1、证券从业考试金融市场基础知识真题汇编二 2016年及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、选择题(共 50题，每题 1分，共 50分(总题数：50，分数：50.00)1.下列符合业务创新的内部控制要求的是（ ）。 （分数：1.00）A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险2.下列说法错误的
2、是（ ）。 （分数：1.00）A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书3.（ ）是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。 （分数：1.00）A.零息债券B.附息债券C.双货币债券D.附认股权证债券4.中证指数有限公司成立于（ ）年。 （分数：1.00）A.2000B.2003C.2004D.20055.（ ）有时统称为“公债”。 （分数：1.00）A.政府债券
3、和公司债券B.金融债券和中央政府债券C.公司债券和地方政府债券D.中央政府债券和地方政府债券6.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（ ）的法人、其他组织或个人。 （分数：1.00）A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利7.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内进行审查。 （分数：1.00）A.6B.7C.8D.98.下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（ ）。 （分数：1.00）A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商D.是一种重要的
4、货币政策日常操作工具9.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（ ）万股。 （分数：1.00）A.60B.100C.160D.30010.（ ）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。（分数：1.00）A.参与优先股B.可赎回优先股C.非参与优先股D.不可转换优先股11.目前，凭证式国债发行采用（ ）方式，记账式国债发行采用（ ）方式。 （分数：1.00）A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配12.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为（ ）日。 （分数：1.00）A.10B.20C.30D
5、.4013.1988年以前，我国国债采用（ ）方式发行。 （分数：1.00）A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销14.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（ ）。 （分数：1.00）A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并15.“金边债券”是指（ ）。 （分数：1.00）A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券16.下列关于深证成分股指数说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.从深圳交易所所有 A股股票中选取 40家作为成分股B.从深圳交易所所有上市公司中选取 40家作为成分股C.以成分股的发行量为权数D.以成分股成交量为
6、权数17.下列关于洗钱的说法中，不正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B.金融机构是洗钱的唯一渠道C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护18.通过发行（ ）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。 （分数：1.00）A.优先股票B.普通股票C.记名股票D.无记名股票19.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币（ ）亿元的，向社会公开发行股份的比例为
7、10%以上。 （分数：1.00）A.20%、2B.25%、4C.30%、4D.35%、520.如果某可转换债券面额为 1500元，规定其转换价格为 30元，则转换比例为（ ）。 （分数：1.00）A.20B.30C.40D.5021.证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处（ ）的罚款。 （分数：1.00）A.20万元以上 40万元以下B.30万元以上 50万元以下C.20万元以上 60万元以下D.30万元以上 60万元以下22.基金性质的机构投资者不包括（ ）。 （分数：1.00）A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金23.对买卖
8、申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（ ）。 （分数：1.00）A.集合竞价B.协商议价C.连续竞价D.公开竞价24.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（ ）制定并颁布的。 （分数：1.00）A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门25.1987年，我国第一家专业性证券公司，即（ ）成立。 （分数：1.00）A.深圳特区证券公司B.上海证券公司C.大连证券公司D.北京证券公司26.（ ）是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。 （分数：1.00）A.配股B.增发C.发行可转换公司债券D.定向增发27.基金资产不能运用于（ ）。 （分数：1.00）A.已上市股票B.非上市股
9、票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种28.债券作为证明（ ）关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。 （分数：1.00）A.所有权B.产权C.债权债务D.委托29.下列不属于年度报告应当报送的内容有（ ）。 （分数：1.00）A.公司概况B.涉及公司的重大诉讼事项C.公司的实际控制人D.公司财务会计报告和经营情况30.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。 （分数：1.00）A.中国证券业协会B.国家发改委C.国务院D.中国证监会31.中国外汇交易中心总部设在（ ）。
