1、证券从业考试证券市场基础知识真题 2013年 3月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(本大题共 60小题，每小题 0(总题数：60，分数：30.00)1.有价证券是（ ）的一种形式。（分数：0.50）A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本2.狭义的有价证券是指（ ）。（分数：0.50）A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.银行证券3.证券的流动性不能通过（ ）方式实现。（分数：0.50）A.贴现B.记账C.转让D.承兑4.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为（ ）。（分数：0.50）A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市
2、场和场外市场D.国内市场和国际市场5.政府发行的证券品种一般为（ ）。（分数：0.50）A.股票B.权证C.债券D.期货6.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以_等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。（ ）（分数：0.50）A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金7.我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和（ ）。（分数：0.50）A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.投资俱乐部8.美国最早的证券交易所是（ ）。（分数：0.50）A.纽约证券交易所B.芝加哥证券交易
3、所C.费城证券交易所D.波士顿证券交易所9.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式营业。（分数：0.50）A.1990年 12月和 1991年 7月B.1991年 7月和 1990年 12月C.1991年 7月和 1992年 10月D.1992年 10月和 1991年 7月10.1982年 1月，（ ）在日本债券市场发行了 100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（分数：0.50）A.国民信托投资公司B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司D.中国国际信托投资公司11.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。（分数：0.50）A.美国B.英国C.日本D.德
4、国12.股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）来确定的。（分数：0.50）A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论13.关于公司的财务安全性，下列说法中有误的是（ ）。（分数：0.50）A.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B.通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司财务的稳健性与安全性C.反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系D.财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标14.中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。（分数：0.50）A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费
5、用、清偿公司债务B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务15.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票，称为（ ）。（分数：0.50）A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票16.中华人民共和国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（ ）以上。（分数：0.50）A.5%B
6、.10%C.15%D.20%17.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券（ ）。（分数：0.50）A.流动性差，风险相对较大B.流动性差，风险相对较小C.流动性强，风险相对较大D.流动性强。风险相对较小18.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会（ ）。（分数：0.50）A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系19.国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为（ ）。（分数：0.50）A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券20.为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（ ）。（分数
7、：0.50）A.长期建设国债B.特别国债C.基本建设债券D.国家重点建设债券21.以下关于我国混合资本债券的特征，说法错误的是（ ）。（分数：0.50）A.自发行之日起 10年后发行人具有 1次赎回权B.自发行之日起 10年内不得赎回C.自发行之日起 10年内具有 1次赎回权D.期限在 15年以上22.根据我国银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。（分数：0.50）A.20%B.30%C.40%D.50%23.由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ ）。（分数：0.50）A.亚洲债券B
8、.欧洲债券C.龙债券D.外国债券24.允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（ ）。（分数：0.50）A.双货币债券B.可转换欧洲债券C.附权益权证债券D.附债务权证债券25.证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。（分数：0.50）A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额26.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（ ）特点。（分数：0.50）A.风险共担B.收益共享C.集合投资D.分散风险27.关于股票基金的描述，正确的是（ ）。（分数：0.50）A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期
9、资本增值C.按基金投资的目标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的28.指数基金的收益与追踪的当期价格指数的变动（ ）。（分数：0.50）A.反方向B.同方向C.无关D.相关性低29.在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开（ ）对基金的重大事项作出决议。（分数：0.50）A.经理层B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人30.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（ ）。（分数：0.50）A.4000万元B.5000万元C.300
10、0万元D.2000万元31.基金份额持有人与托管人之间的关系是（ ）。（分数：0.50）A.委托与受托的关系B.管理与被管理的关系C.相互制衡的关系D.监督与被监督的关系32.基金托管费通常是（ ）。（分数：0.50）A.逐日计算，按月支付B.逐日计算，按周支付C.逐月计算，按月支付D.逐日计算，按日支付33.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10万股、50 万股和 100万股，每股的收盘价分别为 30元、20元和 10元，银行存款为 1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500万元，应付税金为 500万元，则基金资产净值总额为人民币（ ）万元。（分数：0.50）A.2200B
11、.250C.2300D.235034.我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。（分数：0.50）A.70%B.50%C.60%D.90%35.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（ ）。（分数：0.50）A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种36.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）。（分数：0.50）A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具37.金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。（
12、分数：0.50）A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险38.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（ ）。（分数：0.50）A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约A.股指期货交易中未被合约占用的保证金是（ ）。B.交易保证金C.初始保证金D.维持保证金E.结算准备金40.金融期权交易实际上是一种权利的（ ）有偿让渡。（分数：0.50）A.双方面B.单方面C.多方面D.互相41.可转换公司债券的回售条件一般是（ ）。（分数：0.50）A.公司股票在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股票在一段时间内连续
