1、证券从业考试证券市场基础知识真题 2009年 09月及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.资本证券是指与( )直接有关的活动而生产的证券。A资金 B金融投资C货币投资 D项目投资（分数：0.50）A.B.C.D.2.1999-2007年是我国证券市场的( )。A探索起步时期 B萌芽期C形成和初步发展期 D规范发展时期（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。A交易结构 B层次结构C品种结构 D主体结构（分数：0.50）A.B.C.D.4.( )是一种不以公司任何资产作担保
2、而发行的债券，属于无担保证券范畴。A信用公司债券 B不动产抵押公司债券C保证公司债券 D收益公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。A股东权利 B管理权利C分配权利 D指挥权利（分数：0.50）A.B.C.D.6.随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。A江南制造总局 B安庆军械所C福州船政局 D上海轮船招商局（分数：0.50）A.B.C.D.7.下列不属于基本分析或基本面分析的是( )。A国际金融市场发展状况 B宏观经济和证券市场
3、运行状况C行业前景 D公司经营状况（分数：0.50）A.B.C.D.8.证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的( )。A操作权 B获利权C知情权 D管理权（分数：0.50）A.B.C.D.9.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。A申购费 B赎回费 C管理费 D手续费（分数：0.50）A.B.C.D.10.龙债券利率的确定基准是( )。A香港银行同业拆放利率 B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率 D美国联邦基金利率（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券公司变更下列( )事项，不需经过证监会批准。A变更公司章程中的
4、一般条款 B变更业务范围C收购分支机构 D公司合并（分数：0.50）A.B.C.D.12.以某种商品实物为本位而发行的国债是( )。A货币国债 B建设国债C特种国债 D实物国债（分数：0.50）A.B.C.D.13.股东大会是股份公司的( )。A权力机构 B法人代表C监督机构 D决策机构（分数：0.50）A.B.C.D.14.经纪类证券公司最低注册资本限额为( )元人民币。A5 千万 B1 亿 C2 亿 D3 亿（分数：0.50）A.B.C.D.15.贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。A不规定利率 B规定利率C标明折价 D不标明折价（分数：0.50）A.B.C.D.16.( )
5、是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A中国证券业协会 B证券服务机构C证券交易所 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.17.外国居民在中国发行的人民币债券为( )。A扬基债券 B武士债券C熊猫债券 D欧洲债券（分数：0.50）A.B.C.D.18.19982007 年，我国财政部共发行了( )次特别国债。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券投资基金在美国被称为( )。A单位信托基金 B证券投资信托基金C共同基金 D信托基金（分数：0.50）A.B.C.D.20.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。A可以一次或分次缴纳出资 B转让相对简单C
6、安全性较差 D认购时要求一次性缴纳（分数：0.50）A.B.C.D.21.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是( )。A自动赎回 B任意赎回C变相赎回 D经常赎回（分数：0.50）A.B.C.D.22.在开展受托资产管理业务中，证券公司作为( )，与委托人签订受托投资管理合同。A持有人 B监管人C经纪人 D受托投资管理人（分数：0.50）A.B.C.D.23.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以( )形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。A社会保障税 社会保险基金 B社会保障税 企业年金C社会保险基金 社会保障基金 D社会保险基金 企
7、业年金（分数：0.50）A.B.C.D.24.目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。A2.5% B1.5% C1% D0.33%（分数：0.50）A.B.C.D.25.根据相关规定，不可以作为客户融资融券所生债权的担保物的是( )。A客户融资买入的全部证券 B客户融券卖出所得全部价款C向客户收取的保证金 D充抵保证金的证券（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，不正确的是( )。A以大宗交易为主 B通常采取短期投资策略C投资主体主要是各类机构投资者 D通常采取买入并持有到期策略（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列奖于基金托管人的托管
8、费叙述，不正确的是( )。A是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B托管费从基金资产中提取C托管费率会因基金种类不同而异D通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人（分数：0.50）A.B.C.D.28.“一手交钱、一手交货”体现的是( )的特征。A现货交易 B远期交易C期货交易 D期权交易（分数：0.50）A.B.C.D.29.某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格 15元出售某股票 100股，现在该股票的市场价格为 20元，而该看跌期权的内在价值为( )元。A-5 B500 C5 D0（分数：0.50）A.B.C.D.30.最基础的金融衍生产品是(
9、 )。A金融远期合约 B金融期货C金融互换 D金融期权（分数：0.50）A.B.C.D.31.目前，我国证券市场推出的权证均为( )。A股权类权证 B债权类权证C混合权证 D单一权证（分数：0.50）A.B.C.D.32.证券发行人是指( )。A为筹措基金而发行债券、股票等证券的交易主体B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C通过证券而进行投资的自然人D各类机构法人和自然人（分数：0.50）A.B.C.D.33.备兑权证通常由( )发行。A上市公司 B证券交易所C投资银行 D财政部（分数：0.50）A.B.C.D.34.20世纪 80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于
10、( )。A短期债券 B实物债券C凭证式债券 D记账式债券（分数：0.50）A.B.C.D.35.下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是( )。A代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是( )。A具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施B自有资
11、金不少于人民币 2亿元C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D须是上市公司设立，自有资金不少于人民币 10亿元（分数：0.50）A.B.C.D.37.债券发行注册制的核心是( )。A质量控制原则 B数量控制原则C实质管理原则 D公开原则（分数：0.50）A.B.C.D.38.附有交换条款的债券是指( )。A债券所有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权B债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C债券所有人具有按约定条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利（分数：0.50）A
