1、证券交易-86 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为( )。AA 类 BAA 类 CAAA 类 DAAA+类（分数：0.50）A.B.C.D.2.境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的( )。A经营外资股业务资格证书 B外汇经营许可证C席位申请表 D经营证书（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列关于基金的叙述，正确的是( )。A封闭式基金的总量是不固定的B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C开放式基金是在交易所进行交易的基金D开放式基
2、金以市场价格交易（分数：0.50）A.B.C.D.4.为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A5% B25% C60% D100%（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。A营业部电脑系统 B交易所电脑主机C营业部终端处理机 D场内交易员（分数：0.50）A.B.C.D.6.( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B内幕人员利用内幕信息买
3、卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用D委托其他证券公司代为买卖证券（分数：0.50）A.B.C.D.7.债券市场上的交易品种不包括( )。A政府债券 B公司债券 C企业债券 D金融债券（分数：0.50）A.B.C.D.8.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B小额交易C协议转让D上市开放式基金等的申购与赎回（分数：0.50）A.B.C.D.9.在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。AA 股股票 BB 股股票 C国债 D基金（分数：0.50）A.B.C.D.
4、10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.11.股票交易的报价方式不包括( )。A口头报价 B书面报价 C集合竞价 D电脑报价（分数：0.50）A.B.C.D.12.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。A验证 B审单C查验资金和证券 D审查投资者的证券投资风险承受能力（分数：0.50）
5、A.B.C.D.13.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。A买卖证券的方向 B委托订单的数量C委托价格限制 D委托时效限制（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以( )的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.15.在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。A以不含有自然增长的票面利
6、息的价格报价B以净价价格为最后清算交割价格C以含利息的全价报价D价格固定，不随行就市（分数：0.50）A.B.C.D.16.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，须到( )柜台办理。A商业银行 B证券经纪商 C证券交易所 D登记结算公司（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下（分数：0.50）A.B
7、.C.D.18.下列关于证券经纪商的说法错误的是( )。A以代理人的身份从事证券交易 B收入来源为收取的佣金C不承担交易中的价格风险 D收入来源为买卖价差（分数：0.50）A.B.C.D.19.下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易（分数：0.50）A.B.C.D.20.会员参与交易及会员权限的管理通过
8、( )来实现。A会员席位 B参与者交易单元 C交易单元 D证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.21.ETF 份额和组合证券的交收，实行( )之间的“银货对付”制度。A登记结算公司与投资者 B投资者与投资者C登记结算公司与基金管理公司 D登记结算公司与结算参与人（分数：0.50）A.B.C.D.22.目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1 手债券的面值是( )。A100 万 B500 万 C1000 万 D2000 万（分数：0.50）A.B.C.D.23.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。A股票买卖 B申购配股权证 C现金红利发放 D新股申购（分数：
9、0.50）A.B.C.D.24.( )可申请转让向证券公司租用的 A 股席位。A基金管理公司 B保险公司 C财务公司 D资产管理公司（分数：0.50）A.B.C.D.25.以下开立证券账户的说法中正确的是( )。A一个自然人可以在上海证券交易所开立 2 个或以上股票账户B一个自然人只可以在上海证券交易所开立 1 个股票账户，在深圳证券交易所开立 1 个股票账户C一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D一个法人只能选择一个证券交易所开立 1 个股票账户（分数：0.50）A.B.C.D.26.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立( )个证券账
10、户。A1 B3 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.27.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。A基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率（分数：0.50）A.B.C.D.28.根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利派发事项。A1
11、 个月 B1 个半月 C2 个月 D3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.29.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。A中国证监会 B中国国务院C上海证券交易所 D交易双方协商（分数：0.50）A.B.C.D.30.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于( )个基点，单笔报价数量不得低于( )手(1 手为 1000 元面值)。A10，5000 B5，5000 C10，1000 D10，500（分数：0.50）A.B.C.D.31.从( )起，上海证券交易所在债券回购交易中改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。A1992 年
12、9 月 12 日 B1993 年 7 月 13 日C1994 年 9 月 12 日 D1995 年 6 月 5 日（分数：0.50）A.B.C.D.32.ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A规模失控、决策失误 B变相自营、账外自营C操纵市场、内幕交易 D信用交易（分数：0.50）
13、A.B.C.D.34.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰、费时少（分数：0.50）A.B.C.D.35.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A银行柜台 B证券交易所 C证券交易系统 D其营业柜台（分数：0.50）A.B.C.D.36.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元。A3000 万 B5000 万 C1
14、 亿 D2 亿（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。A上市公司净资产 B证券交易总量C证券流通市值 D证券发行总量（分数：0.50）A.B.C.D.38.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。A违反法律、行政法规 B违反监管部门规章及规范性文件C违反行业规范 D投资决策失误而受损失（分数：0.50）A.B.C.D.39.下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。A集合资产管理计划推广期间的费用B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C集合资产管理计划资产的损失D集合资产管理
15、计划运作期间发生的费用（分数：0.50）A.B.C.D.40.( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A法律风险 B市场风险 C经营风险 D管理风险（分数：0.50）A.B.C.D.41.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A5 B3 C2 D1（分数：0.50）A.B.C.D.42.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B证券公司在资产管理业务中管理不善C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司高级管理人员营私舞弊（分数：0.50）A.
