1、证券交易-89 及答案解析(总分：112.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，应当委托证券公司向( )申请办理。A证券交易所 B证券登记结算机构C中国证券业协会 D商务部（分数：0.50）A.B.C.D.2.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。A监事会业务决策机构业务执行部门分支机构B股东(股东大会)业务决策机构业务执行部门分支机构C董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D股东会(股东大会)董事会业务决策机构业务执行部门（分数：0.50）A.B.C.D.3.对于 A
2、 股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。A权益登记日 B权益登记日的次一交易日C除权前的最后交易日 D除权日（分数：0.50）A.B.C.D.4.我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得( )A从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取B从证券登记结算有限责任公司的收益中提取C从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳D从证券交易所的业务收入中提取（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列各项中，说法错误的是( )。A证券交易所的会员只能是证券公司B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才
3、能在交易所中进行交易（分数：0.50）A.B.C.D.6.下列属于自营业务特点的是( )A客户资料的保密性 B客户指令的权威性C交易行为的自主性 D业务对象的广泛性（分数：0.50）A.B.C.D.7.新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。A广泛的市场性 B一、二级市场的联动性C经济高效性 D股价的被操纵性（分数：0.50）A.B.C.D.8.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是在交易所上市交易满( )。A1 个月 B3 个月 C6 个月 D1 年（分数：0.50）A.B.C.D.9.某投资者于 2009 年 8 月 3 日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以
4、将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)A8 月 3 日 B8 月 4 日 C8 月 5 日 D8 月 6 日（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券交易从( )来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A交易的方式 B交易时间的安排C结算的方式 D结算的时间安排（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为A当日开盘价 B该证券发行价C零 D开盘价与发行价的均值（分数：0.50）A.B.C.D.12.以下关于证券自营业务的描述不正确的是( )。A禁止从自营账户中提取现金B经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务C自营买卖必须在以证
5、券公司自己名义开设的证券账户中进行D自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理（分数：0.50）A.B.C.D.13.证券交易所会员享有的权利不包括( )。A参加会员大会的权利B收益分配权C选举权和被选举权D对证券交易所事务的提议权和表决权（分数：0.50）A.B.C.D.14.某*ST 股票的收盘价为 15.40 元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为( )元。A16.94，13.86 B16.17，14.63C16.17，13.86 D16.94，14.63（分数：0.50）A.B.C.D.15.营业部处置突发事件的原则以下不包括( )。A快速反应原则 B盈利首要原则C重点保护原
6、则 D疏导化解原则（分数：0.50）A.B.C.D.16.参与全国银行间市场债券回购业务的金融机构应在( )开立债券托管账户。A中国结算公司 B中国人民银行C全国银行间同业拆借中心 D中央结算公司（分数：0.50）A.B.C.D.17.按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。A10% B5% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.18.上海证券交易所和深圳证券交易所在竞价交易的单笔申报最大数量方面不同的交易品种是( )。A股票 B债券 C基金 D权证（分数：0.50）A.B.C.D.19.单只标的证券的
7、融资余额降低至该证券上市流通市值的( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10% B15% C20%D25%（分数：0.50）A.B.C.D.20.把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为( )。A买卖方向 B结算方式C行权期限 D买卖的标的股票来源（分数：0.50）A.B.C.D.21.单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。A1% B3% C5% D10%（分数：0.50）A.B.C.D.22.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交
8、易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B大宗交易C协议转让D自营证券交易（分数：0.50）A.B.C.D.23.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。A因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定