12、.B.C.D.39.在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的( )。A利率 B价格C存在形式 D币种（分数：0.50）A.B.C.D.40.只能在期权到期日执行的期权属于( )。A看跌期权 B欧式期权C看涨期权 D美式期权（分数：0.50）A.B.C.D.41.下列关于上证 50指数的叙述，错误的是( )。A上证 50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B上证 50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50位的股票组成样本C指数以 2003年 12月 31日为基日，以该日 50只成分股的调整市值为基期，基数为 1000点D当样本股
13、名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性（分数：0.50）A.B.C.D.42.我国基金指数的编制方法规定，新上市基金自上市后( )起纳入基金指数的计算范围。A第 3个交易日 B第 2个交易日C第 4个交易日 D当日（分数：0.50）A.B.C.D.43.封闭式基金投资存在的风险不包括( )。A市场风险 B管理风险C技术风险 D巨额赎回风险（分数：0.50）A.B.C.D.44.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对( )的补偿。A信用风险 B利率风险C政策风险 D购买力风险（分数：0.50）A.B
14、.C.D.45.( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务 B证券经纪业务C融资融券业务 D证券自营业务（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券公司从每年的( )中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。A营业收入 B管理费用C营业利润 D税后利润（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券公司高级管理人员的任职资格应当经( )依法核准。A董事会 B监事会C中国证监会 D股东会（分数：0.50）A.B.C.D.48.目前
15、我国金融市场上的私募证券不包括( )。A信托投资公司发行的集合资金信托计划B商业银行和证券公司发行的理财计划C上市公司定向增发方式发行的有价证券D证券交易所交易基金（分数：0.50）A.B.C.D.49.资本公积金转增股本所获取的收益属于( )A股票股息 B财产股息C资本损益 D资本增值收益（分数：0.50）A.B.C.D.50.证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.51.( )是以利率逐年累进方法计息的债券。A单利债券 B复利债券C贴现债券 D累进利率债券（分数：0.50）A.B.C.D.52.关于非上市证券
16、的说法，错误的是( )。A非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不允许在证券交易所内交易C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券（分数：0.50）A.B.C.D.53.我国证券交易所规定的 A股每次申购和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )。A10 手 B10 股 C1 手 D1 股（分数：0.50）A.B.C.D.54.根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处制金。A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.55.下列金融工具中，不存在再投资风险的是
17、( )。A可转换债券 B股票C无息票债券 D附息债券（分数：0.50）A.B.C.D.56.在我国债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。A熊猫债券 B欧洲债券C扬及债券 D武士债券（分数：0.50）A.B.C.D.57.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是( )。A资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B出现巨额赎回的情形C基金管理人为降低管理费用而减少评估次数D出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产（分数：0.50）A.B.C.D.58.基金清算账册以及有关文件由( )来保存。A基金托管人 B基金
18、发起人C基金管理人 D基金清算小组（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。A应当向中国证监会申请B应当通过所在机构向中国证监会申请C应当直接向中国证券业协会申请D应当通过所在机构向中国证券业协会申请（分数：0.50）A.B.C.D.60.不具备相应资格的证券经营机构不得参与结算业务，这体现了证券登记结算中的( )。A证券实名制 B货银对付的交收制度C净额结算制度 D参与人准入制度（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.下列关于证券的叙述，正确的有( )。（
19、分数：1.00）A.是记载并代表一定权利的法律凭证B.用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C.用于证明或设定权利的书面证明D.可以采用纸面形式或其他形式62.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有( )。（分数：1.00）A.提货单B.运货单C.仓库栈单D.存款单63.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。（分数：1.00）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证64.关于股票，下列表述正确的有( )。
20、（分数：1.00）A.股票是一种虚拟资本B.股票属于物权证券C.股票属于债权证券D.股票是证权证券65.进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展即指( )。（分数：1.00）A.完善证券发行上市核准制度B.拓宽证券公司融资渠道C.积极稳妥解决股权分置问题D.完善资本市场税收政策66.行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )等。（分数：1.00）A.行业或产业竞争结构B.抗外部冲击的能力C.经济周期循环D.行业估值水平67.基金份额持有人的基本权利包括( )。（分数：1.00）A.对基金收益的享有权B.对基金份额的转让权C.在一定程度上对基金经营决策的参与权D.负责基金发起设立与经营管理6
21、8.下列事项中，可以用于分析公司经营状况因素的是( )。（分数：1.00）A.公司的竞争力B.公司财务状况C.公司治理水平D.公司改组或合并69.从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为( )。（分数：1.00）A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险70.下列属于社会保障基金的资金是( )。（分数：1.00）A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.其他方式筹集的资金D.社会公益基金71.下列关于证券业协会的叙述，正确的有( )。（分数：1.00）A.自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为会员大会C.证券公司应当加入证券业协会D.证
22、券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益72.影响股票价格的政治因素一般包括( )。（分数：1.00）A.国际社会政治、经济的变化B.货币政策C.政权更迭D.战争73.我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。（分数：1.00）A.银行储蓄网点B.财政部门国债服务部C.证券公司营业部D.交易所交易系统74.下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有( )。（分数：1.00）A.对一般从业人员，授权中国证券业协会管理B.对高级管理人员的任职资格实行核准制C.对董事、监事实行备案制D.对保荐代表人实行注册制75.下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的有( )。（分数：1.0