16、B.C.D.43.证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。它属于客户征信调查中的( )内容。A还款能力 B诚信记录C投资经验与偏好 D客户基本资料（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后 B开盘后 C11:30 前 D13:30 前（分数：0.50）A.B.C.D.45.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的( )。A10% B20% C30% D40%（分数：0.50）A.B.C.D.46.全国银行间市
17、场买断式回购的债券券种范围与用于( )的债券券种范围相同。A债券远期交易 B证券期货交易 C现券买卖 D开放式回购（分数：0.50）A.B.C.D.47.回购交易通常在( )交易中运用。A远期 B现货 C债券 D股票（分数：0.50）A.B.C.D.48.( )是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。A公开报价 B对话报价 C格式化询价 D双边报价（分数：0.50）A.B.C.D.49.证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在( )以上。A8 亿元 B10 亿 C11 亿元 D12 亿
18、元（分数：0.50）A.B.C.D.50.目前我国债券回购交易的报价方式是以( )报价。A百元面值 B1 手债券面值C每百元资金到期年收益率 D季收益率（分数：0.50）A.B.C.D.51.( )是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A公开报价 B对话报价 C格式化询价 D双边报价（分数：0.50）A.B.C.D.52.( )与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。A债券回购成交通知单 B交易系统生成的成交单C回购成交合同 D附属协议（分数：0.50）A.B.C.D
19、.53.所谓标准品种是指不分券种、只分( )、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A回购期限 B回购利率 C回购主体 D回购场所（分数：0.50）A.B.C.D.54.关于清算与交收，说法错误的是( )。A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B清算和交收两个过程统称为“结算”C正确的清算结果能保证交收顺利进行D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移（分数：0.50）A.B.C.D.55.( )指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A单边净额清算 B双边净额清算
20、 C三边净额清算 D多边净额清算（分数：0.50）A.B.C.D.56.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。A收益率 B面值 C折现率 D折算率（分数：0.50）A.B.C.D.57.权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。A50 B100 C150 D200（分数：0.50）A.B.C.D.58.实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。A交易风险 B投资风险 C结算风险 D清算风险（分数：0.50）A.B.C.D.59.按照深圳市场 B 股清算交收模式，中国结算深圳分
21、公司在( )执行二类指令对盘。AT+4 日 BT+3 日 CT+2 日 DT+1 日（分数：0.50）A.B.C.D.60.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有自有或依法筹集可用于自营的资金C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券62.下列( )交易可以通过深圳证券交易
22、所综合协议交易平台进行。（分数：1.00）A.权益类证券大宗交易，包括 A 股、B 股、基金等B.债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券等C.专项资产管理计划、收益权份额、协议交易D.交易所规定的其他交易63.以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。（分数：1.00）A.可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质C.可转债持有者可在转化期内以规定的价格和比例将债券转换为股票D.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息64.从狭义上说，下列的( )不属于证券经纪业务范畴。（分数：1.00）A.证券登记B.证券托管C.证券账户的管理D.代理买卖证券65
23、.下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定B.报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C.指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定D.指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系66.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（分数：1.00）A.首次公开上市发行的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.连续竞价阶段交易的股票67.证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有( )。（分数：1.00）A.中国
24、证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式D.交易所要求提交的其他文件68.信用交易包括( )。（分数：1.00）A.远期交易B.期货交易C.保证金卖空D.保证金买空69.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。（分数：1.00）A.合法合规原则B.集中管理原则C.独立运行原则D.岗位分离原则70.下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.证券投资主体只包括自然人B.证券公司只有有限责任公司一种形式C.证券
25、交易所是不以营利为目的的公司制法人D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人71.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的不同点包括( )。（分数：1.00）A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同72.标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为( )。（分数：1.00）A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价/除息前
26、一日标的证券收盘价)D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)73.下列关于基金的叙述，不正确的是( )。（分数：1.00）A.封闭式基金的总量是不固定的B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C.开放式基金是在交易所进行交易的基金D.开放式基金以市场价格交易74.在证券经纪业务中，包含的要素有( )。（分数：1.00）A.证券交易所B.证券交易的对象C.证券经纪商D.委托人75.在 ETF 信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有( )。（分数：1.00）A.可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例B.可以替
27、代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例下限C.必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额D.最大申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量76.目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询( )信息。（分数：1.00）A.证券托管席位B.证券余额C.证券变更记录D.新股配售及中签77.下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是( )。（分数：1.00）A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分
28、按承销协议办理C.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每 1000 股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购 1000 股78.下列关于期货、期权的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.目前我国证券市场上还没有金融期货交易B.期权持有者可以放弃以约定价格买入或卖出的权利C.金融期货交易是在约定时间以约定价格买入或卖出一定数量期货合约的交易行为D.金融期权交易是在约定时间以约定价格买入或卖出一定数量期货合约的交易行为79.关于
29、债券价格报价，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格C.我国从 2002 年 3 月 25 日起，国债交易采取净价交易方式D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算80.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B.基金交易的报价有净价和全价之分C.基金有封闭式和开放式之分D.开放式基金设立后，可以不断增加投资或赎回基金81.可以分为现货期权和期货期权的金融期权包括( )。（分数：1.00）A.外汇期权B.股指期权
