1、证券交易-88 及答案解析(总分：110.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。A托管机构 B证券公司自己C推广机构 D结算托管部门（分数：0.50）A.B.C.D.2.下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。A挪用客户交易结算资金B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C在批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准（分数：0.50）A.B.C.D.3.根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购日后的 ( )日，由证券登记
2、结算公司将申购资金冻结。AT+3 BT+2 CT+1 DT（分数：0.50）A.B.C.D.4.我国于( )年，先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场。A1990 B1992 C1988 D1986（分数：0.50）A.B.C.D.5.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。A董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C股东大会业务决策机构业务执行部门分支机构D股东大会业务执行部门业务决策机构分支机构（分数：0.50）A.B.C.D.6.( )根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A证券交易所会员
3、大会 B国务院证券监督管理机构C工商管理局 D人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.7.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。A1% B2% C3% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.8.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )A签署风险揭示书和客户须知B签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议C开立资金账户与建立第三方存管关系D了解交易风险，按规定缴存交易结算资金（分数：0.50）A.B.C.D.9.融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。A收盘价 B前一日平均收盘价C最新成交价 D净
4、值（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A1 万元以上 5 万元以下 B3 万元以上 10 万元以下C3 万元以上 20 万元以 D5 万元以上 30 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.11.根据现行规定，回购所得资金可以用于( )。A固定资产投资 B股本投资C调剂资金临时余缺 D期货市场投资（分数：0.50）A.B.C.D.12.根据相关规定，当日交易结束后，如
5、果遇到单个合格投资者持有单个上市公司 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。A先买先卖 B即买即卖C成交价格低者先卖 D成交价格高者先卖（分数：0.50）A.B.C.D.13.下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有( )。A验资结束后一日(T+3 日)，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号B当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股（分数：0.50）A.
6、B.C.D.14.银行间债券交易采用的是( )。A询价交易方式 B折价交易方式 C众人竞价方式 D官方定价方式（分数：0.50）A.B.C.D.15.投资者进行证券交易所 ETF 的申购和赎回，采用( )的方式。A份额申购，金额赎回 B份额申购，份额赎回C金额申购，份额赎回 D金额申购，金额赎回（分数：0.50）A.B.C.D.16.各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用席位应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用席位变更的手续。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C
7、.D.17.2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税进行调整后的标准是( )。A税率统一下调为 2B税率由 1调整为 3C只对出让方按 1 税率征收，对受让方不再征收D只对受让方按 1税率征收，对出让方不再征收（分数：0.50）A.B.C.D.18.投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5%后通过证券交易所的证券交易其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。A2% B3%C10% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.19.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。A进行买断
8、式回购，交割时应有 50%的债券和资金B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C买断式回购期间，交易双方可以换券D买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回（分数：0.50）A.B.C.D.20.根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。A按天 B按月 C按季 D每半年（分数：0.50）A.B.C.D.21.以下开立证券账户的说法中正确的是( )。A一个自然人可以在上海证券交易所开立 2 个或以上股票账户B一个自然人只可以在上海证券交易所开立 1 个股票账户，在深圳证券交易所开立 1 个股票账户C一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D一
9、个法人只能选择一个证券交易所开立 1 个股票账户（分数：0.50）A.B.C.D.22.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。A席位；席位 B证券账户；证券账户C席位；证券账户 D证券账户；席位（分数：0.50）A.B.C.D.23.深圳证券交易所则规定每个交易日( )，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A9：15-9：30 B9：30-11：30C9：25-9：30 D9：20-9：25（分数：0.50）A.B.C.D.24.不属于证券回购交易业务的主要场所的是( )。A上海证券交易所B深圳证