23、0）A.最容易受其损害的是固定收益证券B.普通股股票的购买力风险相对较大C.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小76.证券法将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )。（分数：1.00）A.5000万元B.8000万元C.3亿元D.5亿元77.下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.成长型基金风险大、收益高B.收入型基金风险小、收益较低C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间D.成长型基金的收益可能低于收入型基金78.资本市场是指期限超过 1年的资金交易市场，
24、其中( )是资本市场工具。（分数：1.00）A.ADRB.公司债C.股票D.公债79.下列属于证券投资的系统风险的是( )。（分数：1.00）A.本币汇率贬值B.行业普遍经营不景气C.通货膨胀率逐年提高D.发生金融危机80.对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是( )。（分数：1.00）A.筹资能力强B.上市手续简单C.发行成本低D.筹得本币资金81.我国银行间债券市场的主要职能有( )。（分数：1.00）A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务C.提供网上票据报价系统D.办理外汇交易的资金清算、交割82.可以作为证券发
25、行人的机构主要是( )。（分数：1.00）A.公司B.金融机构C.政府和政府机构D.慈善机构83.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。（分数：1.00）A.法律上的限制B.公司的经营环境C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力84.证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。（分数：1.00）A.基金信息披露费用B.基金分红手续费C.印花税D.基金持有人大会费用85.优先认股权的作用包括( )。（分数：1.00）A.增加公司的募集资金B.保护原有普通股股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有
26、的持股比例86.投资基金的获利来源主要有( )。（分数：1.00）A.公积金转增股本B.再投资收益C.由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得D.基金分红所产生的投资收益87.证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有( )。（分数：1.00）A.检查公司财务B.监督董事会、经理层履行职责的情况C.对董事及经理层人员的行为进行质询D.更换经理层人员88.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。（分数：1.00）A.限制业务活动B.责令暂停部分业务C.撤销其有关业务许可D.指定其他机构托管、接管8
27、9.股票价格指数的编制步骤包括( )。（分数：1.00）A.选定基期并计算基期平均价B.计算计算期平均股价并作必要修正C.选择样本股D.指数化90.下列关于金融衍生工具的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应B.其价格取决于基础金融产品价格的变动C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权91.稽查局的职责主要包括( )。（分数：1.00）A.组织监督证券期货反洗钱工作B.草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则C.负责组织、指导全系统的法制调研工作D.组织境外监管合作案件的协查92.权证按内在价值分类，可分
28、为( )。（分数：1.00）A.平价权证B.价内权证C.价外权证D.备兑权证93.计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的( )。（分数：1.00）A.市场风险B.信用风险C.营运风险D.结算风险94.我国公司法有规定，当出现( )情形时，应当在 2个月内召开临时股东大会。（分数：1.00）A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的 2/3时B.公司未弥补的亏损达股本总额 1/3时C.持有公司股份 10%以上的股东请求时D.董事会认为必要时95.根据我国政府对 WTO的承诺，我国证券业在 5年过渡期对外开放的内容有( )。（分数：1.00）A.外国
29、证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B.加入后 3年内，允许外周证券公司设立合营公司C.外国证券机构可以直接从事 B股交易D.允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务96.取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。（分数：1.00）A.已被机构聘用B.最近 1年未受过刑事处罚C.品行端正，具有良好的职业道德D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者97.金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是( )。（分数：1.00）A.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况B.金融衍生工具业务能带来手续费收入C.逃避监管D.金融
30、机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源98.下列关于平衡型基金的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值B.平衡型基金的特点是风险比较低C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡99.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。（分数：1.00）A.随机竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协议定价100.按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为( )等种类。（分数：1.00）A.汇率联结型产品B.商品联结型产品C.利率联结型产品D.股权联结型产品三、判断题(总题数：60，分数：30.00)10
31、1.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，其变化完全反映实际资本额的变化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式以定期付息为主。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.股票价格水平是经济周期
32、变动的灵敏信号或先导性指标。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.我国公司法规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 3万元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.避开直接发行股票与债券的
33、法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.B股属于境外上市外资股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下部不能由股份公司赎回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.发放非累积优先股的公司，不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。( )（分数：0.50）A.正确B.