30、C.利率期权D.股票期权82.以下属于为单一客户办理定向资产管理业务特点的是( )。（分数：1.00）A.集合性B.必须在单一客户的账户中经营运作C.证券公司与客户必须是“一对一”D.具体投资方向应在资产管理合同中约定83.有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（分数：1.00）A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前 3 只股票(基金)B.日价格振幅达到 15%的前 3 只股票(基金)C.日换手率达到 15%的前 3 只股票(基金)D.日换手率达到 20%的前 3 只股票(基金)
31、84.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过 99999900 元C.上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外85.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上，而试点初期一般都要求满(
32、 )以上。（分数：1.00）A.6 个月B.12 个月C.15 个月D.18 个月86.关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B.停牌期间，可以申报，申报也可以撤销C.上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价87.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有( )。（分数：1.00）A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 200%，并且不低于前收盘价格的 50%B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖
33、出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制88.登记结算公司产生的损失，能用风险保证基金弥补的是( )。（分数：1.00）A.技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C.不可抗力造成的损失D.经营发生的损失89.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )。（分数：1.00）A.上市公司股东人数B.股利分配方案中送股比例C.股东的持股数D.股东认购新股缴款额90.上市开放式基金和一般开放式基金相比，具有的特点包括( )。（分数：1.00
34、）A.基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构间同时进行B.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外间托管场所的变更C.基金在上海证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所系统以撮合成交的方式买卖基金份额D.通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记的中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回91.关于计价单位，下列叙述正确的有( )。（分数：1.00）A.基金为“每份基金价格”B.权证为“每份权证价格”C.债券为“每百元面值债券的价格”D.股票为“每股价格”92.证券营业部成本与费用的管理应遵循( )以及证券营业部应当准确、
35、及时组织成本费用核算等原则。（分数：1.00）A.凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制B.证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支C.必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限D.财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支93.在开放式基金开发申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。（分数：1.00）A.冻结B.质押C.待处理D.风险提示94.下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的
36、有( )。（分数：1.00）A.交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B.在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证C.证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D.每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统95.证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。（分数：1.00）A.坚持信誉为奉、客户至上B.坚持客户优先、委托优先C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利96.管理人以自有资金参与集合资产管理计划时的特别
37、约定包括( )。（分数：1.00）A.参与金额(比例)B.本集合计划开始运作的条件和日期C.管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺D.收益分配和责任分担方式97.在网上定价市值配售过程中，投资者根据( )自愿申购新股。（分数：1.00）A.持有上市流通证券的数量B.持有上市流通证券的市值C.自愿申购的数量D.折算的申购限量98.以下符合( )条件的权证，方可申请在证券交易所上市。（分数：1.00）A.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素B.申请上市的权证不低于 3000 万份C.持有 1000 份以上权证的投资者不得少于 100 人D.发行人提供
38、了符合规定的履约担保99.( )是网上证券委托的有效身份识别证件。（分数：1.00）A.数字证书B.网上委托通讯密码C.计算机 IP 地址D.投资者证券账户卡号100.权证交易中，禁止的事项包括( )。（分数：1.00）A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D.禁止任何人直接操纵权证价格三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.可转换债券的持有者要在规定的转换
39、期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.短期回
40、购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行回购业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”
41、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。(
42、 )（分数：0.50）A.正确B.错误115.网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行买卖。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得 B 股特别席位的境外证券经营机构。( )
43、（分数：0.50）A.正确B.错误119.在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.根据我国的证券交易所交易规则，出现无法申报的交易席位、数量，超过交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 10%以上的交易异常情况，交易所实行临时停市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券交易所为交易双方创造或
44、提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在 T+2 下午 17:00 之前未能弥补，则每天按透支金额的 0.4%处以罚款。( )（分数：0.
45、50）A.正确B.错误126.证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以五万元以上三十万元以下的罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部、接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.清算路径是指某一个席位的所有证券买卖，是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式
46、提供给他人使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券服务部可以经营除客户交易结算资金存取以外的证券营业部的所有业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于 1000 手，或者交易金额不低于 100 万元的，可以采用大宗交易方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买入，申报的价格为每百元市场价格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产
47、管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.全额交易结算资金制度要求证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.单笔权证买卖申报数量不得超过 100 万份，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满 3 年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.开展
48、融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.为确保证券市场安全稳定
49、运行，债券登记、托管与结算业务实施细则的实施将采取“新老划断”的处理方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.以交易系统生成的成交单、电报和电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含 A、B 股)、基金类证券在 1 个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%，其中 ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅度不得超过 5%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.融资融券业务是指证
