1、证券从业考试证券市场基础知识真题 2010年 3月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单选题(本大题共 60小题，每小题 0.5分(总题数：60，分数：30.00)1. 全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 （分数：0.50）A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会2. 证券市场是指( )。 （分数：0.50）A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场3. 证券公司直接为投资者开立( )。 （分数：0.50）A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户4.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 （分数：0
2、.50）A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度5. 一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 （分数：0.50）A.不变B.不确定C.下跌D.上涨6.我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 （分数：0.50）A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价7.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 （分数：0.50）A.500B.100C.300D.2008.优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 （分数：0.50）A.市值B.份额C.面值D.固定股
3、息率9.指数型 ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 （分数：0.50）A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人10.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。 （分数：0.50）A.证券服务机构B.上市公司C.发行人D.证券投资者11.负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 （分数：0.50）A.基金受益人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人12.债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 （分数：0.50）A.持有期收益率B.名义收益率C.到期收益率D.实际收益率13. 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 （分数：0.50
4、）A.美元B.欧元C.特别提款权D.英镑14. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 （分数：0.50）A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券15.我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 （分数：0.50）A.国债和公司债B.国债和可转债C.国债和政策性金融债D.国债和权证16.证券公司合规管理的基本制度，经( )审议通过后实施。 （分数：0.50）A.董事会B.监事会C.股东大会D.高级管理人员17. 扬基债券所吸收的主要是( )。 （分数：0.50）A.第三国资金B.美国资金C.国际金融机构资金D.国际资金18.资产证券化的有关当
5、事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的( )。 （分数：0.50）A.特定目的受托人B.信用增级机构C.资金和资产存管机构D.发起人19.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于( )年。 （分数：0.50）A.1914B.1918C.1872D.192020.我国现行的证券法规定了对证券公司( )进行管理。 （分数：0.50）A.分为创新类和规范类B.按照业务类型C.分为综合类和经纪类D.按照规模不同21.证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由( )担任。 （分数：0.50）A.总经理B.董事长C.监事D.独立董事22.认购公司型
6、基金的投资人是基金公司的( )。 （分数：0.50）A.股东B.管理人C.委托人D.债权人23.国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为( )。 （分数：0.50）A.龙债券B.武士债券C.熊猫债券D.扬基债券24. 凭证式国债属于( )。 （分数：0.50）A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.公募证券25.下列( )不属于证券市场中介机构。 （分数：0.50）A.证券公司B.会计师事务所C.证券业协会D.律师事务所26.根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了( )，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。 （分数：0.50）A.保险投资管理公司B.保
7、险基金公司C.保险资产管理公司D.保险信托投资公司27.进入 21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。 （分数：0.50）A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具28. 法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 （分数：0.50）A.100AB.15%C.20%D.25%29. 股票的市场价格总是围绕其( )波动。 （分数：0.50）A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.账面价值30.只能在期权到期日执行的期权属于( )。
8、（分数：0.50）A.看跌期权B.欧式期权C.看涨期权D.美式期权31. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。（分数：0.50）A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续 5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议32. 我国主权财富基金的发端是( )。 （分数：0.50）A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII33.从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有( )。 （分数：0.50）A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性34.凭证式债券的形式是债权人认
9、购债券的一种( )。 （分数：0.50）A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证35.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指( )。 （分数：0.50）A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限36. 国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。 （分数：0.50）A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币37.外国债券的特点是( )。 （分数：0.50）A.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家B.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家C.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家
10、D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家38.在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。 （分数：0.50）A.附息债券B.浮动利率债券C.零息债券D.息票累积债券39.黄金基金是指( )。 （分数：0.50）A.以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C.以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D.以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金40.下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是( )。 （分数：0.50）A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
