1、证券从业考试证券交易真题 2003 年 6 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、第一部分：单选题(总题数：70，分数：35.00)1.在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（ ）。 （分数：0.50）A.大量的B.偶尔的C.多变的D.固定的2.在三级清算模式中，（ ）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。 （分数：0.50）A.一级清算B.二级清算C.三级清算D.四级清算3.证券营业部的电脑管理包括（ ）。 （分数：0.50）A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B.岗位责任制度、业务操作制度、财务
2、管理制度、安全保卫制度C.硬件管理、软件管理D.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理4.（ ）不属于交易费用。 （分数：0.50）A.委托手续费B.佣金C.承销费D.过户费5.证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（ ） （分数：0.50）A.证券自营风险和代理买卖证券风险B.基本风险和非基本风险C.系统风险和非系统风险D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险6.（ ）不是经纪商的权利与义务。 （分数：0.50）A.坚持了解客房原则B.忠实办理受托业务C.为客房保密D.代理客房决策7.一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。 （分数：0.50）A.一
3、次B.三次C.四次D.二次8.依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。 （分数：0.50）A.国务院规定的利率水平B.同期银行存款利率水平C.10(某些特殊行业不低于 9)D.同期国库券的利率水平9.从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。 （分数：0.50）A.证监会B.交易所或清算机构C.另一证券公司D.上市公司10.中国证监会于 1998 年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)，从 （ ） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 （分数：0.50）A.管理体系、硬件设施、软件环境B.硬件
4、设施、软件环境、数据管理C.人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D.管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理11.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（ ）以取得一定资金的行为。 （分数：0.50）A.抵押品B.质押物C.交换物D.本金12.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（ ）。 （分数：0.50）A.收益与风险B.成本与风险C.收益与流动性D.收益与成本13.在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（ ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 （分数：0.50）A.第一个B.中间一个C.倒数
5、第二个D.最后一个14.证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。 （分数：0.50）A.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养B.机型、容量、数量C.机型先进、容量充足、数量足够D.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度15.根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（ ）。 （分数：0.50）A.地方债券B.企业债券C.国际债券D.金融债券16.集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（ ） （分数：0.50）A.证券交易所B.证券经营机构C.场外交易D.柜台市场17.在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范
6、围及持有股份的质押情况。 （分数：0.50）A.2B.5C.8D.1018.证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。 （分数：0.50）A.1 5%B.3 8%C.5 10%D.2 10%19.（ ）是正确的。 （分数：0.50）A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 7 年。B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务 1 年至 2 年的处罚。20.（ ）是证券经营机构申请自
7、营业务资格通常经过的程序之一。 （分数：0.50）A.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D.证券经营机构根据证券经营机构证券自营业务管理办法第 26 条的规定，制作并向证交所报送有关文件21.我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（ ）亿元。 （分数：0.50）A.1B.2C.3D.422.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（ ）以取得一定资金的行为。 （分数：0.50）A.抵押品B.保证金C.交
8、换物D.本金23.证券的柜台自营买卖比较分散，通常（ ）。 （分数：0.50）A.交易量较大，交易手续简单B.交易量较大，交易手续复杂C.交易量较小，交易手续简单D.交易量较小，交易手续复杂24.目前，我国证券交易所采用的是（ ）模式。 （分数：0.50）A.法人结算B.企业结算C.投资者结算D.银行结算25.工作地的接地电阻应小于（ ）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（ ）欧姆。 （分数：0.50）A.4 10B.5 10C.4 15D.10 426.准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。 （分数：0.50）A.全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B.一半业务
9、人员的“证券业从业人员资格证书”C.主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D.一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”27.证券营业部员工的培训大体可分（ ）。 （分数：0.50）A.职前培训、在职培训、离职培训B.业务培训、专业培训C.在岗培训、离岗培训D.自学、专人辅导28.系统性风险一般包括（ ） （分数：0.50）A.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险B.企业风险、违约风险C.经营风险、信用风险D.基本风险，经营管理风险29.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（ ）的。 （分数：0.50）A.合一B.相同C.联动D.分解30.上市公司应在每个会计年度的前
10、6 个月结束后（ ）内编制完成中期报告。 （分数：0.50）A.60 日B.30 日C.90 日D.120 日31.非系统性风险一般包括（ ）。 （分数：0.50）A.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险B.企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险C.基本风险，经营管理风险D.基本风险和非基本风险32.根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（ ） 设立的原则。 （分数：0.50）A.登记B.行政许可C.注册D.协议33.机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。 （分数：0.50）A.10B.15C.20D.534.证券交易风险
