1、证券交易-81 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.在我国，交易所会员( )是被允许的。A将席位全部以出租形式交由其他机构使用B退回交易席位C转让席位D将部分席位以承包形式交由个人使用（分数：0.50）A.B.C.D.2.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。A投资主体 B投资种类C交易场所 D账户用途（分数：0.50）A.B.C.D.3.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。A70% B90%C95% D80%（分数：0.50）A.B.C.D.4.股份协议转让或行政划
2、拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。A国有资产管理部门 B证券交易所C证券登记结算公司 D当地政府（分数：0.50）A.B.C.D.5.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。A全国银行间同业拆借中心 B中央国债登记结算有限责任公司C证券登记结算公司 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.6.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。A转托管 B双重托管C指定托管 D复合托管（分数：0.50）A.B.C.D.7.差额清算方式的主要优点是可以( )。A
3、简化操作手续，提高清算效率B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累的情况发生D防止证券公司的经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.8.按我国现行的规定，投资者应事先到( )及其代理点开立证券账户。A商业银行B证券交易所C证券公司D中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司（分数：0.50）A.B.C.D.9.标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。A在交易所上市交易满 2 个月B融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元C股东人数不少于 1000 人D近 3 个月内日均换手率不低于基准
4、指数日均换手率的 20%（分数：0.50）A.B.C.D.10.在证券公司自营业务中，( )是投资运作的最高决策机构。A自营业务部门 B投资决策机构C董事会 D投资专业委员会（分数：0.50）A.B.C.D.11.不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是( )。A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 10%D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%（分数：0.50）A.B.C.D.12.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比
5、例符合集合资产管理合同的约定。A6 B2C1 D12（分数：0.50）A.B.C.D.13.整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。A结算与清算 B结算与交收C结算与清算、交收 D清算与交收（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。A15 B7C20 D10（分数：0.50）A.B.C.D.15.为避免罚款，证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在( )。AT+0 日下午 3 点钟前补足 BT+0 日下午 5 点钟前补足CT+1 日下午 3 点钟前补足 DT+1 日下午 5 点钟前补
6、足（分数：0.50）A.B.C.D.16.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。A发行价格 B净值C市值 D面值（分数：0.50）A.B.C.D.17.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位 D代理席位和自营席位（分数：0.50）A.B.C.D.18.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B大宗交易C协议转让D个人投资者直接买卖股票（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券公司
7、申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括( )。A经营证券业务许可证B董事、监事、高级管理人员的个人资料C境内外控股子公司及主要参股公司信息D持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息（分数：0.50）A.B.C.D.20.现今印花税 A 股按成交金额的( )计收，B 股按成交金额的( )收取。A1，1 B3，3C3.5，4 D4，3.5（分数：0.50）A.B.C.D.21.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。A80% B100%C120% D200%（分数：
8、0.50）A.B.C.D.22.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。A10 B15C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.23.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立( )个证券账户。A1 B5C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.24.( )不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。A双方权利义务和风险提示B证券公司禁止营业部从事的业务内容C营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容（分数：0.50）A.B.C.D.25.某投资者于 2008 年 5 月 19 日(星期一)买入某
9、 B 种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于( )办理。A5 月 19 日 B5 月 20C5 月 21 日 D5 月 22（分数：0.50）A.B.C.D.26.根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌( )小时。A0.5 B1C1.5 D2（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。A中国证监会及其派出机构B证券交易所C中国人民银行D中国证监会聘请的专业性中介机构（分数：0.50）A.B.C.D.28.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向中国证监会报送的材料。A
10、资产管理业务申请B内控评审报告C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明（分数：0.50）A.B.C.D.29.证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A3 B5C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.30.张军作为邓霞的代理人到证券经纪商柜台为邓霞开立资金账户，下列关于张军需提供的证卡的说法错误的是( )。A邓霞的身份证件及其复印件 B张军的身份证件及其复印件C张军的证券账户卡及其复印件 D邓霞的证券账户卡及其复印件（分数：0.50）A.B.C.
