1、证券交易-9 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于_将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。 A.当日闭市前 B.当日闭市后 C.次日开市前 D.次日开市后（分数：2.00）A.B.C.D.2.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了_的申报原则。 A.时间优先 B.客户优先 C.价格优先 D.会员优先（分数：2.00）A.B.C.D.3.证券交易中的委托单，性质上相
2、当于_。 A.委托合同 B.交易对象 C.交割收据 D.身份证明（分数：2.00）A.B.C.D.4.收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其_。 A.固定的收益 B.固定的融资成本 C.费用支出 D.投资净利润（分数：2.00）A.B.C.D.5.根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过_。 A.1万张 B.5万张 C.10万张 D.100万张（分数：2.00）A.B.C.D.6.关于上海证券交易所 A股送股日程，下列说法错误的是_。 A.申请材料送交日为 T-4日前 B.提交公告申请日为 T-1日前 C.公告刊登日为 T日 D.股权登记
3、日为 T+3（分数：2.00）A.B.C.D.7.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的_。 A.5% B.8% C.10% D.20%（分数：2.00）A.B.C.D.8.上海、深圳证券交易所上市的分红派息，主要是通过_进行的。 A.交易清算系统 B.交易系统 C.各证券公司 D.各银行（分数：2.00）A.B.C.D.9.代办股份转让服务业务，是指证券公司为_提供的股份转让服务业务。 A.境内上市公司 B.海外上市公司 C.非上市公司 D.民营企业（分数：2.00）A.B.C.D.10.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门
4、的资金账户，其账户名称为_。 A.集合资产管理计划名称 B.证券公司-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称 C.证券公司-集合资产管理计划名称 D.证券公司名称（分数：2.00）A.B.C.D.11.我国上海证券交易所的 A股例行日交割的时间是_。 A.当日 B.次日 C.第三日 D.第四日（分数：2.00）A.B.C.D.12.新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A.卖方 B.买方 C.委托方 D.代理方（分数：2.00）A.B.C.D.13.关于上海证券交易所 B股交易的交收，下列说法正确的是_。 A.
5、结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收” B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收” C.结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收” D.结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”（分数：2.00）A.B.C.D.14.下列关于基金的叙述，正确的是_。 A.封闭式基金的总量是不固定的 B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C.开放式基金是在交易所进行交易的基金 D.开放
6、式基金以市场价格交易（分数：2.00）A.B.C.D.15.一般来说，信用等级最高的债券是_。 A.政府债券 B.金融债券 C.长期债券 D.短期债券（分数：2.00）A.B.C.D.16.所谓标准券是指不分券种，只分_，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 A.回购期限 B.回购利率 C.回购主体 D.回购场所（分数：2.00）A.B.C.D.17.由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP划款时，结算参与人也可使用_作为应急措施划投资金。 A.电话划款凭证 B.网络划款凭证 C.书面划款凭证 D.传真划款凭证（分数：2.00）A.B.C.D.18.根据我国上市公司证券发行管理办
7、法的规定，可转换公司债券在发行结束_后方可转换为公司股票。 A.3个月 B.6个月 C.10个月 D.12个月（分数：2.00）A.B.C.D.19.资产管理业务，是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A.委托人 B.受托人 C.资产管理人 D.代理人（分数：2.00）A.B.C.D.20.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_。 A.100万元 B.200万元 C.300万元 D.500万元（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：15，分数：20.00)21.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应
8、享有的权利包括_。 A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求 B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改 C.有权按规定收取服务费用 D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿。（分数：1.00）A.B.C.D.22.上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法，明确了债券市场投资者适当性管理，具体包含债券市场投资者分类管理、专业投资者可以参与的债券产品以及_。 A.普通投资者可以参与的债券产品 B.会员实施投资者适当性管理的要求 C.投资者承受风险的能力 D.投资者配合适当性管理的义务（分数：1.00）A.B.C.D.23.下列属于证券公司自
9、营业务决策自主性特点的表现的是_。 A.选择交易对手的自主性 B.选择交易品种的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.选择交易价格的自主性（分数：1.00）A.B.C.D.24.结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括_。 A.A股 B.B股 C.基金、国债 D.企业债回购（分数：1.00）A.B.C.D.25.以下属于证券交易可能出现的竞价结果的是_。 A.全部成交 B.不成交 C.推迟成交 D.部分成交（分数：1.00）A.B.C.D.26.公开报价包括_。 A.单边报价 B.对话报价 C.双边报价 D.反向报价（分数：1.00）A.B.C.D.27.根据规定，在深圳证券交易所
10、进行的证券买卖符合以下_条件的，可采用大宗交易方式。 A.B股单笔交易数量不低于 5万股，或者交易金额不低于 30万元港币 B.基金单笔交易数量不低于 300万份，或者交易金额不低于 300万元人民币 C.债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于 5000张(以人民币 100元面额为 1张)，或者交易金额不低于 50万元人民币 D.多只 A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只 A股的交易数量不低于 20万股（分数：1.00）A.B.C.D.28.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括_。 A.首次公开上市发行的股票 B.增发上市的股票 C.暂停上