9、不明确，与客户发生纠纷而导致的损失（分数：0.50）A.B.C.D.24.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。A规模大小 B价格高低 C时间先后 D数量多少（分数：0.50）A.B.C.D.25.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。A书面报价 B电脑报价 C口头报价 D传真报价（分数：0.50）A.B.C.D.26.债券回购业务中资金与债券的清算( )A一次完成 B分两步进行C分三步进行 D分四步进行（分数：0.50）A.B.C.D.27.充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最
10、高不超过( )。A70% B80% C90% D95%（分数：0.50）A.B.C.D.28.按照标准券折算率管理办法，新上市国债标准券折算率为：计算参考价乘以( )再除以 100。A90% B93% C95% D97%（分数：0.50）A.B.C.D.29.可转换债券具有( )的双重特性。A债权和期权 B债权和股权C债权和权证 D股权和期权（分数：0.50）A.B.C.D.30.电话自动委托的身份确认由( )控制。A委托人 B密码 C营业部 D受托人（分数：0.50）A.B.C.D.31.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。A5% B10% C15%
11、D20%（分数：0.50）A.B.C.D.32.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。A买卖证券的差价 B手续费、佣金收入C投机收入 D投资收入（分数：0.50）A.B.C.D.33.如有两个以上申报价格符合集合竞价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。A距前收盘价最近的价位 B距前收盘价最远的价位C距前开盘价最近的价位 D距前开盘价最远的价位（分数：0.50）A.B.C.D.34.在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，上海市场行权交收期为( )日终。AT BT+1 CT+2 DT+3（分数：0.50）A.B.C.D.35.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保
12、证金或保证券。A信用状况 B交易记录 C资金实力 D交易规模（分数：0.50）A.B.C.D.36.“指定一个价格，按照指定价格或更有利的价格执行指令”是描述哪一种交易指令? ( )A限购指令 B市价指令 C限制指令 D止损指令（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券服务部筹建期为( )个月。A3 B5 C6 D9（分数：0.50）A.B.C.D.38.根据上海证券交易所交易规则的规定，通过竞价交易买入基金、权证的，申报数量应当为_。A1 股(份)或其整数倍 B10 股(份)或其整数倍C100 股(份)或其整数倍 D500 股(份)或其整数倍（分数：0.50）A.B.C.D.39.按合同约
13、定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。A正回购方的义务 B逆回购方的义务 C正回购方的权利 D逆回购方的权利（分数：0.50）A.B.C.D.40.在证券公司自营业务决策中，应力求避免( )。A分级授权 B分散经营 C分级决策 D分级管理（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书，对其处罚不正确的是( )。A责令改正，给予警告B没收违法所得C处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款D情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（分数：0.50）A.B.C.D.42.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说
14、法，正确的是( )。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定（分数：0.50）A.B.C.D.43.以下不属于证券自营业务风险的是( )。A法律风险 B市场风险C政策风险 D经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.44.集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入( )，不得动用。A中国证监会 B证券交易所C资产托管机构 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.45.在客户( )，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。A认知阶段 B情感阶段 C犹豫阶段 D最终行为阶段（分数：0.50）A.B.C.D.46.某结
15、算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 12 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%。则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )。A400000 元 B18182 元 C13333 元 D2000000 元（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。A3 B5 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.48.根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以 ( )核算。A实际发生数 B平均发生数C计划发生数 D实际发生数的一定比例（分
16、数：0.50）A.B.C.D.49.上海证券交易所在 2007 年开发了( )。A综合协议交易平台B固定收益证券综合电子平台C大宗交易系统D固定收益挂牌交易平台（分数：0.50）A.B.C.D.50.设某公司权证的某日收盘价是 6.35 元，该公司股票收盘价为 28.00 元，行权比例为 1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为( )元。A9.85；2.85 B9.15；3.55 C9.85；3.55 D9.15；2.85（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券指数的编制遵循( )的原则。A公平竞争 B公开、公平、公正C公开透明 D客户优先（分数：0.50