11、D.31.维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A100% B150%C300% D500%（分数：0.50）A.B.C.D.32.下列不属于具有结算代理人资格的金融机构的是( )。A国有合资商业银行 B国有独资商业银行C股份制商业银行 D烟台住房储蓄银行（分数：0.50）A.B.C.D.33.当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。A后买先卖 B即买即卖C成交价格低者先卖 D成交价格高者先卖（分数：0.50）A.B.C.D.34.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔
12、交收的主要目的是( )。A防止证券商的信用风险B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D简化操作手续（分数：0.50）A.B.C.D.35.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。A周一、周三、周五 B周五C周二、周四 D周一至周五（分数：0.50）A.B.C.D.36.一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、B、C，其中，A 席位为 A 和 B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券 100 手、200 手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统
13、关于该证券公司的债券结算结果是( )。AA、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手BA 和 B 席位分别增加某实物券 100 手和 500 手CB 和 C 席位均增加某实物券 300 手DA 和 C 席位均增加某实物券 300 手（分数：0.50）A.B.C.D.37.根据我国证券交易规则的规定，A 股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为( )。A0.005 元 B0.001 元C0.1 元 D0.01 元（分数：0.50）A.B.C.D.38.投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。A了解交易风险，明确买卖方式 B根据自身承受能力
14、接受交易结果C采用正确的委托手段 D按规定缴存交易结算资金（分数：0.50）A.B.C.D.39.( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A2004 年记账式(十期) B2005 年记账式(二期)C2005 年记账式(十期) D2004 年记账式(二期)（分数：0.50）A.B.C.D.40.结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的利率计付给会员。A中国银行 B中国人民银行C建设银行 D工商银行（分数：0.50）A.B.C.D.41.下列关于基金的叙述，正确的是( )。A开放式基金以市场价格交易B封闭式基金的总量是不固定的C开放式基金是在交易所进行交易的基金D封闭式
15、基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似（分数：0.50）A.B.C.D.42.下列关于可转换债券的叙述，正确的足( )。A可转换债券具有债权和收益权的双重性质B可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息C可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券D可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票（分数：0.50）A.B.C.D.43.下列关于证券经纪商的说法，错误的是( )。A以代理人的身份从事证券交易 B收入来源为收取的佣金C不承担交易中的价格风险 D收入来源为买卖价差（分数：0.50）A.B.C.D.44.已知某证券专营机构的净资产为 20 亿元人民币，固定资产净值为 3 亿元人民币，无形资产
16、及递延资产为 0.2 亿元人民币，提取的损失准备金为 0.5 亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为 0.4亿元人民币，长期投资为 0.3 亿元人民币。该证券专营机构的净资本是( )亿元。A17.91 B18.41C18.90 D20.88（分数：0.50）A.B.C.D.45.关于网上定价发行，错误的说法是( )。A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000 股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D每
17、一账户申购委托不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍（分数：0.50）A.B.C.D.46.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例 B有偿送股比例C有效送股比例 D约定送股比例（分数：0.50）A.B.C.D.47.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。A3 个月 B6 个月C9 个月 D12 个月（分数：0.50）A.B.C.D.48.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置
18、自动显示自营业务风险的动态变化。A风险预警指标 B风险监控阀值C敏感性指标 D风险测量阀值（分数：0.50）A.B.C.D.49.提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。A流动性 B稳定性C有效性 D安全性（分数：0.50）A.B.C.D.50.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。A1% B2%C3% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.51.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，( )是错误的。A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情
19、况C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令（分数：0.50）A.B.C.D.52.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。A3 B6C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券经纪商以( )的身份从事证券交易。A委托人 B授权人C受托人 D代理人（分数：0.50）A.B.C.D.54.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )。A3000 万元 B5000 万元C1 亿元 D5 亿元（分数
20、：0.50）A.B.C.D.55.在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。A以不含有自然增长的票面利息的价格报价B以净价价格为最后清算交割价格C以含利息的全价报价D价格固定，不随行就市（分数：0.50）A.B.C.D.56.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( )。A前一交易日融资买入额、融资余额B前一交易日融券卖出量、融券余量等信息C融资融券业务盈亏状况D前一交易日市场融资融券交易总量信息（分数：0.50）A.B.C.D.57.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )收入。A证券公司 B国家税收部门C证券交易所 D中国登记结算公司（分数：0.50）A