11、市后恢复上市的股票 D.连续竞价阶段交易的股票（分数：1.00）A.B.C.D.29.全国银行间市场开展证券回购业务的条件有_。 A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券 B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券 C.以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券 D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收（分数：1.00）A.B.C.D.30.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有_。 A.4天回购 B.28天回购 C.63天回购 D.273天回购（分数：1.00）A.B.C.D.31.证券回
12、购交易的二次契约交易行为是指_。 A.买入交易 B.回购交易 C.初始交易 D.卖出交易（分数：2.00）A.B.C.D.32.证券交易所在证券交易中接受的报价方式主要有_。 A.双边报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.口头报价（分数：2.00）A.B.C.D.33.非上市证券白营买卖的主要实现方式包括_。 A.柜台自营买卖 B.银行间市场 C.代办股份转让系统 D.股票代销（分数：2.00）A.B.C.D.34.关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有_。 A.基金账户开户为每户 10元 B.企业债券 3天质押式回购佣金为成交金额的 0.0075% C.B股结算费为成交金额
13、的 0.05% D.个人账户余额查询费为每户 20元（分数：2.00）A.B.C.D.35.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括_。 A.制度建设 B.行业检查 C.事先预警 D.内部监察（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)36.我国的 A股账户只能用于买卖 A股不可以用于买卖基金。（分数：2.00）A.正确B.错误37.证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施一定的督管。半年对会员财务及相关情况进行抽查，并将检查结果报告中国证监会。（分数：2.00）A.正确B.错误38.集合资产管理计划推广期间，应当由
14、证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（分数：2.00）A.正确B.错误39.配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。（分数：2.00）A.正确B.错误40.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。（分数：2.00）A.正确B.错误41.结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。（分数：2.00）A.正确B.错误42.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（分数：2.00）A.正确B.错误43.在特殊情况下，从事自营业务的
15、证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。（分数：2.00）A.正确B.错误44.国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（分数：2.00）A.正确B.错误45.系统保障风险是证券经纪业务风险之一。（分数：2.00）A.正确B.错误46.证券交易所总经理由理事会任免。（分数：2.00）A.正确B.错误47.标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（分数：2.00）A.正确B.错误48.在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（分数：2.00）A.正确B.
16、错误49.网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（分数：2.00）A.正确B.错误50.证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。（分数：2.00）A.正确B.错误51.证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近 2年内净资本均在 12亿元以上。（分数：2.00）A.正确B.错误52.证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。（分数：2.00）A.正确B.错误53.目前，公司债不能用于债券回购交易。（分数：2.00）A.正确B.错误54.在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。（分数：2.00）A
17、.正确B.错误55.在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。（分数：2.00）A.正确B.错误证券交易-9 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于_将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。 A.当日闭市前 B.当日闭市后 C.次日开市前 D.次日开市后（分数：2.00）A. B.C.D.解析：要熟悉变更登记。故选 A。2.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设
18、专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了_的申报原则。 A.时间优先 B.客户优先 C.价格优先 D.会员优先（分数：2.00）A.B. C.D.解析：这反映了证券公司自营业务与经纪业务分开，说明客户优先的原则。故选 B。3.证券交易中的委托单，性质上相当于_。 A.委托合同 B.交易对象 C.交割收据 D.身份证明（分数：2.00）A. B.C.D.解析：委托单性质上相当于委托合同。故选 A。4.收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其_。 A.固定的收益 B.固定的融资成本 C.费用支出 D.投资净利润（分数：2.00）A. B.C.D.解析：收益率在债券
19、回购交易中对于以资融券方而言，是其固定的收益。收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本。故选 A。5.根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过_。 A.1万张 B.5万张 C.10万张 D.100万张（分数：2.00）A.B.C. D.解析：证券交易所规定。故选 C。6.关于上海证券交易所 A股送股日程，下列说法错误的是_。 A.申请材料送交日为 T-4日前 B.提交公告申请日为 T-1日前 C.公告刊登日为 T日 D.股权登记日为 T+3（分数：2.00）A. B.C.D.解析：上海证券交易所市场 A股送股日程安排如下：申
20、请材料送交日为 T-5日前；结算公司核准答复日为T-3日前；向证券交易所提交公告申请日为 T-1日前；公告刊登日为 T日；股权登记日为 T+3日。故选A。7.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的_。 A.5% B.8% C.10% D.20%（分数：2.00）A.B.C. D.解析：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的 10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 10%。故选C。8.上海、深圳证券交易所上市的分红派息，主要是通过_进行的。 A.交
21、易清算系统 B.交易系统 C.各证券公司 D.各银行（分数：2.00）A. B.C.D.解析：我国上市公司的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行。故选 A。9.代办股份转让服务业务，是指证券公司为_提供的股份转让服务业务。 A.境内上市公司 B.海外上市公司 C.非上市公司 D.民营企业（分数：2.00）A.B.C. D.解析：这是代办股份转让的定义。故选 C。10.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为_。 A.集合资产管理计划名称 B.证券公司-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称 C.证券公司-集合资产管理计划名称 D.证券公司名称（分数
