.、B.、C.、IVD.、8.影响股票价格的宏观经济和政策因素包括( )。 .货币政策 .经济增长 .财政政策 .市场利率(分数:1.00

    3、)A.、B.、C.、D.、9.以下债券存在经营风险的是( )。 .政府债券 .公司债券 .金融债券 .企业债券(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、10.与股份公司股利政策相关的日期是( )。 .除权除息日 .派息日 .股利宣布日 .股权登记日(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、11.债券质押式回购的计价单位是( )。(分数:1.00)A.每百元债券面值B.每百元资金到期年收益C.每百元面值债券的市场价格D.每百元面值债券的到期购回价格12.根据投资组合理论,构建资产组合即多元化投资可以( )投资风险。(分数:1.00)A.不变B.不确定C.提高D.降低13.转入证券交易所市场的国债

    4、,可于完成转托管( )上市交易。(分数:1.00)A.第五个交易日B.当日C.下一交易日D.第三个交易日14.我国创业板正式启动于( )年 10 月。(分数:1.00)A.2012 年B.2011 年C.2009 年D.2010 年15.我国证券交易所的决策机构是( )。(分数:1.00)A.理事会B.会员大会C.监事会D.总经理办公室16.下列关于委托指令,说法正确的是( )。(分数:1.00)A.指令日期需要精确到小时B.指令日期是客户委托买卖的日期C.指令日期是客户填写委托单的具体时点D.指令日期是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据17.企业向银行间市场特定机构投资人非公开发行定向

    5、债务融资工具应当在( )注册。(分数:1.00)A.证券业协会B.银监会C.证监会D.银行间市场交易商协会18.下列属于货币衍生工具的是( )。(分数:1.00)A.股票指数期权B.股票期货C.利率互换D.远期外汇合约19.当前的总储蓄超过当前在资本上支出的参与者是( )。(分数:1.00)A.盈余资金B.盈余单位C.赤字资金D.赤字单位20.使混合工具的部分或全部现金流量随特定利率、汇率、价格或费率指数、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具是( )。(分数:1.00)A.交易所交易的衍生工具B.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具C.嵌入式衍生工具D.独立衍生工具21.作为一种风险管

    6、理与控制方法,VAR 方法的特点包括( )。 I.考虑了不同组合的风险分散效应 II.结合了杠杆效应和头寸规模效应 III.可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息 IV.允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、22.委托指令有多种形式,根据委托价格限制可分为( )。 I.整数委托 II.市价委托 III.零数委托 IV.限价委托(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、23.商业银行债券包括( )。 I.普通债券 II.小微企业专项金融债券 III.次级债券 IV.混合资本债券(分数:1.00)A.、 、B.、C.、 、D.、24.已办理指

    7、定交易的投资者,根据需要可以变更指定交易,但投资者具有下列( )情形之一,不得为其撤销指定交易。 I.撤销当日有交易行为的 II.撤销当日有申报的 III.新股申购未到期 IV.因回购或其他事项未了结的(分数:1.00)A.、B.、C.、 、D. 、25.证券交易机制中,报价驱动的特点包括( )。 I.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定 II.证券成交价格的形成由做市商决定 III.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商 IV.投资者买卖证券都以做市商为对手(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选 2017 年 6 月答案解析(总分:25.00,

    8、做题时间:60 分钟)1.证券公司以( )进行证券投资。 .自有资本 .营运资金 .受托投资资金 .客户存款(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、 解析:2.商业银行债券包括( )。 .普通债券 .小微企业专项金融债券 .次级债券 .混合资本债券(分数:1.00)A.、B.、C.、 D.、解析:3.证券交易结算方式可以分为( )。 .统一结算 .全额结算 .差额结算 .净额结算(分数:1.00)A.、 B.、C.、D.、解析:4.以下属于证券业协会机构设置的是( )。 .会员大会 .理事会 .常务理事会 .监事会(分数:1.00)A.、B.、C.、D.、 解析:5.我国现行的规定是,各工商