13、在转换价格左右小幅波动C.公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度D.公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度42.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。（分数：0.50）A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式43.证券发行注册制实行（ ）管理原则。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.实质44.根据我国证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（分数：0.50）A.2B.25C.35D.445.当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，交易所可对该公司股票交易实行退市
14、风险警示的处理措施之一是，在公司股票简称前冠以（ ）字样。（分数：0.50）A.*STB.STC.*FXD.FX46.中华人民共和国证券法规定，上市公司最近 3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（ ）。（分数：0.50）A.暂停其股票上市交易B.对其股票交易做退市风险警示C.对其股票交易做特别处理D.终止其股票上市交易47.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（ ）。（分数：0.50）A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法48.日经 225股价指数是（ ）编制和公布的。（分数：0.50）A.道琼斯公司B
15、.日本大藏省C.日本经济新闻社D.东京证券交易所49.以下不属于系统风险的是（ ）。（分数：0.50）A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险50.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。（分数：0.50）A.资本收益B.收益减少C.资本损失D.收益增长51.中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。（分数：0.50）A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式52.下列说法中错误的是（ ）。（分数：0.50）A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
16、B.证券公司设立子公司，要求最近 12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度53.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券（ ）方式。（分数：0.50）A.自销B.助销C.包销D.代销54.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。（分数：0.50）A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务55.证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公
17、司（ ）中明确规定。（分数：0.50）A.招股说明书B.上市公告C.章程D.股东会会议纪要56.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。（分数：0.50）A.2B.1C.3D.557.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）万元人民币以上的注册资本。（分数：0.50）A.300B.500C.100D.20058.我国证券发行与承销管理办法规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果直接确定发行价格。（分数：0.50）A.累计投标询价B.初步询价C
18、.静态市盈率D.动态市盈率59.信息披露制度是中华人民共和国证券法（ ）的具体要求和反映。（分数：0.50）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则60.证券交易所应当与上市公司订立（ ），以确定相互间的权利义务关系。（分数：0.50）A.上市推荐书B.上市协议书C.上市公告书D.上市章程二、多项选择题(本大题共 50小题(总题数：50，分数：50.00)61.以下属于货币证券的有（ ）。（分数：1.00）A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券62.公募证券与私募证券的不同之处在于（ ）。（分数：1.00）A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.
19、证券公开发行与否63.各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（ ）投资于证券市场。（分数：1.00）A.政府债券B.股份制银行发行的股票C.上市公司股票D.金融债券64.下列属于社会公益基金的有（ ）。（分数：1.00）A.教育发展基金B.养老保险基金C.福利基金D.文学奖励基金65.证券市场一体化趋势的具体表现为（ ）等。（分数：1.00）A.全球资产配置成为流行的趋势B.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷C.海外发行主权债务工具的规模非常大D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资66.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ）。（分数：1.00）A.资产收益权B.
20、对公司财产的直接支配处理C.重大决策权D.选择管理者权67.下列表述中正确的是（ ）。（分数：1.00）A.股票的市场价格由市场交易量决定B.股票的市场价格由股票的价值决定C.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格68.下列事项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（ ）。（分数：1.00）A.公司的竞争力B.公司财务状况C.公司治理水平D.公司改组或合并69.普通股股东行使资产收益权时，受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（ ）。（分数：1.00）A.公司的经营环境B.公司对现金的需要C.股东所处的地位D.公司进入资本
21、市场获得资金的能力70.关于红筹股，下列描述中正确的是（ ）。（分数：1.00）A.红筹股不属于外资股B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D.红筹股属于境外上市外资股71.债券按照其券面形态可分为（ ）。（分数：1.00）A.凭证式债券B.附息债券C.记账式债券D.实物债券72.短期国债的一般特征是（ ）。（分数：1.00）A.偿还期为 1年或 1年以内B.在货币市场占有重要地位C.偿还期为 2年或 2年以内D.流动性强73.我国证券公司短期融资券（ ）。（分数：1.00）
22、A.不属于金融债券B.在银行间债券市场发行C.以短期融资为目的D.约定在一定期限内还本付息74.金融债券的发行主体是（ ）。（分数：1.00）A.银行B.公司C.非银行的金融机构D.政府75.与国内债券相比，国际债券具有（ ）等特点。（分数：1.00）A.存在信用风险B.存在汇率风险C.发行规模大D.资金来源广76.证券投资基金的作用有（ ）。（分数：1.00）A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.丰富了大投资者的投资方式C.有利于证券市场的稳定和发展D.有利于证券市场的国际化77.中华人民共和国证券投资基金法规定，属于申请取得基金托管资格应具备的条件是（ ）（分数：1.00）A.具有安全保管
23、基金财产的条件B.有安全高效的清算、交割系统C.净资产和资本充足率符合有关规定D.设有专门的基金托管部门78.证券投资基金的运作费包括（ ）等。（分数：1.00）A.上市年费B.持有人大会费C.分红手续费D.信息披露费79.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。（分数：1.00）A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性80.对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。（分数：1.00）A.降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.增加基金资产的收益水平81.根据我国企业会计准则第 22号金融
24、工具确认和计量的规定，衍生工具包括（ ）。（分数：1.00）A.互换和期权B.投资合同C.期货合同D.远期合同82.通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。（分数：1.00）A.现货交易B.远期交易C.期货交易D.期权交易83.金融期货的基本功能有（ ）功能。（分数：1.00）A.套利B.投机C.价格发现D.套期保值84.下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（ ）。（分数：1.00）A.目前，权证交易实行 T+O回转交易B.担保系数由交易所发布，并适时调整C.只有标的证券的发行人才能发行权证D.权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的
25、证券或现金，作为履约担保85.对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（ ）。（分数：1.00）A.筹资能力强B.上市手续简单C.发行成本低D.筹得本币资金86.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。（分数：1.00）A.保证最高收益型产品B.非收益保证型产品C.保证适中收益型产品D.保本型产品87.根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（分数：1.00）A.企业债券B.可转换公司债券C.股票D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券88.中小企业板块是主板市场的组成部分，但其在与主板市场的关系上实行（ ）。（分数：1.