10、券交易所C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D场外交易市场（分数：0.50）A.B.C.D.25.在我国，证券交易所普通席位不能从事( )交易。AA 种股票 B基金C债券 D证券公司股票质押贷款（分数：0.50）A.B.C.D.26.根据我国上海证券交易所债券交易实施细则相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。A资金账户 B证券公司C席位 D证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.27.下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。A内幕交易 B专设自营账户C操纵市场 D欺诈客户（分数：0.50）A.B.C.D.28.目前，我国投资者交易结算资金已经实行( )制
11、度。A第三方存管 B商业银行托管C证券公司存管 D中国登记结算机构保管（分数：0.50）A.B.C.D.29.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )小时。A5 B10 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.30.根据刑法有关规定，有( )行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D
12、编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的（分数：0.50）A.B.C.D.31.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币( )万元。A5 B10 C20 D50（分数：0.50）A.B.C.D.32.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立( )。A实名信用资金台账 B信用证券账户C实名信用资金账户 D客户信用交易担保资金账户（分数：0.50）A.B.C.D.33.在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。A证券登记结算机构 B证券交易所C中国证监会 D证券业协会（分数：0.50）A.B.C.D.34.证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，
13、应当按规定制作( )交付客户。A每日股票交割单 B买卖成交报告单C每日资金清算单 D买卖成交汇总表（分数：0.50）A.B.C.D.35.维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A100% B200% C300% D400%（分数：0.50）A.B.C.D.36.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。A一级 B二级 C三级 D初始（分数：0.50）A.B.C.D.37.下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。A公司股权结构发生重大变化 B上市公司收购的有关方案C公司实际控制人的董事发生变动 D公司发生重大债务（分
14、数：0.50）A.B.C.D.38.证券公司监督管理条例规定，证券经纪人为自然人，能接受( )证券公司的委托开展经纪业务营销活动。A一家 B至少一家 C一家以上 D两家以上（分数：0.50）A.B.C.D.39.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )。 A9：00 到 9：30 B9：15 到 9：25 C9：25 到 9：30 D9：10 到 9：25（分数：0.50）A.B.C.D.40.按照深圳市场 B 股清算交收模式，中国结算深圳分公司在( )执行二类指令对盘。AT+4 日 BT+3 日 CT+2 日 DT+1 日（分数：0.50）A.B.C.D.41.深圳证券交易所
15、现有质押式国债回购品种有( )个。A8 B9 C10 D11（分数：0.50）A.B.C.D.42.金融期货的种类不包括( )。 A外汇期货 B利率期货 C股指期货 D商品期货（分数：0.50）A.B.C.D.43.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为A实际发行价格 B第一笔买入申报价C平均发行价 D发行底价（分数：0.50）A.B.C.D.44.交收的实质是依据_结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A登记 B结算C清算 D交割（分数：0.50）A.B.C.D.45.( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测
16、工作。A中央结算公司 B中国人民银行C银行业监督协会 D同业中心（分数：0.50）A.B.C.D.46.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.60 元、1000 股，15.50 元、800 股，15.35 元、100 股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为 15.25 元、500 股，15.20 元、1000 股，15.15 元、800 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.50，数量为 600 股，该笔委托的成交情况是( )。A15.35 元成交 200 股，15.50 元成交 400 股B15.35 元成交 100 股，15.50 元成交 500 股C15.3
17、5 元成交 300 股，15.50 元成交 300 股D15.35 元成交 500 股，15.50 元成交 100 股（分数：0.50）A.B.C.D.47.以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。A集合性 B投资范围有限定性和非限定性之分C综合性 D通过专门账户经营运作（分数：0.50）A.B.C.D.48.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。A证券自营业务风险和证券经纪业务风险 B基本风险和非基本风险C系统风险和非系统风险 D经营管理风险和政策法律风险（分数：0.50）A.B.C.D.49.合格境外机构投资者由其( )作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。A代理人 B托
18、管人C授权代表 D指定券商（分数：0.50）A.B.C.D.50.证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。A客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管B自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益C将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资D利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格（分数：0.50）A.B.C.D.51.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业( )向结算参与人计付结算备付金利息。A活期存款利率 B活期贷款利率 C定期存款利率 D拆借利率（分数：0.50）A.B.C.D.52.我国内地目前不采取 T+1 滚动交收方式的