    9、企业可( )。 .参与股票配售 .投资股票二级市场 .投资中小板 .投资境外股票市场(分数:1.00)A.、B.、 C.、D.、解析:6.债券发行人在设计债券票面利率时应考虑的因素有( )。 .投资者接受程度 .信用等级 .计息方式 .利息支付方式(分数:1.00)A.、B.、 C.、D.、解析:7.委托指令有多种形式,根据价格限制可以分为( )。 .整数委托 .市价委托 .零数委托 .限价委托(分数:1.00)A.、B.、C.、IV D.、解析:8.影响股票价格的宏观经济和政策因素包括( )。 .货币政策 .经济增长 .财政政策 .市场利率(分数:1.00)A.、B.、 C.、D.、解析:9

    10、.以下债券存在经营风险的是( )。 .政府债券 .公司债券 .金融债券 .企业债券(分数:1.00)A.、B.、 C.、D.、解析:10.与股份公司股利政策相关的日期是( )。 .除权除息日 .派息日 .股利宣布日 .股权登记日(分数:1.00)A.、 B.、C.、D.、解析:11.债券质押式回购的计价单位是( )。(分数:1.00)A.每百元债券面值B.每百元资金到期年收益 C.每百元面值债券的市场价格D.每百元面值债券的到期购回价格解析:12.根据投资组合理论,构建资产组合即多元化投资可以( )投资风险。(分数:1.00)A.不变B.不确定C.提高D.降低 解析:13.转入证券交易所市场的

    11、国债,可于完成转托管( )上市交易。(分数:1.00)A.第五个交易日B.当日C.下一交易日 D.第三个交易日解析:14.我国创业板正式启动于( )年 10 月。(分数:1.00)A.2012 年B.2011 年C.2009 年 D.2010 年解析:15.我国证券交易所的决策机构是( )。(分数:1.00)A.理事会 B.会员大会C.监事会D.总经理办公室解析:16.下列关于委托指令,说法正确的是( )。(分数:1.00)A.指令日期需要精确到小时B.指令日期是客户委托买卖的日期C.指令日期是客户填写委托单的具体时点D.指令日期是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据 解析:17.企业向银

    12、行间市场特定机构投资人非公开发行定向债务融资工具应当在( )注册。(分数:1.00)A.证券业协会B.银监会C.证监会 D.银行间市场交易商协会解析:18.下列属于货币衍生工具的是( )。(分数:1.00)A.股票指数期权B.股票期货C.利率互换D.远期外汇合约 解析:19.当前的总储蓄超过当前在资本上支出的参与者是( )。(分数:1.00)A.盈余资金B.盈余单位 C.赤字资金D.赤字单位解析:20.使混合工具的部分或全部现金流量随特定利率、汇率、价格或费率指数、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具是( )。(分数:1.00)A.交易所交易的衍生工具B.场外交易市场(OTC)交易的衍

    13、生工具C.嵌入式衍生工具 D.独立衍生工具解析:21.作为一种风险管理与控制方法,VAR 方法的特点包括( )。 I.考虑了不同组合的风险分散效应 II.结合了杠杆效应和头寸规模效应 III.可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息 IV.允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险(分数:1.00)A.、B.、 C.、D.、解析:22.委托指令有多种形式,根据委托价格限制可分为( )。 I.整数委托 II.市价委托 III.零数委托 IV.限价委托(分数:1.00)A.、B.、 C.、D.、解析:按委托价格分类,可分为市价委托和限价委托。投资者发出委托指令的形式有当面委托、电话委托、函

    14、电委托、自助委托等形式。根据委托订单的数量:整数和零数。23.商业银行债券包括( )。 I.普通债券 II.小微企业专项金融债券 III.次级债券 IV.混合资本债券(分数:1.00)A.、 、 B.、C.、 、D.、解析:24.已办理指定交易的投资者,根据需要可以变更指定交易,但投资者具有下列( )情形之一,不得为其撤销指定交易。 I.撤销当日有交易行为的 II.撤销当日有申报的 III.新股申购未到期 IV.因回购或其他事项未了结的(分数:1.00)A.、B.、C.、 、 D. 、解析:25.证券交易机制中,报价驱动的特点包括( )。 I.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定 II.证券成交价格的形成由做市商决定 III.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商 IV.投资者买卖证券都以做市商为对手(分数:1.00)A.、B.、C.、 D.、解析:


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