11、的自律管理包括（ ） （分数：0.50）A.制度建设、实时监控、行业检查B.事先预警、内部自查、事后监查C.制度建设、内部自查、行业检查D.事先预警、实时监控、事后监查35.标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。 （分数：0.50）A.公式B.折算率C.面值D.现值36.（ ）属于明文列示的内幕交易行为。 （分数：0.50）A.发行人在招股说明书中作出虚假陈述B.证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C.发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D.证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券37.（ ）不得开立 B
12、 股帐户。 （分数：0.50）A.外国法人、自然人和其他组织B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织C.中国法人、自然人及其他组织D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人38.中国证监会于 1998 年制定并颁布了（ ），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 （分数：0.50）A.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)B.营业部机房管理规范(试行)C.证券经营机构信息系统管理规范(试行)D.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范39.证券营业部电脑的软件管理包括（ ）。 （分数：
13、0.50）A.机型、容量、数量B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C.运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确D.机型先进、容量充足、数量足够40.证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（ ）。 （分数：0.50）A.当日交收B.次日交收C.例行日交收D.特约日交收41.目前，我国对（ ）实行 T+3 交收方式。 （分数：0.50）A.A 股B.B 股C.基金券D.债券42.清算是交割、交收的基础和（ ）。 （分数：0.50）A.保证B.后续C.内容D.完成43.准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监
14、会报送的文件。 （分数：0.50）A.由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明B.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表D.正式开业未超过 1 年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明44.证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 （分数：0.50）A.股票B.公司债券C.有价证券D.可转换债券45.中国证监会于（ ）年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)，从管理体
15、系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 （分数：0.50）A.1997B.1998C.1999D.199646.准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 （分数：0.50）A.机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本)B.机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本)C.机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D.国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书47.证券公司自营业务的特点之一是（ ）。 （分数：0.50）A.决策的限制性B.收益的不稳定性C.交易的持久性D.买卖的间接
16、性48.证券营业部电脑的硬件管理包括（ ）。 （分数：0.50）A.机型、容量、数量B.机型先进、容量充足、数量足够C.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度D.运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确49.证券营业部经营管理一般包括（ ） （分数：0.50）A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D.硬件管理、软件管理50.证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。 （分数：0.50）A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B.道
17、德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C.知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D.职业道德、社会公德、社会责任心51.上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。 （分数：0.50）A.120B.60C.90D.15052.证券服务部筹建期为（ ）个月。 （分数：0.50）A.3B.5C.6D.953.（ ）不属于上市后的证券存管业务。 （分数：0.50）A.股东名册登录B.交易过户C.发放现金红利D.非交易过户54.信用交易风险又可分为（ ） （分数：0.50）A.被诈骗风险、亏损风险、违规风险B.被诈骗风险、亏损风险、交割风险C.被诈骗风险、亏损风险、其他风险D.基本
18、风险，经营管理风险55.上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：（ ）交易数量必须是(1 手为1000 元面额国债)及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。 （分数：0.50）A.1 手B.10 手C.100 手D.1000 手56.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。 （分数：0.50）A.政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险B.基本风险，非基本风险C.系统风险，非系统风险D.基本风险，经营管理风险57.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（ ） （分数：0.50）A.系统风险和非系统风险B.基本风险，经营管理风险C.信用交易风险、交易差
19、错风险、系统保障风险和其他风险D.基本风险和非基本风险58.在基金（ ）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 （分数：0.50）A.资产净值B.资产总值C.负债净值D.负债总值59.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（ ） （分数：0.50）A.当日交收B.次日交收C.例行日交收D.特约日交收60.（ ）不是证券经纪商应发挥的作用。 （分数：0.50）A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.获取一定的利润D.稳定证券市场61.所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（ ）。 （分数：