19、交易品种是( )。A债券 B基金 CB 股 DA 股（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于A交收 B清算C成交 D结算（分数：0.50）A.B.C.D.54.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。A一级 B二级 C三级 D初始（分数：0.50）A.B.C.D.55.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。A成交价格低者先卖 B先买先卖C即买即卖 D成交价格高者先卖（分数：0.50）A.B.C.D.56.债券质押式
20、回购交易的申报操作类似于( )。A股票交易 B凭证式国债交易 C期权交易 D期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.57.在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营（分数：0.50）A.B.C.D.58.自营业务的风险性或高风险特点也主要是指( )风险。A合规 B市场C经营 D道德（分数：0.50）A.B.C.D.59.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。 A公司制 B会员制 C合同制 D合伙制（分数：0.50）A.B.C.D.60.下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。A权
21、证 BB 股 C基金 D国债（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：50.50)61.以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。（分数：1.00）A.建立防火墙制度B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C.建立独立的实时监控系统D.提高自营业务运作的透明度62.下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。（分数：0.50）A.一般将结算参与人作为共同交收对手方B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D.“共同交收方”的引入，
22、使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易63.根据相关规定，证券交易必须遵循的原则是( )。（分数：0.50）A.公开原则B.对等原则C.公正原则D.盈利原则E.公平原则64.客户融资买券后，以( )的方式偿还从证券公司融入的资金。（分数：1.00）A.买券还券B.卖券还款C.借券换券D.直接还款65.自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与( )等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。（分数：0.50）A.经纪业务B.账户设置C.资产管D.投资银行66.T 日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下( )时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券
23、待交收处理。（分数：1.00）A.净应收B.净应付C.结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额D.结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额67.关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有( )。（分数：1.00）A.为防范流动性风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收B.为防范流动性风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险D.目前沪、深证券交易所对
24、 A 股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约68.下列大宗交易中，( )实行当日回转交易。（分数：1.00）A.权益类证券大宗交易B.债券大宗交易C.B 股大宗交易D.专项资产管理计划协议交易69.非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在( )等几个方面。（分数：0.50）A.业务资格B.推荐挂牌C.股份报价转让D.信息披露70.( )可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。（分数：1.00）A.开放式回购B.抵押式回购C.质押式回购D.买断式回购71.根据财务管理规则的相关要求，证券公司营业部财务管理的对象是 ( )。（分数：1.00）A.现金B.资金及其流转
25、C.负债D.资产E.借入资产72.以下说法中正确的有( )（分数：0.50）A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D.在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费73.关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.都是现在定约成交，将来交割B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易74.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险
26、提示，采取如下( )措施进行控制。（分数：1.00）A.调整保证金比例B.调整担保品范围及种类C.调整可冲抵保证金有价证券的折算率D.调整维持担保比例75.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。（分数：1.00）A.口头报价B.手势报价C.书面报价D.电脑报价76.上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求正确的是( )。（分数：1.00）A.100 元标准券为 1 手B.计价单位为每百元资金到期年收益C.申报价格最小变动单位为 0.005 元或其整数倍D.单笔申报最大数量应当不超过 1 万手77.参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能