10、 （分数：1.00）A.北京B.上海C.大连D.深圳32.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（ ）。 （分数：1.00）A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管33.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（ ），发行人可以延期支付利息。 （分数：1.00）A.4%B.5%C.8%D.10%34.（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。 （分数：1.00）A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券35.沪深 300指数的基点为（ ）。 （分数：1.00）A.1000B.1500C.2000D.2500
11、36.改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（ ）年恢复发行国债。 （分数：1.00）A.1980B.1981C.1982D.198337.因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向（ ）申请进行行政重组。（分数：1.00）A.中央银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构38.（ ）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 （分数：1.00）A.证券公司债券B.证券公司次级债务C.保险公司次级债务D.财务公司债券39.沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报
12、数量应当为（ ）股或其整数倍。 （分数：1.00）A.80B.90C.100D.11040.证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内报送月度报告。 （分数：1.00）A.4B.5C.6D.741.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运营。 （分数：1.00）A.1990年 12月和 1991年 7月B.1991年 7月和 1991年 12月C.1991年 7月和 1992年 10月D.1992年 10月和 1991年 7月42.在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。 （分数：1.00）A.分级结算制度B.结算参与人制
13、度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度43.（ ）方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。 （分数：1.00）A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售44.创业板市场的特点不包括（ ）。 （分数：1.00）A.前瞻性B.低风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向45.我国证券业在 5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ），加入后 3年内，外资比例不超过（ ）。 （分数：1.00）A.33%、49%B.30%、50%C.35%、45%D.33%、50%46.以下不属于利率衍生工具的是（ ）。 （分数：1.0
14、0）A.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.信用互换47.基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。 （分数：1.00）A.委托与受托的关系B.相互制衡的关系C.监督与被监督的关系D.管理与被管理的关系48.可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（ ）。 （分数：1.00）A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同49.关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是（ ）。 （分数：1.00）A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准C.会员可以将席位部分以出租
15、或者承包等形式交由其他机构和个人使用D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案50.中期国债是指偿还期限在（ ）的国债。 （分数：1.00）A.1年以上 8年以下B.2年以上 8年以下C.1年以上 10年以下D.2年以上 10年以下二、组合型选择题(共 50题，每题 1分，共 50(总题数：50，分数：50.00)51.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括（ ）。 上证 180指数上证综合指数B 股指数债券指数 （分数：1.00）A.B.C.D.52.创业板上市公司在下列（ ）事项发生后应及时进行信息披露。 董事会、监事会及股东大会作出决议 签署
16、意向书 签署协议 公司知悉或者理应知悉重大事件发生时 （分数：1.00）A.B.C.D.53.证券投资基金业的发展特点有（ ）。 基金规模迅速增长开放式基金后来居上 基金的投资风格趋于多样化中国基金业发展迅速 （分数：1.00）A.B.C.D.54.对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（ ）。 引导基金分散投资，降低风险避免基金操纵市场 防止出现违法行为发挥基金引导市场的积极作用 （分数：1.00）A.B.C.D.55.以下属于机构投资者的有（ ）。 政府机构金融机构企业和事业法人社保基金 （分数：1.00）A.B.C.D.56.下列说法正确的有（ ）。 大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗
17、钱预防监控制度的核心 调查人员少于 2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查 金融机构临时冻结资金不得超过 48小时 国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查 （分数：1.00）A.B.C.D.57.影响债券利率的因素主要有（ ）。 借贷资金市场利率水平筹资者的资信 流通市场风险债券期限长短 （分数：1.00）A.B.C.D.58.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（ ）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 审计报告资产评估报告财务顾问报告资信评级报告 （分数：1.00）A.B.C.D.59.中国