11、C.参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金财产收益41.下列各项属于开放式基金特有的风险的是( )。 （分数：0.50）A.市场风险B.管理风险C.技术风险D.巨额赎回风险42.基金法对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。 （分数：0.50）A.基金之间相互投资B.基金托管人、商业银行从事基金投资C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D.从事证券交易43. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。 （分数：0.50）A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的
12、衍生工具44. 金融期货一般不包括( )。 （分数：0.50）A.利率期货B.货币期货C.利率互换D.股票指数期货45.我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为( )。 （分数：0.50）A.半年B.1年C.2年D.3年46.某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股 12.80元，新股的认购价格是每股 9.80元，买1股新股需要 5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为( )除权优先认股权的价值为( )。 （分数：0.50）A.0.5;0.4B.0.5;0.5C.0.4;0.4D.0.4;0.547. 对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是( ) （分数：0.5
13、0）A.交易双方均需开立保证金账户B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D.交易双方均无需开立保证金账户48.若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。 （分数：0.50）A.5B.10C.20D.5049.我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 （分数：0.50）A.5B.10C.30D.6050.中国存托凭证(CDR)是指( )。 （分数：0.50）A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B.在境
14、外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券51.同场外交易市场相比，证券交易所( )。 （分数：0.50）A.本身并不买卖证券B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商C.是证券发行的主要场所D.交易手续简单方便、价格还可协商52.关于证券承销方式，下列说法错误的是( )。 （分数：0.50）A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销C.股票发行一般以自销为主D.按照发行风险的承
15、担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种53. 根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是( )。 （分数：0.50）A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.董事会54.证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括( )。 （分数：0.50）A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C.公司正陷入法律纠纷D.公司最近 3年连续亏损55. 一般情况下，长期附息债券多采用( )。 （分数：0.50）A.单一价格的荷兰式招标B.多种价格的荷兰式招标C.单一收益率的美式招标
16、D.多种收益率的美式招标56.中证全债指数体系包括( )只分年期指数和( )只分类别指数。 （分数：0.50）A.3;3B.3;4C.4;3D.4;457.一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。 （分数：0.50）A.普通股票、优先股、公司债券B.优先股、普通股票、公司债券C.公司债券、普通股票、优先股D.公司债券、优先股、普通股票58.根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。 （分数：0.50）A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构59. 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备;证券公司承销公司债券的，
17、应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备。 （分数：0.50）A.5%;2%B.10%;2%C.10%;5%D.15%;10%60. 我国证券法规定，收购要约的期限不得( )。 （分数：0.50）A.少于 30日，并不得超过 45日B.少于 30日，并不得超过 60日C.少于 30日，并不得超过 75日D.少于 60日，并不得超过 90日二、多选题(本大题共 40小题，每小题 1分，共(总题数：40，分数：40.00)61. 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。 （分数：1.00）A.区域分布B.覆盖公司类型C.上市交易制度D.品种结构的多样性62. 证券收益性的多
18、少通常取决于( )。 （分数：1.00）A.资产增值数额的多少B.证券数量的多少C.证券市场的供求状况D.证券发行时间的长短63. 我国社会保障基金的投资范围包括( )。 （分数：1.00）A.银行存款和国债B.企业债券和金融债券C.证券投资基金和股票D.金融期货和期权64.下列叙述正确的是( )。 （分数：1.00）A.只有股份有限公司才能发行股票B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者C.2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资65.保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于( )
19、。 （分数：1.00）A.国债B.证券衍生产品C.证券投资基金D.股权性证券66.关于股权分置改革，下列说法正确的是( )。 （分数：1.00）A.2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革B.在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益C.对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的 1/2以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到
20、充分保护67.下列关于无面额股票的阐述，正确的是( )。 （分数：1.00）A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B.无面额股票又称为比例股票或份额股票C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D.我国的公司法允许发行无面额股票68.关于股票的票面价值，下列说法正确的是( )。 （分数：1.00）A.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行B.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格C.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公
21、积金D.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系69.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括( )。 （分数：1.00）A.经济增长B.经济周期循环C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D.货币政策70.下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过的有( )。 （分数：1.00）A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券做出决议D.公司合并、分立71.关于红筹股，下列描述正确的是( )。 （分数：1.00）A.红筹股不属于外
22、资股B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D.红筹股属于境外上市外资股72.我国按投资主体来分，将股票划分为( )等不同的类型。 （分数：1.00）A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股73.导致债券不能收回投资的风险主要有( )。 （分数：1.00）A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B.恶性通货膨胀导致货币的贬值C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D.债权人的意外死亡74.关于非流通国债，下列论述正确的是( )。