22、：2.00）A. B.C.D.解析：考查账户名称。故选八。11.我国上海证券交易所的 A股例行日交割的时间是_。 A.当日 B.次日 C.第三日 D.第四日（分数：2.00）A.B. C.D.解析：上海证券交易所的 A股例行日交割、交收为次日(T+1 日)交割、交收。故选 B。12.新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A.卖方 B.买方 C.委托方 D.代理方（分数：2.00）A.B. C.D.解析：新股网上竞价发行中，投资者作为买方，承销商是卖方。故选 B。13.关于上海证券交易所 B股交易的交收，下列说法
23、正确的是_。 A.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收” B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收” C.结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收” D.结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”（分数：2.00）A.B.C. D.解析：结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。故
24、选 C。14.下列关于基金的叙述，正确的是_。 A.封闭式基金的总量是不固定的 B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C.开放式基金是在交易所进行交易的基金 D.开放式基金以市场价格交易（分数：2.00）A.B. C.D.解析：封闭基金总量固定，上市后，封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样。开放式基金一般不在交易所交易，在交易所交易的开放式基金成为上市开放式基金(LOF)。开放式基金以净值交易。故选 B。15.一般来说，信用等级最高的债券是_。 A.政府债券 B.金融债券 C.长期债券 D.短期债券（分数：2.00）A. B.C.D.解析：一般来说，信用等级最高的债券是
25、政府债券。故选 A。16.所谓标准券是指不分券种，只分_，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 A.回购期限 B.回购利率 C.回购主体 D.回购场所（分数：2.00）A. B.C.D.解析：重点掌握标准券含义。故选 A。17.由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP划款时，结算参与人也可使用_作为应急措施划投资金。 A.电话划款凭证 B.网络划款凭证 C.书面划款凭证 D.传真划款凭证（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：操作流程内容。故选 D。18.根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券在发行结束_后方可转换为公司股票。 A.3个月 B.6个月 C.10个
26、月 D.12个月（分数：2.00）A.B. C.D.解析：根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券在发行结束 6个月后方可转换为公司股票。故选 B。19.资产管理业务，是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A.委托人 B.受托人 C.资产管理人 D.代理人（分数：2.00）A.B.C. D.解析：本题主要考查资产管理业务的含义。故选 C。20.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_。 A.100万元 B.200万元 C.300万元 D.500万元（分数：2.00）A. B.C.D.解析：证券公司办理定向资产管理业
27、务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元。故选 A。二、B多项选择题/B(总题数：15，分数：20.00)21.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括_。 A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求 B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改 C.有权按规定收取服务费用 D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿。（分数：1.00）A. B.C. D. 解析：指令具有权威性，经纪商无权修改。B 项错误，ACD 三项均为受托人应享有的权利。故选 ACD。22.上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法，明确了债券市场
28、投资者适当性管理，具体包含债券市场投资者分类管理、专业投资者可以参与的债券产品以及_。 A.普通投资者可以参与的债券产品 B.会员实施投资者适当性管理的要求 C.投资者承受风险的能力 D.投资者配合适当性管理的义务（分数：1.00）A. B. C.D. 解析：上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法，明确了债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种作出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型的债权交易的制度安排。具体包含：债券市场投资者分类管理；专业投资者可以参与的债券产品；普通投资者可以参与的债券产品；会员实施投资者适当性管理的要求；投资
29、者配合适当性管理的义务。故选 ABD。23.下列属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是_。 A.选择交易对手的自主性 B.选择交易品种的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.选择交易价格的自主性（分数：1.00）A.B. C. D. 解析：证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在：交易行为的自主性；选择交易方式的自主性；选择交易品种、价格的自主性。故选 BCD。24.结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括_。 A.A股 B.B股 C.基金、国债 D.企业债回购（分数：1.00）A. B.C. D. 解析：从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其他证券类金融
30、产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付金限额的规定，B 股交易的结算业务除外。故选 ACD。25.以下属于证券交易可能出现的竞价结果的是_。 A.全部成交 B.不成交 C.推迟成交 D.部分成交（分数：1.00）A. B. C.D. 解析：证券交易的竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。不可能出现推迟成交，故选ABD。26.公开报价包括_。 A.单边报价 B.对话报价 C.双边报价 D.反向报价（分数：1.00）A. B.C. D.解析：公开报价包括单边报价和双边报价。故选 AC。27.根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下_条件的，可采用大宗交易方式。 A