20、0.50）A.系统风险B.非系统风险C.基本风险D.主要风险62.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。 （分数：0.50）A.公司制B.会员制C.合同制D.承包制63.（ ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。 （分数：0.50）A.当日交收B.次日交收C.特约日交收D.发行日交收64.下述（ ）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。 （分数：0.50）A.选择交易对手的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性65.证券经营机构的自营业务的特点之一是（ ）。 （分数：0.50）A.灵活性B.收益性C.持久性D
21、.稳定性66.深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（ ）及其整数倍为交易单位。 （分数：0.50）A.1 手B.10 手C.100 手D.1000 手67.假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入 14 天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23 元,计算回购年收益率. （分数：0.50）A.5%B.6%C.7%D.8%68.债券回购交易的开展会提高国债的（ ）。 （分数：0.50）A.风险B.收益率C.成本D.流动性69.（ ）形式不属于自助委托。 （分数：0.50）A.当面委托B.磁卡委托C.电脑自助委托D.远程终端委托70.（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应
22、当具备的符合标准的条件。 （分数：0.50）A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D.在近 1 年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚二、第二部分：多选题(总题数：60，分数：30.00)71.由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为（ ）。 （分数：0.50）A.市场风险B.经营管理风险C.政策法律风险D.基本风险72.在我国，根据交易席位的报盘方式，有（ ）。 （分数：0.50）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.有形席位E.无形席位73.营
23、业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（ ）。 （分数：0.50）A.日常工作纪律和服务规范B.员工绩效考核制度C.经纪业务操作规程D.信息系统管理规章74.在证券经纪关系中，客户是（ ）。 （分数：0.50）A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人75.属于证券公司自营业务范围的有（ ）。 （分数：0.50）A.自营买卖上市证券B.柜台自营买卖C.在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入D.在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分76.三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（ ） （分数：0.50）A.证券中央
24、登记结算机构B.证券经营机构C.代理银行D.异地资金集中清算中心E.投资者77.清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ）。 （分数：0.50）A.资金透支B.提取存款C.实物券欠库D.交收指令对盘78.下面 （ ） 是新股上网竞价发行的优点。 （分数：0.50）A.市场性B.连通性C.经济性D.公平性79.（ ）行为属于操纵市场行为。 （分数：0.50）A.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易B.证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖C.证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖D.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连
25、续交易某种证券E.证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券80.股权与债权过户的种类有（ ）。 （分数：0.50）A.交易性过户B.同一账户明细账转户C.非交易性过户D.账户挂失转户81. （分数：0.50）_82. （分数：0.50）_83. （分数：0.50）_（分数：0.50）_85.投资者委托买卖证券时要支付（ ）。 （分数：0.50）A.委托手续费B.佣金C.过户费D.印花税86.在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ） （分数：0.50）A.认真与客户签订买卖证券的委托协议B.坚持了解客户原则C.忠实办理受托业务D.接受客户全权委托E.代客户保密87.集合竞价时的基准价
26、格必须同时满足（ ）条件。 （分数：0.50）A.成交量最大B.最高买入价与最低卖出价相同C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D.与该价格相同的委托一方全部成交88.证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（ ） 处分或处罚。 （分数：0.50）A.警告B.罚款C.通报D.暂停参加场内交易E.取消会员资格89.证券回购二次清算的步骤包括（ ）。 （分数：0.50）A.回购初始交易当日的清算B.回购初始交易次日的清算C.回购到期日的清算D.回购到期次日的清算90.证券营业部的客户服务主要包括（ ）。 （分数：0.50）A.客户需求调查B.对客户的一般化服务C.对客
27、户的个性化服务D.客户服务的创新91.在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（ ）。 （分数：0.50）A.金融期货B.金融期权C.股票D.债券E.存托凭证92.在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（ ） （分数：0.50）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.特别席位E.证券席位93.证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（ ）。 （分数：0.50）A.净额清算原则B.差额清算原则C.钱货两清原则D.款券两讫原则94.（ ）属于证券经营机构的禁止性行为。 （分数：0.50）A.集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为B.以自己的不同帐户或与其他投
28、资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为C.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为E.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为95.在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（ ） （分数：0.50）A.本人工作证B.本人居民身份证C.股票帐户卡D.资金帐户卡96.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（ ）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