23、 （分数：1.00）A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B.非流通国债不能自由转让C.非流通国债必须记名D.非流通国债的发行对象只是个人75. 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。 （分数：1.00）A.自由转让B.主要吸收储蓄资金C.通常不记名D.自由认购76.下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的是( )。 （分数：1.00）A.期限在 3年以上(含 3年)B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本C.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公司D.中国证监会依法对保险公司次级定
24、期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理77.国际债券的种类有( )。 （分数：1.00）A.外国债券B.本国债券C.欧洲债券D.扬基债券78.封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。 （分数：1.00）A.投资者的身份不同B.期限和发行规模限制不同C.基金份额的交易价格计算标准不同D.投资策略不同79. 下列关于 ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有( )。 （分数：1.00）A.可以在二级市场进行交易B.申购时用一揽子股票进行申购C.赎回时用现金进行赎回D.赎回时用一揽子股票进行赎回80. 关于基金管理人，下列说法正确的是( )。 （分数：1.00）A.基金管理人是负
25、责基金的发起设立与经营管理的专业性机构B.基金管理人由基金管理公司担任C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化81. 存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是( )。 （分数：1.00）A.当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值B.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值C.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值D.有确
26、凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值82. 我国基金法规定，基金资产应当运用于下列( )资产。 （分数：1.00）A.已上市股票B.场外交易的股票C.已上市交易的债券D.场外交易的债券83.货币期权也可以称为( )。 （分数：1.00）A.外币期权B.本币期权C.资金期权D.外汇期权84.有价证券的特征包括( )等方面。 （分数：1.00）A.期限性B.风险性C.收益性D.流动性85.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。 （分数：1.00）A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.外汇交易所86.在办理美国存托凭
27、证业务中，托管银行提供的服务有( )。 （分数：1.00）A.负责 ADR的注册和过户B.代理 ADR持有者行使投票权等股东权益C.保管 ADR所代表的基础证券D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR发行国87.按照我国证券交易所管理办法，以下属于证券交易所职能的是( )。 （分数：1.00）A.提供证券交易所的场所和设施B.接受上市申请，安排证券上市C.对会员进行监管D.制订证券法规88. 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( )。 （分数：1.00）A.随机竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协议定价89.关于债券发行的定价方式，描述正确的是( )。 （分数：1.
28、00）A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标D.一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标90.深证成分股指数选取成分股的一般原则是( )。 （分数：1.00）A.有一定的上市交易时间B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准D.公司在最近 3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载91. 金融期货的基本功能有( )功能。 （分数：1.00）A.价格发现B.套期保值C.投机D.套利92.
29、 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。 （分数：1.00）A.按定向资产管理业务管理本金的 2%计算风险准备B.净资本与净资产的比例不得低于 40%C.按集合资产管理业务管理本金的 1%计算风险准备D.按专项资产管理业务管理本金的 0.5%计算风险准备93.公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。 （分数：1.00）A.股东B.董事会C.监事会D.高级管理人员94. 以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是( )。 （分数：1.00）A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务B.经理层人员不得直接或间接投
30、资于与所任职公司竞争的企业.C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况D.经理层有权提议召开临时股东会95.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。 （分数：1.00）A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前 10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险
31、和控制措施96. 证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。 （分数：1.00）A.罚款B.利率政策C.公开市场业务D.税收政策97. 证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。 （分数：1.00）A.勤勉尽责B.勤俭节约C.遵守道德D.正直诚信98.内幕交易的行为方式主要表现为( )。 （分数：1.00）A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为B.泄露内幕信息C.违背客户的委托为其买卖证券D.建议他人买卖证券99. 根据我国公司法规定，公司可以收购本公司股份的情形是( )。 （分数：1.00）A.反收购B.为减少公司资本而注销股份C.维护
32、二级市场股价D.与持有本公司股票的其他公司合并时100.目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。 （分数：1.00）A.股票和债券的承销B.股票和债券的包销C.股票的经纪和自营D.债券的经纪和自营三、判断题(本大题共 60小题，每小题 0.5分(总题数：60，分数：30.00)101.与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不可能获取较高的收益率。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误102. NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
33、( ) （分数：0.50）A.正确B.错误104.在证券公司前 10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的结构，从而提高收益。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误106.主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误108.上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在
34、交易所内买卖资格的证券。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误109.我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、闲置资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110. 国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误112. 股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。 ( )（分数：0.