34、错误116.目前，我国的基金既有契约型基金，也有公司型基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，把一个席位上的持仓转移到另外一个席位上的行为叫移仓。(
35、)（分数：0.50）A.正确B.错误121.Shibor是中国货币市场的基准利率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.龙债券的发行以亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和美元标价，但多数以人民币或者日元等亚洲货币来标价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。(
36、 )（分数：0.50）A.正确B.错误125.认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.依据证券投资基金法第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3年没有违法记录，注册资本不低于 3亿元人民币。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比
37、较稳定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.外资持股可以分为境外法人持股和境外自然人持股两类。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.期货套利机制
38、的存在削弱了金融市场的有效性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.股份有限公司的董事会规模应在 517 人之间。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.律师被吊销职业证书的，5 年后可以再从事证券法律业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券公司应当按照上一年营业费用总额的 10%计算营运风险的风险准备。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数
39、值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制 5倍于所投资金额的合约资产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。( )（分数：0.50）A
40、.正确B.错误145.获得资格证书后超过 18个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在
41、上述情形发生后 10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.几何加权股价数又称费雪理想式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。( )（分数：0.5
42、0）A.正确B.错误154.限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.我国公司法规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.董事会会议由 1/3以上无关联关系董事出席即可举行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.场外交易是
43、一个分散的无形市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券市场基础知识真题 2009年 09月答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.资本证券是指与( )直接有关的活动而生产的证券。A资金 B金融投资C货币投资 D项目投资（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持券人对发行人有一定收入的请求权。
44、2.1999-2007年是我国证券市场的( )。A探索起步时期 B萌芽期C形成和初步发展期 D规范发展时期（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 19781992 年是新中国资本市场的萌生期；19931998 年是我国全国性资本市场的形成和初步发展时期；19992007 年是我国资本市场的进一步规范和发展期。3.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。A交易结构 B层次结构C品种结构 D主体结构（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。4.( )是一种不
45、以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。A信用公司债券 B不动产抵押公司债券C保证公司债券 D收益公司债券（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。5.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。A股东权利 B管理权利C分配权利 D指挥权利（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权，受让方
46、及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。6.随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。A江南制造总局 B安庆军械所C福州船政局 D上海轮船招商局（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 从 19世纪 70年代开始，清政府洋务派在我国兴办工业，随着这些股份制企业的兴起，中国自己的股票、公司债券和证券市场便应运而生了。1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。7.下列不属于基本分析或基本面分析的是( )。A国际金融市场发展状况 B宏观经济和证券市场运行状况C行业前景 D公司经营状况（分数：0.50）A. B.C.
47、D.解析：解析 宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因，在证券分析中，通常把这三类因素统称为“基本因素”，对这些因素的分析称为“基本分析”或“基本面分析”。8.证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的( )。A操作权 B获利权C知情权 D管理权（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 资产管理业务内部控制，应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作；应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范
48、各类风险：应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权；应当根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制资产管理业务规模。9.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。A申购费 B赎回费 C管理费 D手续费（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。10.龙债券利率的确定基准是( )。A香港银行同业拆放利率 B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率 D美国联邦基金利率（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家的货币标明面值的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券：或者是以美元计价。以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次的浮动利率债券。11.证券公司变更下列( )事项，不需经过证监会批准。A变更公司章程中的一般条款 B变更业务范围C收购分支机构 D公司合并（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监