17、）A.B.C.D.52.( )交易不收过户费。A国债 BB 股股票 C基金 D债券（分数：0.50）A.B.C.D.53.对于( )交易来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。A股票 B基金 C金融期货 D金融期权（分数：0.50）A.B.C.D.54.债券质押式回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。A债券 B资金 C信用 D财产（分数：0.50）A.B.C.D.55.证券公司自营业务面临的主要风险是_。A合规风险 B市场风险C经营风险 D政策风险（分数：0.50）A
18、.B.C.D.56.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )天。A30 B61 C91 D182（分数：0.50）A.B.C.D.57.2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第 6 条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。A1 天，1 年 B2 天，1 年 C10 天，1 年 D50 天，1 年（分数：0.50）A.B.C.D.58.根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。A债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金
19、额不低于 100万美元B多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于20 万股C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100 万份D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5 万张（分数：0.50）A.B.C.D.59.( )年 11 月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。A2004 B2005 C2006 D2007（分数：0.50）A.B.C.D.60.根据深圳证券交易所权证清算交收模式，权证交
20、收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元。A100 B200 C300 D400（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：52.00)61.上海市场 B 股交收实行( )相结合的制度。（分数：1.00）A.总额交收B.逐项交收C.净额交收D.全额交收62.委托指令的内容育多项，以委托单为例，委托指令的基本要素包括( )。（分数：0.50）A.证券账号B.日期C.品种和数量D.价格E.买卖方向63.证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有( )。（分数：1.00）A.按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取B.按照服务期限、客户资产
21、规模收取C.采用差别佣金D.按客户收益水平高低收取64.从事转融通业务及相关活动，应当遵循( )原则，不得损害社会公共利益。（分数：1.00）A.平等B.自愿C.公平D.诚实信用65.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下( )措施进行控制。（分数：1.00）A.调整担保品范围及品种B.调整可充抵保证金有价证券的折算率C.调整保证金比例D.调整维持担保比例66.2002 年全国银行间债券市场债券交易规则第六条规定( )。（分数：1.00）A.全国银行间债券回购期限最短为 1 天B.全国银行间债券回购期限最长为 1 年C.银行间债券
22、市场回购的期限最长不得超过 4 个月D.参与者可在 1 天到 1 年之间自由选择回购期限，不得展期67.( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。（分数：1.00）A.投资理念与投资策略B.投资决策与风险控制C.收益分配D.信息披露68.以下属于上市公司运作行为的有( )。（分数：1.00）A.分红派息、配股、转股B.回购、赎回C.吸收合并、破产D.生产、销售、盈利或亏损69.受托投资管理业务的管理风险有( )。（分数：0.50）A.与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C.操作人员在经营中进行不必要的证券
23、买卖损害委托人的利益D.与客户发生纠纷70.操纵证券市场的手段包括( )。（分数：1.00）A.单独操纵证券交易价格B.合谋操纵证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易71.股票网上发行方式按发行价格决定机制划分为( )。（分数：1.00）A.网上定价发行B.网上竞价发行C.网上询价发行D.网上配售发行72.在证券经纪业务中，包含的要素有( )。（分数：1.00）A.证券交易所B.证券交易的对象C.证券经纪商D.委托人73.下列关于净额结算的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.可以简化操作手续B.清
24、算证券时，统一清算期内同种证券可以合并计算C.清算证券时，统一清算期内不同的证券不可以合并计算D.清算证券时，统一清算期内不同的证券可以合并计算E.清算证券时，统一清算期内同种证券可以分开计算74.为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有( )。（分数：0.50）A.组织准备B.信息资料准备C.数据备份D.物质准备75.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。（分数：1.00）A.证券账户B.资金账户C.托管账户D.资产账户76.中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所( )。（分数：1.00）A.投资者与托管证券公司托管关系的建立B.投资者与