26、00）A.指数独立B.监察独立C.代码独立D.运行独立89.关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是（ ）。（分数：1.00）A.样本债券的信用级别为投资级以上B.债券的剩余期限为 1年以上C.指数以样本债券的发行量为权数D.指数的基点为 1000点90.下列关于经营风险的表述中正确的是（ ）。（分数：1.00）A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加B.一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少C.一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一91.证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。（分数：1.00）A.最近 6个月风险控制指标持续符合规定
27、标准B.设立子公司经营证券经纪业务的，最近 1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.最近 1年净资本不低于 12亿元人民币D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近 2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平92.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。（分数：1.00）A.信息公开披露制度B.信息报送制度C.董事会会议内容公开制度D.年报审计监管93.证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。（分数：1.00）A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融
28、工具的组合投资的业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务94.证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。（分数：1.00）A.汇率风险B.法律风险C.财务风险D.道德风险95.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定包括（ ）。（分数：1.00）A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 25%C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%D.接受单只担保股票的市值不得超过该
29、股票总市值的 20%96.下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。（分数：1.00）A.资信评级机构B.财务顾问机构C.会计师事务所D.投资咨询机构97.下列各项中属于中华人民共和国证券法的主要内容的是（ ）。（分数：1.00）A.证券发行的主要内容B.证券服务机构的主要内容C.证券交易的主要内容D.证券监督管理机构98.国际证监会组织公布的证券市场监管目标有（ ）。（分数：1.00）A.保护投资者B.稳定市场价格C.保证证券市场的公平、效率和透明D.降低系统风险99.中华人民共和国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。（分数：1.00）A.发行人控股的公司及其董事、监事、高
30、级管理人员B.发行人的董事、监事、高级管理人员C.非法获得内幕信息的人D.持有公司 5%以上股份的股东100. 在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后 10日内向中国证券业协会报告的有（ ）。（分数：1.00）A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的101.2007年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，先后（ ），推进了我国
31、资本市场的建设。（分数：1.00）A.启动创业板B.启动股指期货C.启动融资融券D.启动国际板102.普通股票股东的义务有（ ）。（分数：1.00）A.遵守公司章程B.依法行使股东权利C.不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益D.必须亲自参加股东大会103.债券与股票的区别表现在（ ）。（分数：1.00）A.两者的收益率毫无关系B.公司发行股票和债券的目的不同C.两者的期限不同D.两者的收益不同104.设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。（分数：1.00）A.注册资本不低于 5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近 5年没有违法记录，注册资本不低于 3亿元人民币C.取得
32、基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度105.开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。（分数：1.00）A.基金份额资产净值公布的时间不同B.交易费用不同C.发行规模限制不同D.期限不同106.关于结算所和无负债结算制度，下列描述中正确的有（ ）。（分数：1.00）A.结算所是期货交易的专门清算机构B.逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险C.结算所不以独立的公司形式组建D.结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度107.下列关于期权和期权交易的说法中正确的是（ ）。（分数：1.00）A.期权交易就是对选择权的买卖B.金融期权是指以金融工
33、具或金融变量为基础工具的期权交易形式C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择108.证券交易所规定的交易原则是（ ）。（分数：1.00）A.时间优先B.投资者优先C.效率优先D.价格优先109.证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。（分数：1.00）A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员110.保护基金公司设立的意义有（ ）。（分数：1.00）
34、A.对投资者特别是中小投资者的保护B.有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散C.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制D.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心三、判断题(本大题共 40小题，每小题 05 分(总题数：40，分数：20.00)111.按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误112.证券市场是价值的直接交换场所。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误113.股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误114.企业年金主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网
35、的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误115.证券市场的产生得益于信用制度的发展。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误116.香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误117.从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误118.采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。（ ）
36、（分数：0.50）A.正确B.错误119.优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误120.为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误121.债券票面上有四个基本要素，这四个要素都会在债券票面上印制出来。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误122.外币国债也是以本币为面值发行。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误123.目前，我国国债的最长期限为 100年。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误124.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在 1年以上期限内还本付息的有价证券。（ ）
37、（分数：0.50）A.正确B.错误125.在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误126.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误127.货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误128.中华人民共和国证券投资基金法规定：“基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资”。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误129.投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误130.根据我国货币市场