18、证券业协会的诚信信息来源有（ ）。 中国证监会及其派出机构传送的文件 中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 有关媒体，经证实后予以记录 投诉，经核实后予以记录 （分数：1.00）A.B.C.D.60.证券发行上市保荐制度包括（ ）内容。 发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任 保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任 保荐机构要建立完备的内部管理制度 （分数：1.00）A.B.C.D.61.下列关于股票特征的说法，正确的是（ ）。 股票是一种物权证券 股票本身虽
19、然没有价值，但是代表着一定的价值 股票与它代表的财产权可以分开 股票证明了股东的权利 （分数：1.00）A.B.C.D.62.证券市场的自律性组织包括（ ）。 证券交易所证券公司中国证监会证券业协会 （分数：1.00）A.B.C.D.63.中证规模指数包括（ ）。 中证 100指数中证 300指数中证 500指数中证 600指数 （分数：1.00）A.B.C.D.64.证券交易所的主要职能包括（ ）。 为组织公平的集中交易提供保障 提供场所和设施 对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露
20、信息 （分数：1.00）A.B.C.D.65.我国国内金融债券的发行始于 1985年，当时由（ ）尝试发行金融债券。 中国人民银行中国工商银行中国银行中国农业银行 （分数：1.00）A.B.C.D.66.发行无记名股票的，公司应当记载（ ）。 股票数量股票编号股票价格股票发行日期 （分数：1.00）A. B.C.D. 67.下列属于金融期货的交易制度的有（ ）。 集中交易制度标准化的期货合约和对冲机制 结算所和无负债结算制度大户报告制度 （分数：1.00）A.B.C.D.68.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。 股权联结型产品收益保证型产品 基于期权的结构化产品汇率联结型产
21、品 （分数：1.00）A.B.C.D.69.竞价结果可能出现（ ）。 全部成交部分成交不成交协议成交 （分数：1.00）A.B.C.D.70.记账式国债的发行分为（ ）。 证券交易所市场发行 银行间债券市场发行 同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 银行同业拆借市场发行 （分数：1.00）A.B.C.D.71.有下列（ ）情形的，公司可以收购本公司股份。 增加公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并 将股份奖励给本公司职工股东要求公司收购其股份 （分数：1.00）A. B.C. D. 72.企业发行企业债券必须符合的条件有（ ）。 所筹资金用途符合国家产业政策企业规模达到国家规定的要求
22、企业财务会计制度符合国家规定发行企业债券前连续 3年盈利 （分数：1.00）A.B.C.D.73.可转换债券的要素有（ ）。 有效期限转换比例赎回条款票面利率 （分数：1.00）A.B.C.D.74.下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（ ）。 证券发行市场是交易市场的基础和前提 证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行 交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件 交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格 （分数：1.00）A.B.C.D.75.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括（ ）。 筹资者的资信 资金的使用方向市场利率变化债券的变现能力 （分数：
23、1.00）A.B.C.D.76.中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。 有效实施证券公司常规监管合理配置监管资源 提高监管效率促进证券公司持续规范发展 （分数：1.00）A.B.C.D.77.以下关于有价证券的分类，说法正确的有（ ）。 按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券 按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券 按募集方式，分为公募证券和私募证券 按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类 （分数：1.00）A.B.C.D.78.我国的证券自律性组织包括（ ）。 证券登记结算机构证券服务机构 证券交易所证券业协会 （分数：1.00）A
24、.B.C.D.79.加权股价指数包括（ ）。 简单算术加权股价指数基期加权股价指数 计算期加权股价指数几何加权股价指数 （分数：1.00）A.B.C.D.80.下列关于股利政策的叙述正确的有（ ）。 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源 机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税 资本公积金是在公司的生产经营之外,。由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入 （分数：1.00）A. B. C. D. 81.公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付
25、的有（ ）。 支付清算费用支付公司员工工资和劳动保险费用 缴付所欠税款清偿公司债务 （分数：1.00）A.B.C.D.82.证券交易所的监管职能包括（ ）。 对证券交易活动进行管理 对会员进行管理以及对上市公司进行管理 对全国证券、期货业进行集中统一监管 维护证券市场秩序，保障其合法运行 （分数：1.00）A.B.C.D.83.在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是（ ）。 安全性盈利性合规性流动性 （分数：1.00）A.B.C.D.84.证券市场较为重要的结构有（ ）。 层次结构品种结构交易场所结构交易时间结构 （分数：1.00）A.B.C.D.