31、.B股单笔交易数量不低于 5万股，或者交易金额不低于 30万元港币 B.基金单笔交易数量不低于 300万份，或者交易金额不低于 300万元人民币 C.债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于 5000张(以人民币 100元面额为 1张)，或者交易金额不低于 50万元人民币 D.多只 A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只 A股的交易数量不低于 20万股（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：题中，ABCD 四项数字都要牢记，故选 ABCD。28.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括_。 A.首次公开上市发行的股票 B.增发上市的股票 C
32、.暂停上市后恢复上市的股票 D.连续竞价阶段交易的股票（分数：1.00）A. B. C. D.解析：题中，D 项根据情况可限制，如 A股一般为 10%。故选 ABC。29.全国银行间市场开展证券回购业务的条件有_。 A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券 B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券 C.以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券 D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收（分数：1.00）A.B. C. D. 解析：用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券。故
33、选 BCD。30.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有_。 A.4天回购 B.28天回购 C.63天回购 D.273天回购（分数：1.00）A.B.C. D. 解析：沪、深证交所推出的质押式国债回购交易品种相同的有 1、2、3、4、7、14、28、91、182 天回购，另深交所还推出 63、273 天回购。故选 CD。31.证券回购交易的二次契约交易行为是指_。 A.买入交易 B.回购交易 C.初始交易 D.卖出交易（分数：2.00）A.B. C. D.解析：证券回购交易的二次契约交易行为是指开始时的初始交易和回购期满时的回购交易。故选 BC。32.证券交易所在证券交易中接受的
34、报价方式主要有_。 A.双边报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.口头报价（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价和电脑报价。故选BCD。33.非上市证券白营买卖的主要实现方式包括_。 A.柜台自营买卖 B.银行间市场 C.代办股份转让系统 D.股票代销（分数：2.00）A. B. C.D.解析：注意和上市证券的对比。故选 AB。34.关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有_。 A.基金账户开户为每户 10元 B.企业债券 3天质押式回购佣金为成交金额的 0.0075% C.B股结算费为成交金额的 0.0
35、5% D.个人账户余额查询费为每户 20元（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：基金开户费为每户 5元。故选 BCD。35.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括_。 A.制度建设 B.行业检查 C.事先预警 D.内部监察（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。包括制度建设、内部监察和行业检查。故选 ABD。三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)36.我国的 A股账户只能用于买卖 A股不可以用于买卖基金。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：我国的 A股账户可
36、以用于买卖基金。37.证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施一定的督管。半年对会员财务及相关情况进行抽查，并将检查结果报告中国证监会。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施一定的督管。每年对会员财务及相关情况进行抽查，并将检查结果报告中国证监会。38.集合资产管理计划推广期间，应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。39.配
37、股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：深圳交易所可以，上海交易所不可以。40.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报不可以撤单。41.结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每月进行重新核算、调整。不是题干说的“每季”。42.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交
38、易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：可转债的买卖申报优先于转股申报。43.在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券，这是证券公司自营业务的自主性。44.国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金划归结算风险基金。45.系统保障风险是证券经纪业务风险之一。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：系统保
39、障风险不是证券经纪业务风险。46.证券交易所总经理由理事会任免。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券交易所总经理由国务院证券监管机构任免。47.标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：根据规定，投资者从事融资融券交易，融资融券期限不得超过 6个月。标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。证券公司与其客户也可以根据双方约定了结相关融资融券交易。特殊情况下融资融券交易期限的处理由证券公司与客户在合同中约
40、定。48.在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：在报价驱动系统中，只能通过做市商交易。49.网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。50.证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收；结算参与人负责办理结算参与人与客户之间
41、的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。51.证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近 2年内净资本均在 12亿元以上。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近 6个月内净资本均在 12亿元。52.证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：特别会员可以提出终止会籍的申请。53.目前，公司债不能用于债券回购交易。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：2007 年公司债推出后，证券交易所进一步允许公司债(包括普通公司债和分离交易的可转换公司债券中的公司债)进行质押式回购。54.在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：在同一交易日内可进行多次基金份额的申购或赎回申报。55.在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。中国结算公司上海分公司收到相应款项后，在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后，通过资金结算系统将现金红利款项划给指定的证券公司。投资者可在发放日领取现金红利。