27、委托开展( )业务。（分数：0.50）A.抵押B.现券买卖C.逆回购D.担保78.证券公司控制自营业务运作风险的方式有( )。（分数：1.00）A.合理的预警机制B.严密的账户管理C.严格的资金审批调度D.规范的交易操作79.下列关于证券自营业务的特点的说法中，正确的是( )。（分数：0.50）A.决策的自主性B.资金的外部性C.收益的不稳定性D.交易的风险性80.关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.基金账户开户为每户 10 元B.企业债券 3 天回购佣金为成交金额的 0.0075%C.B 股结算费为成交金额的 0.05%(双向)D.个人账户余
28、额查询费为每户 20 元81.证券委托主要可以分为( )。（分数：1.00）A.柜台委托B.非柜台委托C.人工委托D.自助委托82.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )（分数：1.00）A.全权委托B.未办妥过户手续的记名证券委托C.采取信用交易方式的委托D.已办妥过户手续的记名证券委托83.证券营业部制订业务应急方案的指导原则是( )。（分数：0.50）A.保证正常交易B.控制风险、降低损失C.维护社会安定D.及时报告、处置84.国债买断式回购的交易主体限于( )。（分数：0.50）A.A 账户B.B 账户C.C 账户D.D 账户85.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施
29、有( )。（分数：1.00）A.调整标的证券标准或范围B.调整可充抵保证金有价证券的折算率C.调整融资、融券保证金比例D.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易86.按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )（分数：0.50）A.安全保管客户委托资产B.办理资金收付事项C.监督证券公司投资行为D.管理客户委托资产87.深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的类型包括( )。（分数：1.00）A.单边报价B.定价申报C.双边报价D.委托申报88.股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，属于异常波动。（分数：1.00）A.连续 3 个交易日内日收盘价
30、格涨跌幅偏离值累计达到20%的B.上海证券交易所 ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的C.深圳证券交易所 ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到12%的D.连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 10%的89.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件有( )。（分数：1.00）A.经营证券经纪业务已满 2 年B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C.财务状况良好，最近
31、 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排90.以下关于场外交易市场的描述，正确的是( )。（分数：0.50）A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动B.交易活动呈现非集中性C.许多场外交易发生在投资者和证券公司之间D.采取一对一的方式进行交易91.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是( )。（分数：1.00）A.上市公司股东人数B.红利分配方案决议确定的送股比例C.股东的持股数D.股东的流通股数92.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的
32、种类分别为 ( )。（分数：0.50）A.股票交易B.债券交易C.期货交易D.基金交易E.其他金融衍生工具交易93.证券公司自营业务的风险主要包括( )。（分数：0.50）A.操作风险B.政策风险C.市场风险D.经营风险E.委托风险94.以下选项中，属于特别会员享有的权利的是( )。（分数：0.50）A.列席证券交易所会员大会B.向证券交易所提出相关建议C.在证券交易所的指导下开展证券业务试点D.接受证券交易所提供的相关服务95.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险B.如果买卖双
33、方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市96.证券交易所会员违反业务规则，采用的纪律处分措施包括( )。（分数：1.00）A.在会员范围内通报批评B.在中国证监会指定媒体上公开谴责C.暂停或限制交易D.取消会员资格97.证券公司资产管理业务的种类主要有( )。（分数：1.00）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管
34、理业务C.为单一客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务98.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉( )等方面的专业人员负责结算业务。（分数：0.50）A.电脑B.财务C.投资D.结算99.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中( )是正确的。（分数：0.50）A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定C.分红派息公告的时间应在股权登记日 3 个工作日前D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户100.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露( )。（分数：1.00）A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.临时报告10
35、1.关于清算与交收的联系，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.清算是交收的基础和保证B.交收是清算的后续与完成C.清算结果正确才能确保交收顺利进行D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程102.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有( )。（分数：1.00）A.T+1 日成交B.T 日部分成交C.T 日全部成交D.T 日不成交103.为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：( )。（分数：0.50）A.自营股票规模不得超过净资本的 100%B.证券自营业务规模不得超过净资本的 200%C.持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的 30%D.