26、85.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）文件。 公司章程 金融债券发行申请报告 发行人近 3年经审计的财务报告及审计报告 金融债券发行办法 （分数：1.00）A.B.C.D.86.股价平均数可以分为（ ）。 简单算术股价平均数加权算术股价平均数 加权股价平均数修正股价平均数 （分数：1.00）A.B.C.D.87.金融期货的基本功能有（ ）。 套期保值功能价格发现功能投机功能套利功能 （分数：1.00）A.B.C.D.88.证券法规定的注册资本最低限额的标准有（ ）。 5000 万元2 亿元1 亿元5亿元 （分数：1.00）A.B.C.D.89.基金份额持有人大会可行使的职权有（
27、 ）。 提前终止基金合同 转换基金运作方式 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 更换基金托管人 （分数：1.00）A.；B.；VC.；D.；90.申请证券上市交易应当满足的条件有（ ）。 聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 向证券交易所提出申请 由证券交易所依法审核同意 双方签订上市协议 （分数：1.00）A.B. C. D. 91.可以通过综合协议交易平台进行的交易有（ ）。 权益类证券大宗交易 债券大宗交易 专项资产管理计划收益权份额协议交易 公司债券交易 （分数：1.00）A.B.C.D.92.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括（ ）。 金融远期合约金融期货金融互换金融期权
28、 （分数：1.00）A.B.C. D.93.有价证券的持有人可凭该证券取得（ ）。 商品货币利息股息 （分数：1.00）A.B.C.D.94.记账式国债招标时，远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写（ ）的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。 应急投标书应急招标书应急申请书应急意见书 （分数：1.00）A.B.C.D.95.我国证券公司的业务范围包括（ ）。 证券经纪证券承销与保荐证券投资咨询证券自营 （分数：1.00）A.B.C.D.96.公开募集基金的基金管理人不得有的行为有（ ）。 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 不公平地对待其管理的不同基金财产 利用基
29、金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 （分数：1.00）A.B.C.D.97.按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括（ ）。 1股权联结型产品利率联结型产品 汇率联结型产品商品联结型产品 （分数：1.00）A.B.C.D.98.关于 CBOE推出的中国指数描述正确的有（ ）。 以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的 16只中国公司股票为样本 合约计算日为到期月的第 3个星期五，采用现金结算 主要基于海外上市的中国公司 合约标准为每点 100美元，最小变动价位为 0.05点 （分数：1.00）A.B.C.D.99.证券
30、交易所的职能包括（ ）。 提供证券交易的场所和设施对会员进行监督 对上市公司进行监管管理和公布市场信息 （分数：1.00）A.B.C.D.100.证券投资人可分为（ ）。 机构投资者政府投资者个人投资者国家投资者 （分数：1.00）A.B.C.D.证券从业考试金融市场基础知识真题汇编二 2016年答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、选择题(共 50题，每题 1分，共 50分(总题数：50，分数：50.00)1.下列符合业务创新的内部控制要求的是（ ）。 （分数：1.00）A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度B.证券公司应重点防范规模失控、决策
31、失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法 D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险解析：业务创新的内部控制要求：证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理 和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批 准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金
32、管理办法。2.下列说法错误的是（ ）。 （分数：1.00）A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系 D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书解析：经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。3.（ ）是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
33、 （分数：1.00）A.零息债券B.附息债券C.双货币债券 D.附认股权证债券解析：双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。4.中证指数有限公司成立于（ ）年。 （分数：1.00）A.2000B.2003C.2004D.2005 解析：中证指数有限公司成立于 2005年 8月 25日，是由上海证券交易所和深圳 1证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。5.（ ）有时统称为“公债”。 （分数：1.00）A.政府债券和公司债券B.金融债券和中央政府债券C.公司债券和地方政府债券D.中央政府债券和地方政府债券 解析：中央政府发行的
34、债券称为“中央政府债券”或者“国债”，地方政府发行的债券被称为“地方政府债券”；有时两者也统称为“公债”。故本题选 D。6.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（ ）的法人、其他组织或个人。 （分数：1.00）A.股东权利 B.管理权利C.分配权利D.指挥权利解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。7.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内进行审查。 （分数：1.00）A.6 B.7C.8D.9解析：8.