25、托管证券公司托管关系的变更C.投资者托管在证券公司的证券数量D.投资者托管在证券公司的证券数量变化情况77.当前中国证券投资基金发展中应从( )等机制方面进一步加以完善。（分数：1.00）A.制度机制B.销售机制C.管理机制D.国际监管机制78.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，应当给予的处罚正确的是( )。（分数：1.00）A.责令改正B.没收违法所得C.并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款D.没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下罚款79.证券市场进行投资者教育的目的是( )（分数：1.00）A.提高
26、投资者的风险识别能力B.提高投资者理性投资的能力C.提高投资者的风险意识D.提高投资者自我保护的能力80.下列关于权证说法正确的是( )。（分数：1.00）A.标的证券停牌的，权证相应停牌B.标的证券复牌的，权证复牌C.证券交易所根据市场需要有权暂停权证交易D.权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权81.证券交易风险的制度管理包括( )。（分数：1.00）A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.服务保障制度82.引发交易异常情况的原因包括( )。（分数：1.00）A.不可抗力B.意外事件C.技术故障问题D.新股上市83.( )是客户对证券公司融资融券债务的担保
27、物。（分数：1.00）A.证券公司向客户收取的保证金B.客户融资买入的全部证券C.融券卖出所得全部资金D.利息及费用84.约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于( )。（分数：1.00）A.甲方死亡或丧失民事行为能力B.乙方被人民法院宣告进入破产程序C.甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散D.乙方被证券监管机关取消业务资格E.其他法定的情形85.下列情形中，不能启动熔断制度( )。（分数：0.50）A.股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达 3 分钟的B.收市前 30 分钟内C.当日上午已启动一次熔断机制，下午股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达 10 分钟的D.连续 10 分钟未能
28、达成交易的86.根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是( )。（分数：0.50）A.在严格的管理之下，自有资金投资证券交易B.以营利为目的的业务C.新闻出版业务D.安排证券上市E.提供便利优化的交易场所87.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。（分数：1.00）A.证券代码及简称B.股价指数C.当日最高成交价和当日最低成交价D.当日累计成交数量和金额88.依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息( )。（分数：1.00）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单
29、和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程89.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所申购单位为 500 股，深圳证券交易所申购单位为 1000 股B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收90.证券交易所的组织形式有( )。（分数：1.00）A.会员制B.公司制C.集合制D.股份制91.证券业务的禁止行为包括( )。（分数：0.50）A.用
30、自营账户买卖证券B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.将自营账户借给他人使用D.将自营业务与代理业务混合操作92.我国基金监管的三个层次包括( )。（分数：1.00）A.国务院证券监督管理机构的监管B.证券交易所的一线监管C.中国证券业协会的自律性管理D.社会中介的舆论监督93.证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因( )造成的证券登记结算机构的损失。（分数：1.00）A.违约交收B.技术故障C.操作失误D.不可抗力94.关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.托管人应当在结算公司的结算银行中选择 1 家，开立 1 个或多个结算资金专用存款账户B.托管人
31、只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划人资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金C.托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额D.托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任95.融资融券业务的监管包括( )。（分数：1.00）A.证券公司的监管B.证券交易所的监管C.客户查询D.信息公告96.证券市场的高效率含义包括( )。（分数：1.00）A.证券市场的信息效率B.证券市场的运行效率C.证券市场的流通效率D.证券市场的反馈效率97.证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。（分数：1.00）A.坚持
32、信誉为本、客户至上B.坚持客户优先、委托优先C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利98.证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括( )。（分数：1.00）A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按季度编制库存证券报表D.每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况99.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。（分数：1.00）A.股权类期权B.利率期权C.百慕大式期权D.