36、持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 5%，但中国证监会另有规定的除外104.证券交易所对( )可以作出限制性规定。（分数：1.00）A.每一证券的市场融资买入量占其市场流通量的比例B.每一证券的市场融券卖出量占其市场流通量的比例C.融券卖出的价格D.融资买入的价格105.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是( )。（分数：1.00）A.交易品种单一B.交易量通常较小C.交易手续相对比较复杂D.比较分散E.投资者相对较少106.证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，对其处罚正确的是( )。（分数：1.00）A.责令改正B.警告C.没收违法
37、所得D.并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款107.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。（分数：1.00）A.股份编码B.股份名称C.上一转让日转让价格和数量D.当日转让价格和数量108.证券投资顾问业务管理的基本要求包括( )。（分数：1.00）A.人员执业资格B.证券投资建议、客户回访及投诉管理C.风险揭示D.投资顾问服务协议109.关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.佣金应小于等于申购赎回份额的 0.5%B.佣金应小于等于申购赎回份额的 0.05%C.组合证券的过户费为股票过户面
38、额的 0.05%，前两年减半D.组合证券的过户费为股票过户面额的 0.05%，前三年减半110.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求( )。（分数：1.00）A.融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”B.最小报价变动为 0.01 元C.交易单位为手(1 手=100 元面值)D.申报单位为 1000 手或其整数倍111.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有( )。（分数：1.00）A.融资买入额B.融资余额C.融券卖出量D.融券余量112.根据证券交易所的相关规定，权证交易中禁止的事项包括( )。（分数：1.00）A
39、.权证发行人买卖自己发行的权证B.标的证券的发行人买卖标的证券的权证C.权证交易方进行价格操纵D.权证交易内幕信息的外漏E.利用权证内幕信息进行权证的风险回避113.关于集合资产管理业务，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任C.集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公
40、司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构114.关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是( )（分数：1.00）A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算C.我国证券交易所实行滚动交收制度D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中115.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有( )。（分数：0.50）A.按规定收取服务费用B.不接受全权委托C.拒绝接受不符合规定
41、的委托D.坚持为客户保密制度116.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。（分数：1.00）A.审查代理协议的格式及其合法性B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况C.检查会员的内部风险控制制度D.全面检查会员遵守法律法规情况117.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是 ( )。（分数：1.00）A.一天企业债回购B.二天企业债回购C.三天企业债回购D.七天企业债回购E.九天企业债回购118.权证出现( )情形之一的，将被终止上市。（分数：1.00）A.权证存续期满B.权证在存续期内已被全部行权C.标的股票价格大于执行价格D.权证在存续期内被部分行权11
42、9.以下( )，深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日 15:0015:30。（分数：1.00）A.公司债券的大宗交易B.专项资产管理计划协议交易C.权益类证券大宗交易D.债券大宗交易(除公司债券外)120.以下符合( )条件的权证，方可申请在证券交易所上市。（分数：1.00）A.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素B.申请上市的权证不低于 3000 万份C.持有 1000 份以上权证的投资者不得少于 100 人D.发行人提供了符合规定的履约担保三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决
43、定证券交易的价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.上市证券 A 股现金红利派发操作中，一旦投资者办理了指定交易，由指定结算证券公司(托管银行)向中国证券登记结算有限公司上海分公司申请领取该部分现金红利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日 17:00 前通过 PBOP 系统向其资金交收账户划付款项。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.如果投资者能以合
44、理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.增发可设置优先认购权，优先认购和普通申购分别挂牌、分开申报，但最终申购权及价格的确定是一样的。( )（分数：0.50）A.正
45、确B.错误130.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券公司的经纪业务和自营业务具有同样的风险性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.1990 年 12 月和 1991 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。_（分数：0.50）A.正确B.错误134.资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。( )（分数：0.50）A.正确B.错误
46、135.在融资融券业务中，证券公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的
47、方式进行不正当竞争。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.股票交易只可以在证券交易所中进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的正式成员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.集合竞价中未能成交的委托，由交易员进行相应的操作进入连续竞价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.根据上海证券交易所证券存管制度的规定，投资者转换证券营业部买卖证券时，须在原证券营业部申请办理撤消指定交易，然后到转入证券营业部再办理指定交易手续。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.客户信用证券账户不得买入
48、或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.T 日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。( )（分数