29、 （分数：0.50）A.证券出售者B.证券持有者C.融资者D.资金需求者97.下述（ ）说法是正确的。 （分数：0.50）A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。98.证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（ ）。 （分数：0.50）A.交易行为的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性99.按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（ ）类型。 （分数：0.50）A.自然人帐
30、户B.法人帐户C.境外投资者帐户D.基金帐户E.证券经营机构帐户100.现行的证券交易竞价方式有（ ）。 （分数：0.50）A.拍卖竞价B.招标竞价C.集合竞价D.连续竞价101.证券的柜台自营买卖（ ）。 （分数：0.50）A.通常交易量较小B.仅为债券买卖C.费时较多D.比较集中102.我国目前的证券交易交收方式有（ ）。 （分数：0.50）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3103.证券公司自营业务的特点有（ ）。 （分数：0.50）A.决策的自主性B.投资的方便性C.交易的风险性D.收益的不稳定性104.上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（ ） （分数：0.50）A.可靠
31、B.真实C.完整D.充实E.准确105.三级清算模式包含（ ）。 （分数：0.50）A.证券中央登记结算机构B.异地资金集中清算中心C.证券经营机构D.投资者106.禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。 （分数：0.50）A.租券B.借券C.自有债券D.转债107.证券交易风险的自律管理主要包括（ ）等方面内容。 （分数：0.50）A.制度建设B.内部监查C.行业检查D.岗位责任制108.在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ） （分数：0.50）A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B.足额交存交易资金C.可全权委托经纪商代理交易D.接受交易结果E.履行交割清算义务109
32、.证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。 （分数：0.50）A.全部成交B.推迟成交C.不成交D.部分成交110.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（ ）条件。 （分数：0.50）A.具有会员资格B.具有高水平的进场交易人员C.具有一定量的证券买卖D.具有一定水平的证券交易分析师E.缴纳席位费111.根据有关规定，（ ）属于内幕人员。 （分数：0.50）A.发行人董事会决议的打字员B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D.为发行人进行审计的注册会计师112.股票的发行和交易应遵循的原则是：（ ）。 （分数：0.50）A.公
33、开B.公平C.公正D.诚实信用113.在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（ ）。 （分数：0.50）A.自有资金不少于人民币 2 亿元B.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D.中国证监会规定的其他条件114.证券经纪商有（ ）作用。 （分数：0.50）A.充当证券买卖的媒介B.代替客户进行决策C.向客户融资融券D.提供咨询服务E.稳定证券市场115.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。 （分数：0.50）A.政策风险B.基本风险C.系统保障风险及其他风险D.经营管理风险116.根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的
34、条件主要涉及（ ）。 （分数：0.50）A.证券回购的券种B.证券回购的交易时间C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量117.证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。 （分数：0.50）A.全部成交B.推迟成交C.不成交D.部分成交118.证券回购交易的另一方面是（ ）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。 （分数：0.50）A.融券方B.资金供应者C.证券购入者D.资金贷出者119.现行的证券交易竞价方式有（ ） （分数：0.50）A.拍卖竞价B.招标竞价C.集合竞价D.连续
35、竞价120.营业部安全保卫制度的基本内容一般包括（ ）。 （分数：0.50）A.营业场所的安全保卫要求B.重要凭证、支票、印鉴的保管制度C.票券运送的安全保卫制度D.安全保卫值班的制度121.证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ） （分数：0.50）A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.委托优先122.根据有关规定，尚未公开的（ ）信息属于内幕信息。 （分数：0.50）A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D.持有发行人 2的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总
36、额的 2以上的事实E.涉及发行人的重大诉讼事项123.根据净额清算原则，在证券清算中（ ）。 （分数：0.50）A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算124.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（ ）、（ ）、（ ）、（ ）等一系列指标来实施监控。 （分数：0.50）A.资本充实率B.资产负债率C.资金周转率D.资产速动比率125.上海证券交易所推出的回购品种除了 91 天国债回购和 182 天国债回购外，还
37、有（ ）。 （分数：0.50）A.14 天国债回购B.28 天国债回购C.7 天国债回购D.3 天国债回购126.（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。 （分数：0.50）A.具有不低于 2000 万元人民币的净资本B.具有不低于 2000 万元人民币的证券营运资金C.具有不低于 2000 万元人民币的净营运资金D.具有不低于 1000 万元人民币的净资产E.具有不低于 1000 万元人民币的净资本127.证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（ ）。 （分数：0.50）A.规定业务操作人员的操作原则B.明确业务操作人员应遵守的操作规定C.提出对各项业务进行组织
38、管理的要求D.制定业务操作人员必须遵守的职业道德128.下面（ ）是新股网上竞价发行的优点。 （分数：0.50）A.市场性B.连通性C.经济性D.公平性129.局域网安全管理重点是（ ）。 （分数：0.50）A.用户权限设定和限制B.“系统管理员”用户口令及权限限制C.网络入侵防范D.数据备份管理130.证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（ ）。 （分数：0.50）A.要明确界定权限范围B.要有量化指标和各种技术性措施C.要有一套完善的内部监控体系D.提高差错或纠纷的处理效率三、第三部分：是非题(总题数：70，分数：35.00)131.只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交
39、易所中的交易是非公开的（分数：0.50）A.正确B.错误132.流动性是证券交易的特征之一（分数：0.50）A.正确B.错误133.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益（分数：0.50）A.正确B.错误137.上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是 10 万元整（分数：0.