35、50）A.正确B.错误113.普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.某公司有全部参与优先股 100万股，普通股 200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余 900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得 3元股息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.
36、 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S 股”。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误119. 可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应裆发行条款中规定转换期限和转换价格。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误120.保证公司债属于信用证券的一种。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误121.债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误122. 短期政府债券主要用于建设支出或弥补年
37、度性财政赤字。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.龙债券的发行以亚洲货币标定面额。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误124.2007年 8月，公司债券发行试点办法的出台，标志着我国公司债券发行工作有正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误125.在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误126.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过
38、发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.ETF是英文“Exchange TradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128. 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130. 货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用
39、高。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误131.基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132. 证券市场是价值直接交换的场所。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.龙债券一般是到期一次还本付息的债券。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误134. 期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误135.大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。(
40、)（分数：0.50）A.正确B.错误136.金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.美式期权只能在期权到期日当天执行;欧式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140. 套
41、期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误141.可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财 产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.代办股份
42、转让系统的转让价格专门设有指数。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145. 由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家给以特殊的自由宽松政策，予以支持。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误146.美式权证仅可以在权证失效日当日行权。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误147.做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误148. 简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。 ( ) （分数：0.50）A.正
43、确B.错误149.股票股息是以股票的方式派发的股息只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误150.当沪深 300指数调整成分股时，沪深 300行业指数成分股滞后半年进行相应调整 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误151.在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误152.在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153. 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模
44、失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误154.中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误155.对依法批准成立未达 3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误156. 证券业协会的权力机构是理事会。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误157. 证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误158.证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权
45、委托。 ( ) （分数：0.50）A.正确B.错误159. 契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误160. 当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证监会申请复核。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券市场基础知识真题 2010年 3月答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单选题(本大题共 60小题，每小题 0.5分(总题数：60，分数：30.00)1. 全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 （分数：0.50）A.财政部B.银监会C.中国人民银行 D.证券会解析：解 析：中国外
46、汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于 1994年 4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。2. 证券市场是指( )。 （分数：0.50）A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场D.证券发行市场解析：解 析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。3. 证券公司直接为投资者开立( )。 （分数：0.50）A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户 解析：4.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 （分数：0.50）A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度解析：解 析：
47、金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。5. 一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 （分数：0.50）A.不变B.不确定C.下跌 D.上涨解析：解 析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会
48、上升。6.我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 （分数：0.50）A.议价方式B.连续报价C.集合竞价 D.公开竞价解析：7.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 （分数：0.50）A.500B.100 C.300D.200解析：解 析：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有 100万元人.民币以上的注册资本。8.优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 （分数：0.50）A.市值B.份额C.面值D.固定股息率 解析：9.指数型 E
49、TF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 （分数：0.50）A.成分股票B.基础指数 C.受托人D.投资人解析：解 析：指数型 ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。10.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。 （分数：0.50）A.证券服务机构 B.上市公司C.发行人D.证券投资者解析：11.负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 （分数：0.50）A.基金受益人B.基金发起人C.基金管理人 D.基金托管人解析：解 析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。12.债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 （分数：0.50）A.持有期收益率B.名义收益率 C.到期收益率D.实际收益率解析：解 析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。13. 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 （分数：0.50）A.美元 B.欧元C.特别提款权D.英镑解析：14. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 （分