21、.B.C.D.58.( )不属于上市后的证券存管业务。A非交易过户 B交易过户C发放现金红利 D股东名册登录（分数：0.50）A.B.C.D.59.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是( )。A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D内幕交易只可能发生在内幕人员身上（分数：0.50）A.B.C.D.60.网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。A广泛的市场性 B一、二级市场的联动性C
22、经济高效性 D股价的被操纵性（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.证券交易所会员的义务包括( )。（分数：1.00）A.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B.接受证券交易所监管C.维护投资者和证券交易所的合法权益D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料62.以下属于场外交易市场特征的是( )。（分数：1.00）A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动B.交易活动呈现非集中性C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D.全部采用投资者委托买卖的方式进行交易63.下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是( )。（分
23、数：1.00）A.有合格的经营场所和业务设施B.有完善的风险管理与内部控制制度C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元64.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（分数：1.00）A.从业人员资格B.财务状况C.内部风险控制D.遵守国家有关法规的情况65.场内交易和场外交易的主要区别在于( )。（分数：1.00）A.风险性B.公开性C.组织性D.集中性66.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )。（
24、分数：1.00）A.印花税B.佣金C.过户费D.手续费67.非交易性过户主要有以下( )情况。（分数：1.00）A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更C.法院判决等引起的记名证券权益人变更D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格68.深圳证券交易所规定的 ETF 的申购、赎回清单应包括( )等内容。（分数：1.00）A.可以用现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C.前一交易日的基金份额净值D.前一交易日的现金差额69.上海证券交易所固定收益
25、平台交易采用( )方式。（分数：1.00）A.市价交易B.限价交易C.报价交易D.询价交易70.根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。（分数：1.00）A.最近 2 年连续亏损B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币 5000 万元D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件71.( )属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。（分数：1.00）A.1 天企业债回购B.2 天企业债回购C.3 天企业债回购D.7 天企业债回购72.以下属于集合资产管理业务特点的有( )。（分数：1.0
26、0）A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.具体投资方向应在资产管理合同中约定C.客户资产必须进行托管D.通过专门账户投资运作73.关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是( )。（分数：1.00）A.双方均履约，保证金退还双方B.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方D.双方均无力履约，保证金归风险基金74.根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。（分数：1.00）A.财务状况良好B.合规状况良好C.有完善的融资、融券业务管理制度D.有完善的融资、融券业务实施方案
27、75.国债买断式回购的交易主体限于( )。（分数：1.00）A.A 账户B.B 账户C.C 账户D.D 账户76.信息技术风险控制的措施包括( )。（分数：1.00）A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B.建立完善的融资融券业务信息技术系统C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播77.下列各项关于中国结算上海分公司和深圳分公司 A 股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是( )。（分数：1.00）A.交易日(T 日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算公司B.登记结算公司根据交易所传来的数据按
28、净额清算原则分别计算每个结算参与人在 T 日的应收或应付金额，并于 T+1 日开市前将清算数据发送给每个结算参与人C.结算参与人应收款由登记结算公司于 T+1 日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1 日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除D.如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于 T 日 17:00 前及时补足78.目前，证券交易所一般采用的竞价方式有( )。（分数：1.00）A.集合竞价方式B.连续竞价方式C.单线竞价方式D.多线竞价方式79.下列关于金融期权的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通
29、转让活动B.看涨期权赋予期权购买者有买入的权利C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D.金融期权合约的买入者需支付期权费80.对证券经纪业务的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.是代理客户买卖证券的业务B.证券公司不垫付资金C.收入来源为佣金收入D.我国没有股票的柜台交易81.上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。（分数：1.00）A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为
30、对手方的交易C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D.一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易82.下列关于可转换债券操作流程的说法，错误的有( )。（分数：1.00）A.转股申报，不得撤单B.可转换债券的债转股需要规定一个转换期，一般需在可转债发行 6 个月以后才可进行C.转股申报优先于可转债的买卖申报D.即日买进的可转债次日才可申请转股83.A 股账户按持有人可以分为( )。（分数：1.00）A.自然人证券账户B.一般机构证券账户C.证券公司自营证券账户D.境内投资者证券账户84.关于投资者通过
31、上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.召开股东大会的上市公司要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票B.A 股和 B 股对应的股票代码相同C.申报价格代表股东大会议案D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准85.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括客户的( )等内容。（分数：1.00）A.席位代码B.标的证券代码C.买卖方向D.信用资金账户号码86.证券自营业务的具体含义包括( )。（分数：1.00）A.各类证券公司都能从事的证券业务B.是一种以