40、50）A.正确B.错误138.认股权证的交易都是在证券交易所进行的（分数：0.50）A.正确B.错误139.如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息（分数：0.50）A.正确B.错误140.目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物（分数：0.50）A.正确B.错误143.客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令（分数：0.50）A.正确B.
41、错误144.回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金（分数：0.50）A.正确B.错误148.可转换债券是指由股票转换而来的债券（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为（分数：0.50）A
42、.正确B.错误150.证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营（分数：0.50）A.正确B.错误151.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理（分数：0.50）A.正确B.错误152.证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面（分数：0.50）A.正确B.错误153.金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种（分数：0.50）A.正确B.错误154.基金有封闭式与开放式之分（分数：0.50）A.正确B.错误155.资金透支是交割中的禁止行为（分数：0.50）A.正确
43、B.错误156.我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的（分数：0.50）A.正确B.错误157.买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为（分数：0.50）A.正确B.错误158.证券经纪商可以对大户或超级大户融资.（分数：0.50）A.正确B.错误159.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本（分数：0.50）A.正确B.错误160.上海证券交易所目前的回购交易品种有六个（分数：0.50）A.正确B.错误161.系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手（分数：0.50
44、）A.正确B.错误162.从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主（分数：0.50）A.正确B.错误163.证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券（分数：0.50）A.正确B.错误164.委托人若不如期履行交割手续，即为违约（分数：0.50）A.正确B.错误165.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位（分数：0.50）A.正确B.错误166.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式（分数：0.50）A.正确B.错误167.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于 1000
45、万元人民币的净资本和不低于 2000 万元人民币的净资产（分数：0.50）A.正确B.错误168.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物（分数：0.50）A.正确B.错误169.在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币 2 亿元（分数：0.50）A.正确B.错误170.债券回购交易的方式与股票交易的方式一致（分数：0.50）A.正确B.错误171. 从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算 （分数：0.50）A.正确B.错误172.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费（分数：0.50）A.正确B.错误173.在
46、证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金（分数：0.50）A.正确B.错误174.在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券（分数：0.50）A.正确B.错误175.信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作（分数：0.50）A.正确B.错误176.为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员（分数：0.50）A.正确B.错误177.机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地工作地和防雷保护地之间的距离应大于 10米（分数：0.50）A.正确B.错误178.以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为（分数：0.50
47、）A.正确B.错误179.机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于 30 平方米（分数：0.50）A.正确B.错误180.系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管（分数：0.50）A.正确B.错误181.委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托（分数：0.50）A.正确B.错误182.证券回购清算的特点是一次清算，二次交易这是由回购交易的自身特性所决定的（分数：0.50）A.正确B.错误183.作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为（分数：0.50）A.正确B.错误184.投资者出示了股票账户卡和资金
48、账户卡，证券经纪商就应接受委托（分数：0.50）A.正确B.错误185.证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面（分数：0.50）A.正确B.错误186.证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营（分数：0.50）A.正确B.错误187.证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营（分数：0.50）A.正确B.错误188.印花税由证券交易的买卖双方分别交付（分数：0.50）A.正确B.错误189.目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场（分数：0.50）A.正确B.错误190.证券公司在证券承销过程中没有自营买卖（分数：0.50）A.正确B.错误191.投资者可以以个人名义开设法人账户。（分数：0.50）A.正确B.错误192.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 5年（分数：0.50）A.正确B.错误193.证券经纪业务