35、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（ ）。 （分数：1.00）A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券 C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商D.是一种重要的货币政策日常操作工具解析：中央银行票据简称“央票”，是中央银行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在 3个月至 3年。9.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（ ）万股。 （分数：1.00）A.60B.100 C.160D.300解析：股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过 100万股。10.（ ）是
36、优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。（分数：1.00）A.参与优先股B.可赎回优先股C.非参与优先股 D.不可转换优先股解析：非参与优先股票是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。11.目前，凭证式国债发行采用（ ）方式，记账式国债发行采用（ ）方式。 （分数：1.00）A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标 C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配解析：目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。12.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为（ ）日。 （分数
37、：1.00）A.10B.20C.30 D.40解析：13.1988年以前，我国国债采用（ ）方式发行。 （分数：1.00）A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配 D.承购包销解析：1988 年以前，我国国债发行采用行政分配方式。14.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（ ）。 （分数：1.00）A.增发股票B.股份回购 C.股票分割D.股票合并解析：上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股份回购。15.“金边债券”是指（ ）。 （分数：1.00）A.政府债券 B.公司债券C.金融债券D.实物债券解析：政府债券是政府发行的债券。由政府
38、承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的。通常称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。16.下列关于深证成分股指数说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.从深圳交易所所有 A股股票中选取 40家作为成分股B.从深圳交易所所有上市公司中选取 40家作为成分股 C.以成分股的发行量为权数D.以成分股成交量为权数解析：深证成分股指数南深圳交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出 40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。17.下列关于洗钱的说法中，不正确的是（
39、 ）。 （分数：1.00）A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B.金融机构是洗钱的唯一渠道 C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护解析：作为现代社会资金融通的主渠道，银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域。但金融机构并不是洗钱的唯一渠道，随着金融监管制度的不断严格和完善，洗钱逐步向非金融机构渗透。18.通过发行（ ）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。 （分数：1.00）A.优先股票B.普通股票 C.记名股票D.无记名股票解析：普通
40、股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。19.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币（ ）亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10%以上。 （分数：1.00）A.20%、2B.25%、4 C.30%、4D.35%、5解析：20.如果某可转换债券面额为 1500元，规定其转换价格为 30元，则转换比例为（ ）。 （分数：1.00）A.20B.30C.40D.50 解析：转换比例=可转换证券面值转换价格，所以，当可转换债券面额为 1500元，转换价格为 30元时，转换比例=150030=50。21.证
41、券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处（ ）的罚款。 （分数：1.00）A.20万元以上 40万元以下B.30万元以上 50万元以下C.20万元以上 60万元以下D.30万元以上 60万元以下 解析：根据证券法第 191条的规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可 以并处 30万元以上 60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。22.基金性质的机构投资者不包括（ ）。 （分数：1.00）A.企业年金
42、B.证券投资基金C.证券公司 D.社会公益基金解析：基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。23.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（ ）。 （分数：1.00）A.集合竞价B.协商议价C.连续竞价 D.公开竞价解析：我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指将在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式；连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。24.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（ ）制定并颁布的。 （分数：1.00）A.全国人民代表大会B.国务院 C.中国证券业协会D.证券监管部门解析：证券市场的法律、法
43、规可以分为四个层次：由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定颁布的行政法规；由证券监管 部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。25.1987年，我国第一家专业性证券公司，即（ ）成立。 （分数：1.00）A.深圳特区证券公司 B.上海证券公司C.大连证券公司D.北京证券公司解析：26.（ ）是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。 （分数：1.00）A.配股B.增发C.发行可转换公司债券D.定向增发 解析：非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
44、27.基金资产不能运用于（ ）。 （分数：1.00）A.已上市股票B.非上市股票 C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种解析：我国证券投资基金法规定，基金资产应当运用于下列资产：上市交易的股票、债券；国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。28.债券作为证明（ ）关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。 （分数：1.00）A.所有权B.产权C.债权债务 D.委托解析：债券作为证明债权债务关系的凭证一般以有一定格式的票面形式来表现。29.下列不属于年度报告应当报送的内容有（ ）。 （分数：1.00）A.公司概况B.涉及公司的重大诉讼事项 C.公司的实际控制人D.
45、公司财务会计报告和经营情况解析：年度报告应当在每一个会计年度结束之日起 4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送下列内容并予以公告：公司概况；公司财务会计报告和经营情况； 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前 10名股东名单和持股数额；公司的实际控制人； 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。30.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。 （分数：1.00）A.中国证券业协会B.国家发改委C.国务院D.中国证监会 解析：31.中国外汇交易中心总
46、部设在（ ）。 （分数：1.00）A.北京B.上海 C.大连D.深圳解析：中国外汇交易中心总部设在上海，备份中心建在北京，目前在广州、深圳、天津、济南、大连、南京、厦门、青岛、武汉、重庆、成都、珠海、汕头、福州、宁波、西安、沈阳、海口 18个中心城市设有分中心。32.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（ ）。 （分数：1.00）A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管 解析：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。33.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（ ），发行人可以延期支付利息。 （分数：1.00）A.4% B.5%C.8%D.10%解析：混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%，发行人可以延期支付利息。34.（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的