33、互换期权100.证券经纪商为客户保密的资料包括( )。（分数：1.00）A.客户开户的基本情况B.客户委托的有关事项C.股东账户中的库存证券种类和数量D.资金账户中的资金余额101.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定C.分红派息公告的时间应在股权登记日 3 个工作日前D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户102.2006 年 2 月 6 日，中国结算公司发布了债券登记、托管与结算业务实施细则。该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括( )。（分数：1
34、.00）A.按证券账户核算标准券B.建立了债券余额查询系统C.建立了债券回购质押制度D.按证券公司席位进行回购交易103.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因( )等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。（分数：1.00）A.股份协议转让B.司法扣划C.公司购并D.公司实施股权激励计划104.下列关于申报时间的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15 9:25，9:3011:30，13:0015:00B.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:1511:30，13:0015:00C.按每个
35、交易日 9:209:25，14:5715:00 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理D.每个交易日 9:209:25，14:5715:00 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理E.每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报105.证券因被( )等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。（分数：1.00）A.司法冻结B.司法调查C.质押D.担保106.能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所 B 股经纪商资格的证
36、券经营机构B.B 股的境外代理商C.证券公司D.B 股托管银行107.我国证券法规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。（分数：1.00）A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格B.有合格的经营场所和业务设施C.有完善的风险管理与内部控制制度D.三分之二的从业人员具有证券从业资格108.资产管理业务的主要种类有( )。（分数：1.00）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务109.主办券商的代办业务包括（分数：1.00）A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.受托办理股份转让公司股权确
37、认事宜C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项110.上市公司在股票交易实行退市风险警示之前发布的公告内容包括( )。（分数：1.00）A.实行退市风险警示的主要原因B.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施C.股票可能被暂停或终止上市的风险提示D.股票的种类111.目前，证券交易的主要过程主要分为以下( )步骤（分数：0.50）A.开户B.委托C.成交D.结算E.交割112.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括( )。（分数：0.50）A.基本风险和非基本风险B.基本风险和
38、经营管理风险C.信用交易风险、交易差错风险D.系统保障风险和其他风险E.系统风险和非系统风险113.证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有( )。（分数：0.50）A.证券登记结算机构集中办理B.证券经营机构自行办理C.银行代理出纳D.银行代理交收114.根据相关规定，下列关于过户费的收取不正确的是( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的千分之一，起点为 1 元B.上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的千分之一，但是最高不得超过 500 美元C.深证证券交易所免受 A 股的过户费D.目前，我国免收基金交易过户费E.过户费的收取是有证券公司代收的11
39、5.企业开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有( )。（分数：0.50）A.法人证券账户卡B.企业法人代表签署的授权委托书C.经办人的身份证复印件D.企业营业执照复印件E.企业的利润报告书116.我国证券交易所的会员可享受下列权利( )。（分数：0.50）A.参加会员大会B.按规定退回席位C.对证券交易所事务的提议权和表决权D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督117.经办人查验法人客户开户条件是否符合证券法规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有( )。（分数：1.00）A.是否办理过年检B.法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件
40、是否一致C.证券交易委托代理协议书上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整D.证券交易委托代理协议书上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致118.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或者是( )来确定。（分数：0.50）A.当日最高和最低成交价格之间B.当日已成交的平均价C.当日最高成交价D.当日最低成交价E.前一交易日的最高成交价119.集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。A.集合计划的目标规模(总份额)B.集合计划存续期间C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额D.集合计划的推广时间120.以下关于回购交易的表述，不正
41、确的是( )。（分数：1.00）A.回购交易中，债券持有者是融券方B.债券回购交易完全独立于债券现货交易C.从性质上看，回购交易属于资本市场D.债券回购交易由现货交易派生三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.债券回购交易与股票交易类似。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券
42、公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.按照交易对象划分，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券交易所内的证券交易按“价格优先，时间优先”原则竞价成交。_（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.对已在证
43、券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券公司自营业务的清算由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。( )
44、（分数：0.50）A.正确B.错误133.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以 10 万元以上 20 万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 3 万元以上 5 万元以下的罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.客户信用证券账户不得买入或转入，除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.上海证券交易所股票上网发
45、行的申购单位为 100 股，申购数量不少于 100 股，超过 100 股的必须为100 股的整数倍。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.在证券公司自营业务中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当统一由专人负责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.根据我国相关规定，公司股票暂停上市期间，公司应当在每个交易日开盘前披露公司为恢复上市所采取的措施和相关工作进展。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券交易所在每日开盘前公布
46、每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量 10%的持有人名单。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券交易的公平原则的核心要求是实现市场信息的公开化。_（分数：0.50）A.正确B.错误143.中国证监会于 2007 年 6 月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.标准券是由不同股票品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.质押券对应的标准
47、券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.受托投资管理业务中证券买卖的交易费用由委托方承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.标准券是一种真实的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.深圳证券交易所规定，债券
48、回购交易的申报单位为张，100 元标准券为 1 张。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券经纪商的作用之一是提供信息服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应建立报告制度，每月、每半年、每年向证券交易所报送自营业务情况。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误