38、基金管理暂行规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误131.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误132.所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误133.利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为
39、。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误134.股票、债券、外币、指数、商品均可以作为权证的标的。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误135.托管银行为 ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券发行交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误137.会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误139.中证
40、指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误140.NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误141.非系统风险通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误142.在美国，对证券公司的通俗称谓是“投资银行”。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误143.由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券公司与期货公司可
41、以合作经营，但保持财务、人员、经营场所等分开。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误145.董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误146.证券公司风险控制指标标准之一是净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误148.预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，但不能含有价格信息，发行人不得
42、据此发行股票。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误149.参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，在 3年内不得参加资格考试。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误150.机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券市场基础知识真题 2013年 3月答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(本大题共 60小题，每小题 0(总题数：60，分数：30.00)1.有价证券是（ ）的一种形式。（分数：0.50）A.商品证券B.权益资本C.虚拟
43、资本 D.债务资本解析：2.狭义的有价证券是指（ ）。（分数：0.50）A.商品证券B.货币证券C.资本证券 D.银行证券解析：3.证券的流动性不能通过（ ）方式实现。（分数：0.50）A.贴现B.记账 C.转让D.承兑解析：4.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为（ ）。（分数：0.50）A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场 D.国内市场和国际市场解析：5.政府发行的证券品种一般为（ ）。（分数：0.50）A.股票B.权证C.债券 D.期货解析：6.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以_等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付
44、并委托基金公司管理的_。（ ）（分数：0.50）A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金 C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金解析：7.我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和（ ）。（分数：0.50）A.证券公司B.证券交易所 C.中国证监会D.投资俱乐部解析：8.美国最早的证券交易所是（ ）。（分数：0.50）A.纽约证券交易所B.芝加哥证券交易所C.费城证券交易所 D.波士顿证券交易所解析：9.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式营业。（分数：0.50）A.1990年 12月和 1991年 7月 B.1991年 7月和 1990年 12月C.
45、1991年 7月和 1992年 10月D.1992年 10月和 1991年 7月解析：10.1982年 1月，（ ）在日本债券市场发行了 100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（分数：0.50）A.国民信托投资公司B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司D.中国国际信托投资公司 解析：11.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。（分数：0.50）A.美国 B.英国C.日本D.德国解析：12.股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）来确定的。（分数：0.50）A.现值理论 B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论解析：13.关于公司的财务安全性，下列说法中有误
46、的是（ ）。（分数：0.50）A.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B.通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司财务的稳健性与安全性C.反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系 D.财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标解析：14.中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。（分数：0.50）A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务 D.清算费用、员工
47、工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务解析：15.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票，称为（ ）。（分数：0.50）A.非累积优先股票B.非参与优先股票 C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票解析：16.中华人民共和国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（ ）以上。（分数：0.50）A.5%B.10% C.15%D.20%解析：17.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券（ ）。（分数：0.50）A.流动性差，风险相对较大
48、B.流动性差，风险相对较小C.流动性强，风险相对较大D.流动性强。风险相对较小解析：18.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会（ ）。（分数：0.50）A.大体保持相对稳定的关系 B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系解析：19.国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为（ ）。（分数：0.50）A.赤字国债 B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券解析：20.为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（ ）。（分数：0.50）A.长期建设国债B.特别国债 C.基本建设债券D.国家重点建设债券解析：21.以下关于我国混合资本债券的
49、特征，说法错误的是（ ）。（分数：0.50）A.自发行之日起 10年后发行人具有 1次赎回权B.自发行之日起 10年内不得赎回C.自发行之日起 10年内具有 1次赎回权 D.期限在 15年以上解析：22.根据我国银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。（分数：0.50）A.20%B.30%C.40% D.50%解析：23.由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ ）。（分数：0.50）A.亚洲债券B.欧洲债券 C.龙债券D.外国债券解析：24.允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（ ）。（分数：0.50）A.双货币债券B.可转换欧洲债券C.附权益权证债券D.附债务权证债券 解析：25.证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。（分数：0.50）A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额 解析：26.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（ ）特点。（分数：0.50）A.风险共担B.收益共享C.集合投资D.分散风险 解析：27.关于股票基