32、营利为目的的经营行为C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行87.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。（分数：1.00）A.集合资产管理计划资产与其自有资产B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产C.不同集合资产管理计划的资产D.集合资产管理计划内各项资产88.证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的( )等事项，进行非现场检查和现场检查。（分数：1.00）A.融券业务范围的确定B.合同签订C.授信额度的确定D.担保物的收
33、取和管理89.以下委托行为合法的有( )。（分数：1.00）A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B.证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票D.某 14 岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票90.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。（分数：1.00）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易D.期货公司、客户收付期货保证金91.可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。（分数：1.00）A.送红股B.增发新股C.配股D.提高转股价格92.根据证券公司证券资产管理
34、业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。（分数：1.00）A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C.知情的权利D.汇集他人资金参与集合资产管理计划93.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。（分数：1.00）A.具有证券经纪业务资格的证券公司B.具有不低于人民币 2 亿元的净资本C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D.具有完备的内部控制和风险管理制度94.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。（分数：1.00）A.到期交付方式B.首期交易净
35、价C.到期交易净价D.回购债券数量95.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( )规定。（分数：1.00）A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的 200%，并且不低于前收盘价格的 50%B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 70%C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 70%D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的 100%，并且不低于前收盘价格的 80%96.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( )。（分数：1.00）A.在挂牌前发布推荐报告B
36、.向协会提交的推荐报告C.在公司披露定期报告后的 5 个工作日内发布对定期报告的分析报告D.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的 5 个工作日内发布分析报告97.客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括( )。（分数：1.00）A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件98.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。（分数：1.00）A.
37、投资者资金账户卡B.委托人身份证C.其他能证明投资者身份的材料D.投资者证券账户卡99.以下关于场外交易市场的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的 H 价要价竞争C.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者D.场外交易场所是相对集中的100.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括( )。（分数：1.00）A.证券账户注册申请表B.托管人出具的授权委托书C.经办人有效身份证明文件及复印件D.合格投资者的委托书原件及复印件三、判断题(总题数：60，分数：30.00)1
38、01.登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性
39、过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.我国
40、现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.结算备付金账户在获得中国证监会和国家外汇管理局的备案回执后，作为在结算公司预留的指定收
41、款账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。( )（分数：0.50）A.正确B.
42、错误120.标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于 2 亿股或流通市值不低于 10 亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.市价委托是我国法规规定的委托种类。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机
43、，从而有利于整个证券市场的健康发展。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.柜台交易的转让价格一般由上市公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将分别计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.根据证券发行与承销管理办法的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票不能同时进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.对存管后的
44、证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，一定签发实物证券，不能通过账面予以划转。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集
45、合资产管理计划份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.持有的单一券种买断式回购未到
46、期数量累计达到该券种发行量的 20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.上海证券交易所 B 股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.公开报价是指参与者为
47、达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司及代理推广机构为了
48、使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。( )（分数：0.50）A.正确B.
49、错误149.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.新股上网定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业
